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焦小平 副主任 财政部PPP中心 2014年11月25日 Disclaimer: The views expressed in this document are those of the author, and do not necessarily reflect the views and policies of the Asian Development Bank (ADB), its Board of Directors, or the governments they represent. ADB does not guarantee the accuracy of the data included in this document, and accept no responsibility for any consequence of their use. By making any designation or reference to a particular territory or geographical area, or by using the term “country” in this document, ADB does not intend to make any judgments as to the legal or other status of any territory or area. 1 1. PPP历史经验 2. 全面深化改革和PPP 3. PPP治理框架 4. 开展的工作 2 中国的PPP或社会资本参与基础设施建设（PPI）活动始于20世纪90年代早期的交通运输与能源领 域 1994年-中国税制改革 1995年-BOT流行 1997年-亚洲危机 2001年-“互联网”危机 2008年-金融危机与经济刺激计划 3 中国的社会资本参与基础设施建设，按行业划分 BOT流行 美国CPI 2013调整数据 注意：PPI数据库不包括中国国有企业（SOEs）所有权在75%以上的项目。 4 自20世纪90年代以来，中国交通运输、能源、水利与卫生设施以及电信领域的PPP项目已吸引了 1500亿美元资金。 然而，中国PPI在整体基础设施投资和国内生产总值当中所占比例相对较低。 5 图2-2001/2005与2006/2013年PPI总额占GDP比重 中国 墨西哥 俄罗斯 资料来源：PPI和WDI 南非 土耳其 巴西 印度 在中国推广PPP所面临的主要挑战 缺乏完善的法律与监管框架； “全生命周期”管理意识薄弱； 机构职能有待改善； 缺乏PPP管理与协调机构； 定价与调价缺乏透明度； 市场有待进一步开发。 7 新一届政府正在开展全面改革 强调法治，让市场发挥决定性作用； 经济改革是关键；重点是明确政府与市场的界限； 转变政府职能，简化行政审批流程，放宽市场投资限制，释放市场活力； 公共财政是国家治理的基础与支柱。 8 财政部长楼继伟表示，PPP是一项重要的改革手段： 实现国家治理现代化； 让市场在资源配置中发挥决定性作用； 加快政府职能转变； 建立现代财政制度；同时 促进中国城镇化健康发展。 推广使用PPP模式是支持新型城镇化建设、改善公共服务、加快构建现代财政制度的重要工具，而不 仅仅是融资工具。 9 当前形势下推广运用PPP模式面临的主要任务 “消除障碍，明确规则”，构建适宜PPP模式发展的制度环境 ； “落实责任、强化执行”，推动成立PPP协调管理机构； “抓出样板，树立标杆”，尽快开展PPP项目试点工作； “增进共识，提高能力”，认真做好PPP模式的宣传、培训工作。 10 （1）制度框架 （2）法律和政策 （3）操作指南 11 （1）制度框架 财政部是落实“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”改革举措 的第一责任人； 财政部已成立PPP工作领导小组，王保安副部长担任领导小组组长，成员单位包括金融司、经建 司、条法司、预算司、国合司、国库司和PPP中心。 12 PPP工作小组设立办公室，其主任和副主任由金融司、经建司和PPP中心的主任/司长组成。 PPP中心由财政部创建，并且正式获得中央机构编制委员会办公室（SCOPSR）的审批通过。 财政部 创建中国PPP中心是首要工作之一。 PPP工作小组 中国财政部清洁发展机制基金（CDM） 挂牌为中国PPP中心。 PPP中心理事会 中国PPP中心 PPP Center Board 政策建议 技术支持 能力建设 促进融资 13 （2）法律和政策 PPP属于政府采购的范畴。PPP根据政府与社会资本方订立的合同提供公共产品及服务，应遵守预 算法、政府采购法及合同法； 财政部颁布了一系列PPP适用的规章制度，其中包括修订后的预算法；预算法和政府采购法的实 施细则将很快出台，旨在满足PPP管理所需； PPP合同违约：按照民商法处理； 违反环境与生态保护等：遵从行政法规制约； 14 财政部于9月份发布了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔 2014〕76号）…… a. 开展项目示范； b. 完善项目支持政策； c. 开展试点项目评估； d. 建立信息共享机制； e. 规范选择项目合作伙伴； f. 细化完善项目合同文本； g. 完善项目财政补贴管理； h. 稳步开展项目绩效评价； i. 推动设立专门机构。 15 （3）PPP操作指南 PPP操作指南正由PPP中心编制，将于11月发布； 项目识别（与评估） 技术、经济、商业、财务和财政可行性； 项目准备 管理架构，实施方案（风险分配，绩效要求，付款和调整机制，采购等），经由政府审批。 项目采购 遵循政府采购法（公开招标，邀标，竞争性谈判，竞争性对话和单一来源采购）； 项目执行 项目融资结构，履约管理，行政监管和公众监督； 项目移交 16 PPP项目操作流程图 项目识别 项目准备 项目发起 项目筛选 管理架构组建 物有所值 评价 实施方案编制 财政可承受 力评估 实施方案 审核 项目采购 资格预审 采购文件 编制 响应文件 评审 谈判与合同 签署 项目执行 项目公司 设立 融资管理 绩效监测 与支付 中期评估 项目移交 移交准备 性能测试 资产交割 绩效评价 17 （1）顶层设计 （2）开展培训 （3）知识传播 （4）示范项目 （5）国际合作 18 （1）顶层设计 同时在中央和地方设立推进PPP的管理结构； 修订后的预算法出台； 财政部正在拟定政府采购法修正案； 财政部发布了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号） ； PPP中心正在起草PPP操作指南，将于11月公布；同时，也在起草PPP项目合同指南，将于12月公 布… 19 （2）培训 财政部长楼继伟在去年12月召开的全国财政会议期间套开PPP专题会议； 副部长王保安于3月在全国PPP培训班上讲话； 亚行分别在河南、黑龙江、甘肃和重庆开展了PPP培训； 财政部和地方财政部门共组织了70多场培训。 20 （3）知识传播 《 PPP项目开发案例：上海市华电莘庄工业园区热电冷三联供项目》一书已于8月出版发行； 基于已出版资料文档且由亚行、世行、欧盟、英国、加拿大、澳大利亚等编制的一系列PPP报告 已经发布； 在9个国家的各个领域中，约30个典型PPP案例已有中文译本。该书将于12月正式出版； 其他PPP相关书籍和报告也将相继发布。 21 （4）示范项目筛选 各省市地方已向财政部提交了300多项提案，覆盖供水及污水、固体废物、交通、地下空间的综 合利用以及地下管网等多个领域； 地方政府积极筛选试点项目，推动项目实施。 22 （5）国际合作 史耀斌副部长重点强调要充分利用国际资源。 与亚行和世界银行就PPP合作召开会议； 派遣一名员工至亚行，开展为期3个月的PPP在职培训； 访问韩国、加拿大和澳大利亚，学习PPP经验。 23 谢谢！ 焦小平 中国PPP中心 副主任 [email protected] 24