Transcript 鄧筱涵
實地研究中的案例研究 組織與管理研究的實證方法 第十章 作 者：鄭伯壎 黃敏萍 授課教師：任維廉 教授 報 告 人：鄧筱涵 作者簡介(一) 鄭伯壎 台灣大學心理系終身特聘教授 研究興趣： 華人文化下的領導、團隊、 組織文化及組織間網路等主題 最高學歷： 國立台灣大學心理學博士 2 作者簡介(二) 黃敏萍 元智大學組織管理學群副教授 研究興趣： 領導與組織文化、團隊建立與管理、 華人組織行為、跨文化組織管理 最高學歷： 國立台灣大學商學研究所組織暨人力 資源管理博士 3 自我介紹 • 鄧筱涵 • 土木所 營建管理組碩二 • 興趣：旅遊 4 簡報大綱 一.案例研究的意義 二.案例研究的品質 三.案例研究的步驟 四.研究實例 五.補充：論文案例探討 六.結語 5 案例研究的意義 • 定義：是一種研究設計的邏輯，必須要考量情境與研究問 題的契合性。（Jennifer Platt，1992） 資料分析 • 分類： – 探索性(exploratory) 資料蒐集 • 對個案特性、問題性質、 研究假設及工具不瞭解時， 進行初步研究，提供正式研究基礎。 研究設計 是如何改變的？ 為什麼會變成這樣？ 結果如何？ – 描述性(descriptive) • 進一步仔細描述說明，提升對研究問題的瞭解。 – 因果性(casual) • 觀察因果關係，瞭解不同現象間的確切函數關係。 6 案例研究的意義 • 誤解一：是案例教學 – 案例研究著重嚴謹、講求證據、嚴禁修改案例。 • 誤解二：是一種探索工具 – 案例研究兼具描述性和解釋性(類推能力)可建構 理論和驗證假設。 • 誤解三：分不清「案例紀錄」與案例研究 – 案例研究旨在研究，建構和 驗證「理論」。 • 誤解四：與「民族誌研究」等質性研究混淆 – 案例研究的資料蒐集、分析形式與重點端視研究問題而定，進入 研究場域前即具清楚的問題意識或明確的理論方向。 7 案例研究的品質 • 構念效度：針對所要探討的概念進行準確的操作性測量。 – 多重證據來源的三角檢證、證據鏈的建立、訊息提供人的審查、 魔鬼辯護士(devil’s advocate)的挑戰。 • 內在效度：確定依變項的改變確實是因為獨變項的改變而引起。 – 採用模式契合(pattern matching)、解釋建立及時間系列等設計來執 行研究，以提升內在效度。(Yin，1989) • 外在效度：判斷研究結果或理論的類推能力。 – 通常採用分析類推的概念。 • 信度：闡明研究的複製性。 – 案例研究計畫書、研究資料庫。 8 案例研究的品質 標準檢驗 威脅因素 作法 步驟 構 念 效 度 準確測量所要 探討的概念 多證據來源 操作性測量不能反映 掌握證據鏈 構念或反映其他構念 資料提供人的審查 資料蒐集 資料蒐集 資料分析 內 在 效 度 確保觀察之變 項或事件來自 因果關係 類型比對 存有另外的因果解釋 建立解釋 或因果關係受到汙染 時間系列分析 資料分析 研究設計/資料分析 資料分析 外 在 效 度 研究結果所具 有的類推範圍 結論可能只適用於某 多案例複製 些特定的範圍內 分析推類 研究設計 資料分析 信 度 研究過程的重 複與複製 重複實施得不到相同 周延之研究計畫書 的結果 案例研究資料庫 研究設計/資料蒐集 資料蒐集/資料分析 9 案例研究的步驟 準備階段 •啟動 •研究設計與案例選擇 •研究工具與方法選擇 執行階段 •資料蒐集 •資料分析 •形成假設 對話階段 •文獻對話 •結束 10 案例研究的步驟 階段 步驟 啟動 準 備 階 段 活動 1. 界定研究問題。 2. 找出可能的前導觀念。 1. 不受限於理論與假說， 進行研究設計。 研究設計 2. 聚焦於特定族群。 案例選擇 3. 理論抽樣，而非隨機抽樣。 (有意地選擇獨特、補充或批判的案例) 1. 採用多元資料蒐集方式。 原 因 1. 將努力聚焦。(清楚的方向、清晰的焦點) 2. 提供構念測量的較佳基礎。 1. 維持理論與研究彈性。 2. 限制額外變異，並強化外在效度。 3. 聚焦於具理論意涵的有用案例。 (如能補充概念類別之理論複製與引申的案例) 1. 透過三角驗證，強化研究基礎。 (例：深度訪談、直接觀察、文件調閱) 研究工具 方法選擇 2. 精製研究工具，同時掌握質 化與量化資料。 3. 多位研究者。 2. 證據的綜合。(量化&質化 混合方法) 3. 採納多元觀點、強化研究創新性、 集思廣益、有利資料蒐集分析與 詮釋。 11 案例研究的步驟 階段 執 行 階 段 步驟 活動 原因 1. 反覆進行資料蒐集與分析， 包括現場筆記。 資料蒐集 2. 採有彈性且隨機應變的資料 蒐集方式。 1. 即時分析，隨時調整資料的蒐集。 1. 案例內分析。 資料分析 2. 採用發散方式，尋找跨案例 的共同模式。 1. 熟悉資料，進行初步的理論建構。 2. 促使研究者掙脫初步印象，並透 過各種角度來查看證據。 1. 針對各項構念，進行證據的 持續複核。 2. 橫跨各案例的邏輯複現，而 形成假設 非樣本複製。 3. 尋找變項關係的原因或「為 什麼」之證據。 1. 精鍊構念定義、效度與測量。 2. 幫助研究者掌握浮現的主題與獨 特的案例性質。 2. 證實、引申及精鍊理論。 3. 建立內在效度。 12 案例研究的步驟 階段 步驟 活動 1. 與矛盾文獻相互比較。 對 話 階 段 文獻對話 結束 2. 與類似文獻相互比較。 盡可能達到理論飽和。 原因 1. 建構內在效度、提升理論層次、 強化構念定義。 2. 提升類推能力、改善構念定義、 提高理論層次。 當改善的邊際效用越來越小時，則研 究結束。 13 案例研究的步驟 • 三種資料蒐集法的優缺點比較 研究方法 優點 訪談 • 目的清楚，能呼應研究主題 • 可以獲得有深度的解釋 觀察 • 可以看到直接而即時的事件 • 能查看事件發生時的情境 • 對人際行為與動機具有深刻 的了解 文件／ 檔案 • • • • 缺點 • • • • 重要文件不容易取得 不完整時會有偏頗 可能反映原作者的偏見 被訪談者的回憶偏誤或故意 迎合訪談者 • 費時費力 • 選擇性的情境可能有偏頗 • 介入的影響 可以重複檢視 不介入案例活動 • 問題不佳時會產生偏誤 明確的資料與清楚的細節 • 使用權會受到限制 範圍廣泛，橫跨各種人、事、 時、地、物 14 案例研究的步驟 5.理論建構 4.命題的發展，建 構初步的理論架構 3.資料的重組與歸類 2.資料的整理與解析 1.資料的摘記 資料聚焦 檢定假設 指出主題 （themes） 發展編碼類別 （categories） 建立文本 （text） 描繪 深層結構 綜合： 整合資料與探索性架構 初步發現的複核 (crossing-checking)： 重要主題的矩陣分析 (matrix analysis) 尋找資料間的關係： 注意資料與主題的契合與矛 盾、撰寫分析備忘錄(memos) 發展編碼系統： 資料編碼(coding)、建立解讀架 構、進行資料分析筆記(notes) 建立文本： 謄寫錄音搞、個人訪問摘記、 參與觀察筆記、相關文件摘錄 ↑案例內的資料分析步驟與深化層次 （修改自Carney,1990；鄭伯壎，2005） 15 研究實例 • 實例一：自我管理團隊中的協和控制 階段 步驟 啟 準 備 階 段 活動 動 協和控制是否優於科層控制？如何形成？正當性是如何取得的？ 研究設計 ISE公司：一家小型的通訊製造公司，員工150人 案例選擇 研究工具 現場進行觀察、員工訪談、民族誌 方法選擇 熟悉工廠、訪談工廠成員、觀察工作行為培養主要訊息提供者、擬定訪 談計畫、深入面談與觀察、蒐集公司內部資料。 執 行 階 段 資料蒐集 對 話 階 段 文獻對話 控制策略：簡單、技術及科層（Edward,1981）；協和控制策略。 資料分析 「提問→分析→記錄→修改」 形成假設 結束 交叉檢核各種方法蒐集的資料(資料一致性)、邀請未參與訪談、觀察或 不熟悉研究架構者一起分析資料，提升研究結果的嚴謹度與正確性。 協和控制發展的三階段：凝聚價值共識→規範規則→規則鞏固 「…協和控制將同儕壓力與理性規則混在一起，創造出新的籠子…」 16 研究實例 • 實例二：TQM的口號與實際 階段 步驟 啟 準 備 階 段 執 行 階 段 對話 階段 動 活動 TQM是提升組織效能的有效方法 V.S TQM是一種管理時尚，華而不實？ 研究設計 理論抽樣，國防設施承包商與醫院、製造公司、政府機構、飯店。 案例選擇 研究工具 半結構訪談、檔案、活動觀察、參與TQM訓練的筆記 方法選擇 資料蒐集 組織成員如何看待TQM；組織如何推動TQM 資料分析 TQM的導入：改變→選擇→維持 理論架構 實證資料 形成假設 TQM導入演化模型 文獻對話 結束 改變階段：修辭＝現實；選擇階段：修辭＞假設； 維持階段：現實＞修辭。 證實制度論的觀點：隨著時間的推移，即使制度化的作法已經脫離最初 設想的技術本質，但看起來，一切都是那麼的合理。 17 研究實例 • 實例三：中美合資企業的協商權、管理控制及績效 階段 步驟 啟 準 備 階 段 執 行 階 段 對話 階段 活動 動 探討合資企業的形成，考察雙方的協商權、管理控制及績效間的關係。 研究設計 四大選擇標準：製造業合資公司、典型中美合資公司、有長期合資績效 案例選擇 資料，有良好訊息提供人。 研究工具 多案例研究 方法選擇 資料蒐集 訪談與檔案 資料分析 內容分析編碼→根據既有文獻建立次級類別→三角檢證；分析歸納法 形成假設 合資企業之權利與控制的初步模式（如下頁圖） 文獻對話 結束 跨國合資企業的研究在深度和廣度上，都頗為不足。現有理論模式常常 無法獲得一致性結果。 合資企業之權利與控制的整合模式（如下二頁圖） 18 研究實例 • 實例三：中美合資企業的協商權、管理控制及績效 管理控制 績效 協商權 ․範疇（scope） ․達成合資 ․脈絡取向 ․幅度（extent） 雙方的策 ․機制 略性目標 ↑合資企業之權利與控制的初步模式 19 研究實例 • 實例三：中美合資企業的協商權、管理控制及績效 ↑合資企業之權利與控制的整合模式 20 補充：論文案例探討 • 論文實例：高科技廠房營建廢棄物處理 階段 步驟 啟 準 備 階 段 執 行 階 段 活動 動 是否有辦法透過管理層面的改變，引導營建廢棄物的處理成本降低？ 研究設計 中科某高科技廠房興建案例 案例選擇 研究工具 專家訪談、數據分析 方法選擇 資料蒐集 透過業主與承包商人員提供實際數據，以及現場走訪。 （樓地板面積、廢棄物總量、處理總金額） 資料分析 處理總費用 × 樓地板面積 廢棄物總量 形成假設 改善後的處理方式能夠節省處理費用 目前學界有那些廢棄物處理方式的相關文獻 對話 階段 文獻對話 （eg:白添富，2004，「營建廢棄物之管理與管制探討」，台北大學） 若有的話，該處理方式有甚麼缺點？為什麼要發展本案例的模式？ 結束 假設成立，並且處理成本減少50%！ 21 結語 • 案例研究法能夠反映其所處時代的脈絡， 及許多重大研究成果。 • 透過案例研究的過程、如何蒐集與分析資 料，以及如何呈現重要的研究結果，對研 究者而言都是一項挑戰。 22 Thank you for attention 23