Transcript 存在主义寓言与失败的含混

语用学研究新进展：理论与方法
南京大学 陈新仁
[email protected]
语言学之家: www.cxrlinguistics.com
主要内容
一、语用学研究的新动态
二、语用学理论研究新进展
1、语境理论
2、面子理论
三、语用学研究方法新进展
1、基于语料库的语用研究
2、基于多模态信息的语用分析
一、语用学研究的新动态
冉永平：语用学传统议题的深入，新兴议题的不断拓展—
— 第十届国际语用学研讨会述评 ，《外语教
学》，2007年第6期。
江晓红、周榕：语用学研究的多元视角——第十一届国际
语用学研讨会述评，《现代外语》，2009年 第
4期。
陈新仁：语用学研究需要更宽广的视野——日本语用论学
会第十届年会报道，《中国外语》， 2008年第
2期。
语用学研究的社会心理维度，《中国外语》，
2009年第5期。
新兴议题与研究范围
(1) 计算语用学
(2) 医-患语言、临床语言的语用学研究
(3) 话语标记语、语用标记语研究
(4) 媒体语篇、政治语篇和学术语篇的语用学研究
(5) 机构性话语的语用学研究
(6) 身份构建的语用学研究
(7) 语用学与其他邻近学科的界面探索
•CMC出现于二十世纪六十年代，但九十年代中期以
后随着现代科技的迅速发展，全球范围内的CMC变得
日益频繁，QQ聊天与论坛、BBS论坛、Blog（博客）
论坛与回应、MSN交流、电子邮件、视屏对话、声屏
对话等已成为重要的CMC形式，成为与电话、电视等
一样不可缺少的交际手段。交际已超出时空限制、地
域限制；同日常语用现象一样，CMC也具有语境的互
动性。
•在大会主旨发言中，国际著名学者Susan
Herring提
出了“机助交际语用学”，并根据网络聊天、BBS论
坛和博客（Blog）等语料，考察了言语行为的主要表
现，并对以日常言语交际为基础的言语行为理论提出
了挑战。她发现，网络聊天中的言语行为类型主要是
“询问”（inquiry）、“提供信息”（inform）和
“指引”（direct）；BBS中的言语行为类型主要为
“提供信息”和“断言”（claim）；博客中的言语行
为类型则主要是“断言”、“解释/说明”（elaborate）
和“反应”（react）。
•另外，
Herring在Brown & Levinson人际交往模式的
基础上，提出了CMC的礼貌模式，并分析了网络交际
的新兴礼貌形式和礼貌的性别差异；最后还分析了网
络交际中的话题变化，如主题阐述、离题、话题转换
等。
•可见，网络交际的很多问题都可从语用学的视角开展
研究。
•另外，学者们的讨论还包括CMC交际中的人际关系
构建及其言语行为类型、手机电话交流中的人际关系
维护、网上群体讨论（group discussion）的互动特征、
特定CMC（如网上房屋买卖等）中言语行为的实施与
接受等；CMC中的“e-衔接”(e-cohesion)也是人们
关注的重要议题，如衔接指称、网络交际中的词汇衔
接与语法衔接等。
•以Kerstin Fischer为代表的学者还讨论了人机互动的
语用问题。
•简言之，将语用学的研究对象从日常言语交际扩展到
电子邮件、BBS及博客（Blog）等网络交际，扩大了
语用学的研究范围，以特定语域为对象的研究可对语
用学理论提出挑战，有利于修正或补充语用学理论。
第11届国际语用学大会专题讨论
A. Panels on identity issues
B. Panels on the development of pragmatic competence
C. Panels on conversation analysis
D. Panels on communication in indigenous languages
E. Panels on properties of discourse
F. Panels on institutional discourses
G. Panels on pragmatics and culture
H. Panels on pragmatics and its interfaces
I. Panels on applied pragmatics
J. Panels on miscellaneous topics
Lectures
除涉及panels的主题外，








仍有不少在研究特定语言中的言语行为实现方式；
仍有一些研究涉及礼貌/面子问题；
大量研究基于本民族语言/文化探讨语用问题；
较少论文运用关联理论和顺应理论；轻理论应用，重数据分析和社
会文化/心理认知解读。
大量研究采用实证（含语料库）手段；
许多研究采用微观过程/话语分析法；
一些研究采用历史语用学方法/历时研究方法；
就话题而言，语用学的界限似乎更加模糊；就方法而言，语言使用
者、语境、交际目的等因素更加清晰；就实质而言，语言结构和语
言使用之间的相互作用和影响更加成为理论关注。
Journal of Pragmatics 42 (2010)
研究综述
文章分类：
1. 微观层面研究: 传统语用学研究课题
2. 与语言学领域其他学科的交叉：语义-语用、语法-语用、语音-语用及认
知-语用研究等
3. 宏观层面研究: 话语, 礼貌和身份、社会语用等
主要课题：

Pragmatic Acts: Speech Acts (16), Indirection (6), Pragmeme (12),
Human-Computer (HCI) and Human-Robot Interaction (HRI) (7)

Discourse Markers/Metadiscourse (11)

Reference (12)

Conversational implicature (3)

Semantic-pragmatics Interface (12)

Pragmatics and Cognition: Metaphors (9) and other related studies (5)

Pragmatics & Grammar (12)

Others
A. Face & Politeness 17篇
B. Identity 10篇
C. Conversational/Discourse-related Analysis 55 篇
D. Other interfaces 23篇





Special Issue: Face in Interaction （August 2010）
Special Issue: Pragmatic perspectives on parliamentary
discourse (April 2010) 8篇
Special Issue: Question-Response Sequence in Conversation
across Ten Languages 12 篇 （October 2010）
Special issue: Laughter in interaction (June 2010)
Special issue: How people talk to Robots and Computers
(September 2010)7篇
二、语用学理论研究新进展
1、语境理论
2、面子理论
3、 言语间接性理论
4、礼貌理论
5、不礼貌理论/冲突性话语研究
6、关联理论
何自然，语境新论，《外国语文研究》2011年第1辑
语用学界和认知语言学界，对语境的研究不断升温。国际著名
的话语语言学家van Dijk 和语用学家Verschueren分别提出了
社会认知语境观和动态关系语境观。
前者认为，语境模型（情景模型与语境心理模型）不是客观的
事物，而是一种主观的认识，是交谈者在交际中形成的一种心
理过程；
后者认为，在表意功能方面，语境与语言结构具有动态的互动
关系。语境变化，结构随之出现不同的选择，同样，结构变化，
表明话语体现的语境有了新的认识。
van
Dijk认为要有一种语境理论(a theory of context)，解决社会
场景和话语结构之间的认知问题，这就是情景模型（situation
models）与语境心理模型（mental models），统称语境模型
(context models)。
首先，语境不是客观的事物，而是一种主观的认识，是交谈者
在交际中形成的一种心理过程；
其次，交际者根据谈话中的勾起的场景记忆(episodic memory)
形成一种心理上的语境。这种语境模型控制了话语的生成和理解：
它与其他场景记忆相结合，在同一事件中各个个人形成自己的心
理模型，并分别以自身认知用话语表达出来。他提出了语境的社
会认知理论（socio-cognitive theory of context），简称为语境理
论，认为语境会因人而异，是存在于人们各自头脑中的心理模型，
是关于交际环境的心理建构（陈新仁、余维，2008）。
动态关系语境新论 （Verschueren)
从本体论角度看，语境一旦变化，语言结构形式所表达的意
义也会发生变化，语言结构形式变化也必然会引起语境内容变
化；
从认识论角度看，交际双方参与的言语活动是一个动态的互
动过程，在这个过程中产生的语境现象是他们使用语言结构表
达思想的依据。用什么结构完全取决于他们对语境现象的识别
和认知。在谈话双方进行言语互动的过程中，语言结构的运用
反映出交际者对语境现象的识别情况。这个过程反映了交际者
对语境与语言结构之间关系的认识。
2、面子理论研究新进展
2010年8月，《语用学杂志》再次以专刊形式对面
子展开了讨论，提出了交际面子（face in
interaction）的概念。这期专刊与以往研究的最大区
别在于，从交际的视角看待面子，认为面子是就社会
体系而言的交际关系。通过分析面子在具体的社会文
化背景下的表现，考察面子的交际性、动态性。这些
开拓性研究给面子提供了新的见解，极有可能指导未
来的研究方向。
在“会话中的面子构建：面子，面子工作与交际成果”一文中，
Robert B. Arundale提出了面子构建理论（Face Constituting
Theory），用其解释交际者如何在日常会话中实现面子, 将面
子与面子工作解释为交际者在发生交际关系的场景中面对面地
进行交流时的动态产物。
Arundale首先指出面子构建理论使用了两个与以往研究截然不
同的理论框架：1）交际的联合共建模式（Conjoint Coconstituting Model of Communication），即交际中如何实现意
义与行为的构想。交际的联合共建指交际双方在会话中相互制
约各自对话语的解读与设计，继而产生非累加（nonsummative）的交际成果。2）将面子视作两个或两个以上交际
者在会话中联合建立的交际关系（relationship two or more
persons conjointly con-constitute）。
三、语用学研究方法新进展
1、基于语料库的语用研究
2、基于多模态信息的语用分析
3、基于语篇的语用分析
4、历史研究法
5、实验法
……
基于语料库的语用研究
期刊
00- 04
05
国外外语教学
外语教学理论与实践
06
07
08
1
09
1
外语与外语教学
外语界
现代外语
1
外语教学与研究
1
外语电化教学
1
外语研究
1
合计
0
1
2
1
1
1
《外语教学与研究》1篇
 李民，陈新仁，英语专业学生习得话语标记语WELL语用功能之实证研究，外语教
学与研究，1，2007. [话语标记语WELL的语用功能、语用习得]
《现代外语》 1篇
 王丽, 王同顺, 中国英语学习者语用标记语习得研究——一项基于SECCL和BNC的实
证研究, 现代外语, 3,2008
[上海交通大学语料库（语用标记语的分布频率和语用
功能异同）]
《外语研究》1篇
 王立非，祝卫华，中国学生英语口语中话语标记语的使用研究，外语研究，3，
2005，40-44 [本文运用中国学生的英语口语语料，以BNC的口语子库作为参照，
研究中国学习者英语口语中话语标记语的使用特点和规律。]
《外语电化教学》1篇
 蒋婷, 论学术英语中的情态模糊限制语-一项基于语料库的研究, 外语电化教学, 4,
2006, 47-51 [用合作原则看can 和may模糊限制程度]
《国外外语教学》/《外语教学理论与实践》2篇
 陈新仁，吴珏，中国英语学习者对因果类话语标记语的使用情况——基于语料库的
研究，3, 2006, 38-41.
 徐捷，中国英语学习者话语标记语you know习得实证研究, 3, 2009, 28-34.
语料库研究涉及的语用话题
1、（口语、笔语）话语标记语 you know、well,
因果类话语标记语 [分布频率和语用功能]
2、情态模糊限制语
涉及的语料库
1、英国国家语料库(BNC)
2、英语本族语者口语语料库(SBCSAE) The Santa Barbara Corpus of
Spoken American English (SBCSAE)
3、Brown语料库 (Brown University Standard Corpus of Present-Day
American English)
4、LOB语料库(Lancaster Oslo-Bergen Corpus)
5、上海交通大学JDEST语料库(Jiao Tong Daxue Corpus of English for
Science and Technology
6、中国学习者英语口语语料库The Spoken English Corpus of Chinese
Learners (SECCL)
7、“中国学习者英语语料库”(Chinese Learners’ English Cor-pus,
CLEC)
存在或需要注意的方面
1、对语料库的定义
 现成的语料库、自建语料库【？】、自建数据库
2、比较及解读问题：
 语料库大小不等、语料库性质不一致
 标准化？每千字？每句？
 过渡使用、使用偏少
3、数据处理
 对目标词汇（标记语等）赋码 【类别、正误】 如何分类？
如何确定正误？
 如何解读统计结果？
可以用语料库进行研究的语用问题
1、词汇语用问题：terribly的语用化；“潜规则”、
“躲猫猫”、“亲自”等等。
2、构式语用问题：“不要太”、“非常+X”、“A
不是B”等等。
3、句法语用问题：“如果”、“假如”、“但愿”
（条件句等的语用功能）
不同时期语料、不同体裁语料、不同语种语料
4、篇章语用问题：话语标记语
研究个案：“躲猫猫”语用现象分析
[模因分析：为什么会成为模因？作为一个模因怎么使用？]





什么样的问题是语用问题？语用因素、语用制约、语用原
则、语用意义
做什么样的分类？[标注、统计]
语用维度：指向谁？关于什么事或涉及话题？什么媒体使
用？使用频率如何？什么结构方式（做主语、做谓语；肯
定句还是否定句；等等）？不同时期有什么变化？什么时
间？
做什么的语用分析？[理论分析]
语用意义或说话人意义、语用意图或交际目的、（顺应的）
制约因素、语用效果（理论分析、访谈）
基于多模态信息的语用分析
语用分析普遍缺乏对图像、色彩、神态等非语言模态
因素的充分考虑和研究，忽视了与语言一起共同参与
意义构建的非语言模态信息的重要角色，因而在意义
分析和建构过程上带有较大的局限性。
反语研究：你真够朋友！
Virginia LoCastro在其所著的An Introduction to
Pragmatics: Social Action for Language Teachers
（2003）一书中阐明：语用分析仅限于语言形式是不
够的，研究语用学不应将与语言形式相关的非语言特
征排除在外，将它们置于研究范围之外会削弱我们对
语言使用的理解（见陈新仁，2004a）。
第一，引入多模态分析可以丰富语用分析关于
语言使用的客观描写。
 语言选择发生在语言结构的任何层面上。选择的目
的是为了顺应语境和交际意图。一旦交际需要确定
后，交际者往往会作出各种努力来满足其交际需要。
 交际者为满足其交际需要所作出的语用努力主要体
现在两大方面，一是语言性的，二是副语言的，合
理的语用努力经常表现为二者的协调性配合。(陈新
仁，2004b)
当我们向别人道歉时，我们不仅会说“对不起”、
“真抱歉”之类的话，同时还会表情严肃，有时
还会双手作揖，目光正视对方，等等。
如果我们仅是嘴上道歉，而没有与语言相对应的
合适表情与举止以示真诚，就很难达到预期的交
际目标(言语行为理论中的适切条件中的真诚条
件）。

当然，对语言符号之外的信息的描写只应包括那
些对话语理解相关的因素。

对这些因素的描写应服务于语言符号信息的解读。
第二，引入多模态分析可以更加清晰地揭示非语言
符号信息在意义建构和理解中的作用。
非语言模态信息与语言模态信息之间存在各种关系，
与语言符号信息一起构成完整的交际体系。
有时，缺乏非语言模态信息，就无法获知语言模态传
递的准确信息；
有时，非语言模态信息可以促进语言模态信息的理解。
第三，引入多模态的分析方法，将非语言模态信息纳
入分析中，可以更加完善现有一些理论的解
读，增强语用学现有理论的解释力。
根据关联理论, 交际者的目的是让接收者在信息处理
时付出尽可能少的努力，获取足够的语境效果。因此，
交际者会尽量让自己的语言输出去满足听话人处理信
息的这一期待，以减少听话人理解话语时所付出的认
知代价或心理努力。对说话人来说，交际是一种保证
取得关联性的明示行为；对听话人来说，交际就是一
个识别说话人交际意图的推理过程。


一个成功的交际者应该具备将传递信息的意图明
示给信息接收方的能力，应该尽可能让听话人明
白自己的信息意图。
在日常交际中，信息发出者往往会利用最有效的
手段，包括语言、语气、神态、手势、或手边的
工具等多种模态，有效地进行信息意图的明示，
以达到最佳关联，取得足够的认知效果。

天黑了，母亲喊贪玩的儿子回家吃晚饭，儿子不依。母
亲抄起一把扫帚，快步奔向儿子，眼睛一瞪，说：“你
回不回家吃饭呀？”如果仅从母亲所说的话（语言角度）
来分析，将不能很充分、全面地考虑交际者发出的全部
信息。

引入多模态的分析方法之后，我们从母亲的神态、语气
以及伴随的动作来看，可知她的话并不是一个简单的征
求意见的话语，而是对儿子进行警告和威胁：假如你再
不听话跟我回家，我就要武力相加啦。



亲密的朋友或恋人之间经常会说“你这笨蛋等话
语相互调侃，以增进彼此关系，缓和面子威胁等。
但有时也会在生气时用到这些语句。
在解读这些话语时，除了分析语言本身的意义，
还必须考虑到交际者的语气、神态、动作等非语
言模态信息才能正确理解信息发出者的真正意图。
引入多模态的分析方法，有助于我们确定寻找最
佳关联的方向，避免所谓的理论循环论证，完善
关联理论的解释能力。
多模态语用分析的信息
维度及相互关系
非语言层面
情景因素
交际者因素
媒介因素
信息载体
与语言层面的关系
天气
场所
噪声
……
表情
眼神
语气
音量
肢体语言
……
字体
字号
图形
图像
色彩
……
语言层面
句法
互补
语义
非互补
语音
……
互补关系包括强化（比如说话人采用强调的语气说：
“让我们一起努力吧！”同时右手紧握成拳头竖起来，
表示决心）、凸显关系、说明关系（比如画一只苹果的
图像，同时旁边配以文字语言“苹果”；又如交通指示
牌上的图形与文字互相补充，以传达完整的指令与信
息））等；
非互补关系包括类比关系、信息冲突关系（如反语）等。
多模态语用分析实例

南京新街口某办公大楼的一则招租广告，图上背
景是欲加出租的写字楼，而表层是一位打扮时尚
的卡通美女，用一种妩媚的眼神侧目斜视观看者。
图片左上角插入云朵样图形配有文字：“我现在
有空哦~”。然后在画面的下方出现一些关于写字
楼名称、地址、以及招租联系电话等字样。

就语用学而言，分析的重点是：如何理解该广告
中的话语“我现在有空哦~”？



根据关联理论，交际是一个信息发出者的明示过程
与交际对象的推理过程。“交际者对听话人/读者的
认知环境和交际情景加以评估，并据此通过话语向
听话人传达（包括明示和暗示）自己的交际意图；
听话人则结合该话语提供的信息和相关的语境信息，
在关联原则的指导下进行解码和推理，最终实现对
交际者的交际意图的认知。
“我现在有空哦~”就其本身传达的信息而言，指的
是卡通美女现在有空，传达的含意是可以与该美女
约会。
然而，这显然不是广告商试图传达的真实目的。



我们应该充分考虑信息发出者传递的其他各种信
息。
此广告画首先将写字楼的图像置于整幅宣传画的
背景当中，使受众对其外表建筑轮廓和结构有了
大体的了解；再用卡通美女吸引受众的注意，并
在左上角云朵图形中插入文字“我现在有空哦~”。
因此，综合上述各种信息，我们可以推知，广告
商的真正意图是向受众者传达“此写字楼现为闲
置状态，有意向的租赁者现在就可以与我方联系”
的语用含意，甚至还有一些弱暗含，如该写字楼
像卡通美女一样，质量上乘，非常有吸引力。

宣传画中招租大楼图像信息与卡通美女所讲的语
言信息是非互补关系中的类比关系，提示招租大
楼像卡通美女一样可以获得；

卡通美女的图像与其话语信息的关系是互补关系
中的强化关系，强调大楼质量好。

卡通美女话语中不同颜色的配置与语言信息的关
系是凸显关系，用来吸引对该话语关注的关注。
可以看出，广告发出方利用了图像、色彩、文
字，甚至包括画面中卡通美女的神态和眼神等
多模态形式之间的相互作用与配合，有效地进
行了信息意图的明示，以达到最佳关联，取得
足够的语境效果。信息接收者可以根据特定的
语境信息、各种模态形式之间的协作与配合而
产生的明示信息，顺利地完成对信息发出者的
交际意图的推理过程，并得到相关真实信息。
谢 谢!