Transcript 第3章设施选址
第3章 设施选址 3.1 选址概述 • 设施选址决策（Location Strategies）是新企业与 现有企业要共同面对的问题，无论对于制造业还 是服务业，设施选址对于组织的竞争优势都将产 生重要影响。 • 选址决策是一个长期战略范畴，它直接影响组织 的运作成本、税收及后续投资，不好的选址将会 导致成本过高、劳动力缺乏、原材料供应不足、 直至丧失竞争优势的后果。 • 因此，组织应该运用科学的方法决定设施的地理 位置，使之与组织的整体经营运作系统有机结合， 以便有效、经济地达到组织的经营目标。 3.1.1 设施选址的基本概念 • 设施选址是指企业为开拓新市场、提高生产能力 或提供更优质的客户服务等目的而决定建造、扩 展或兼并一个物理实体的一种管理活动。 • 根据企业性质的不同，该物理实体的具体形态也 不同， – 对于制造型企业，可能是工厂、办公楼、车间、设备、 原材料仓库等； – 对于服务型企业，可能是配送中心、分销中心、零售 商店、银行、超市等形态。 • 选址决策不是每个企业的常态性工作，但它是企 业战略计划流程中一个不可分割的部分。 • 企业需要进行选址决策的根本原因都是为 了应对企业内外部经营环境的剧烈变化， 主要有以下几方面： • 市场需求的增长。扩建、新设、租赁等 • 生产原材料的枯竭。采矿业、石油业、渔 业和伐木业。 • 其它原因。汇率、环境、经济发展等因素。 3.1.2 科学选址的重要性 设施选址是建立和管理企业的第一步，科学选址的 重要性体现在以下几个方面： • 1．设施选址影响企业的运营成本，从而影响企业 的竞争优势 • 2．设施选址影响企业制订后续经营策略 • 3．设施选址影响设施布置以及投产后的产品和服 务质量 • 选址问题与企业未来息息相关，著名咨询公司麦 肯锡甚至提出：企业选址是决定公司战略成败的 因素之一。 3.1.3 设施选址的内容 • 设施选址主要包括两个层次和两方面的内容。 • 两个层次是： – 一种是小型单一设施的选址，主要根据已有的产品、 新产品和生产模型来确定，问题较简单。 – 另一个层次是设施网络的选址，即要为一个企业所属 的多个工厂、仓库、分销服务中心选择合适的地址， 使这些设施数量、位置和规模达到优化，问题很复杂。 • 两个方面的问题是： – 1) 选位。 – 2) 定址。 决策者在选址规划时通常会考虑以下三种选择方案： • 1) 扩张企业当前的设施。如果有足够的空间可供 扩展，特别是这个地点有着其它地点所不具有的 优点时，这种选择是有吸引力的，因为扩张费用 较省。 • 2) 保留当前设施，同时在其它地方增建新设施。 通常服务设施经常这么做，它的目的可能是维持 市场份额或防止竞争对手进入市场，或者为了更 好的为顾客服务。 • 3) 放弃现有地点，将设施关闭并迁移至其它地方。 3.2 选址决策影响因素 • 在厂址选择时需要考虑许多因素：自然条件、人 力资本、财务因素、与市场和供应商的接近程度、 能源和原材料的可靠性等等，在这些因素当中还 有一些更细小的因素。 • 这些因素大致可从企业内外两方面分类， – 内部因素指的是与企业本身密切相关的因素， – 而外部因素指的是社会环境及自然条件对企业选址所 施加的影响因素。 • 通常认为，内部因素与外部因素的区别在于前者 是可控的，企业可以发挥主观能动性加以改变， 而后者是不可控的，企业只能被动适应。 3.2.1 影响选址决策的外部因素 1. 自然资源条件 土地资源 气候条件 水资源 物产资源 • 建厂需要土地，土地的地理位置、 面积、地质条件、地价等都是十 分重要的因素。在土地稀少的地 方其成本往往很昂贵。如在中国， 投资西部的土地成本要比在沿海 地区低得多。 • 另外，土地资源还决定了新址的 可扩展性，如果新址不具备继续 发展的能力，将为企业未来经营 带来不确定因素。 1. 自然资源条件 土地资源 气候条件 水资源 物产资源 • 有些对气候有特殊要求的企业， 气候条件是非常重要的选址因 素。 • 主要考虑温度、湿度、风向、 风力、灾害性天气的种类、严 重程度和发生概率等。 1. 自然资源条件 土地资源 气候条件 水资源 物产资源 • 水是生产与生活所必需的 资源，对水的要求不仅仅 是数量问题，还要考虑其 质量、价格问题。 1. 自然资源条件 土地资源 气候条件 水资源 物产资源 • 有些企业需要使用大量的 特定资源作为制造产品的 原材料，甚至有的企业对 资源产地有依赖性，因此， 企业接近原料产地对于生 产加工是十分有利的。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 设厂地区的基础设施对 企业的经营成本有很大 影响。主要是煤、电、 水的供应是否充足，通 讯设施是否便捷，交通 运输是否方便。 • 这些基础设施对企业正 常的经营活动是必不可 少的。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 劳动力是最重要的生产资源， 除了数量上的要求外，更重 要的是质量方面的要求，如 文化水平、技术技能等。 • 此外，人力资源的直接工资 成本是厂址选择时最重要的 评价标准之一，因为人工成 本直接进入制成品成本或提 供服务的成本。人工成本越 高，产品或服务的成本也就 越高。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 企业在进行设施选址决策时，管 理层常常会被当地的低工资率所 吸引。 • 然而，低的工资率本身并不能说 明什么问题。它必须与员工的劳 动生产率一起加以考察。 • 绝对生产率是用产出与投入资源 的比值来表示的，这也意味着当 根据生产率或人工成本选定一个 位置时，这两个因素必须一并考 虑。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 对许多企业来说，选址靠近消费 者十分重要。特别对于那些服务 企业更是如此，譬如药店、餐馆、 邮局、理发店等都将靠近市场作 为主要的选址要素。 • 对于制造企业，如果产品体积过 于庞大、超重或易碎等因素而使 得运送困难或运输成本过高，也 可以考虑选择在市场附近设厂。 • 另外，随着JIT生产方式的盛行， 供应商也希望将施布置在顾客附 近以加速配送效率。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 当企业的原材料或产品具备易腐 性，运输成本高昂，运输不便等， 企业倾向于将设施布置在靠近供 应商的地点。如面包店、牛奶厂、 冷冻海产品厂等。 • 当企业生产过程中需要的原材料 体积庞大而且笨重，如钢铁企业 所使用的煤以及铁矿石，因此存 在着高昂的原材料输入成本，此 时运输成本成为考虑的主要因素。 • 韦伯定律：增重靠销地，减重靠 产地 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 Clustering • 有些企业喜欢选址在与竞争 对手靠近的地方，这种倾向 称为群集效应。 • 中国称为“扎堆”，东莞、 苏州的电脑制造业、温州鞋 业等。 • 群集效应为企业带来滚滚客 流的同时，其影响力也往往 可以辐射到周边地区。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 对于境外投资的公司必 须考虑所在国汇率。有 时，即使当地的员工工 资水平和劳动生产率都 令人满意，企业还是需 要考虑货币汇率问题， 因为它有可能让企业的 账户大幅缩水 。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • 企业在当地是否受到公众的 欢迎，对企业的日常经营活 动存在着影响，严重时会使 企业无法进行正常的生产活 动。 • 另外，政府对私有产权、污 染的态度是变化的，对企业 经营决策的态度同样会发生 变化。 2. 社会环境条件 基础设施条件 人力资源条件 劳动生产率 市场可接近性 供应商靠近程度 群集效应 所在国汇率 政府和公众的态度 • • • • • 运营税收。 地方政府的政策法规。 工会力量。 教育水准 。 生活条件。 3.2.2 影响选址决策的内部因素 企业的性质 企业战略目标 项目和产品 • 企业是属于制造业还是服务业， 这本身就构成选址决策依据的差 异。 – 制造企业设施选址，着重成本的最小 化。 – 零售业以及专业的服务企业，着重收 入的最大化。 – 仓储设施的选址战略，着重各种成本 以及产品配送速度。 • 设施选址的根本目标是寻找到一 个能让企业利益最大化的合适场 所以开展其运营。 3.2.2 影响选址决策的内部因素 • 企业可能出于战略考虑，对所投 资项目有着明确的目标和期望。 企业战略目标 • 不同的战略考虑也决定了企业应 该特别重视哪些影响选址的因素。 企业的性质 项目和产品 – 扩大再生产：着重考察人力成本和目 标地点的物流效率等因素 – 进入新的市场：目标市场的潜力。 3.2.2 影响选址决策的内部因素 企业的性质 企业战略目标 项目和产品 • 对于不同的项目，选址必需区别 对待。 – 比如对消耗原料大的项目应选择靠近 原材料产地。 – 对耗电大的项目应考虑选择在动力基 地附近建厂， – 对属于劳动密集型、资金有机构成低、 人力成本在产品成本中占绝大部分的 项目，应在劳动力供应充足的地区建 设， – 对知识密集型、技术密集型项目应考 虑技术协作条件在靠近科技中心建设 等等 。 选址方案论证和评价 • 选址方案论证和评价是指企业通过对与方案有关 的市场、资源、工程技术、经济和社会等方面的 问题进行全面分析、论证和评价，以确定方案是 否可行或者选择最佳实施方案。 • 1．设施选址基本流程 确定评价方法 确定选址任务 评价各个选址方案 列出选址的影响因素 得到新评价方案 No 列出组织的选址要求 满意否？ Yes 确定设施具体位置 满意否？ 有更优解？ Yes 决策者进行决策 设施地址预选 No No Yes 形成最终选址报告 选址方案论证和评价的原则 • 经济性原则：以最小的投入取得最好的效 果。 • 发展原则：发展的前景及适应发展的能力。 • 兼容性原则：与原有经济、技术、环境、 社会的兼容性。 • 相关效果原则：考查相关的经济、技术、 环境、社会效果。 寻找关键成功因素(KSFs) • 关键成功因素（Key Success Factors）指的 是那些投资者必须坚持 而绝对不能妥协的因素， 这些因素可以确定和决 定选址决策是否能够取 得成功。 • 以KSF作为评估工具评 价各方案。 3.3 设施选址分析方法 3.3.1 定性分析方法 1．优缺点比较法 • 优缺点比较法是一种最简单的设施选址的定性分析方法， 尤其适应于非经济因素的比较。该方法的具体做法是：罗 列出各个方案的优缺点进行分析比较，并按最优、次优、 一般、较差、极坏五个等级对各个方案的各个特点进行评 分，对每个方案的各项得分加总，得分最多的方案为最优 方案。 • 优缺点比较法的比较要素可从以下方面考虑： • 区域位置，面积及地形，地势与坡度，风向和日照，地质 条件，土石方工程量，场址现在所有者情况，交通情况， 与城市的距离，供电与给排水，地震，防洪措施，经营条 件，协作条件，建设速度等。 2．德尔菲分析模型法 • 德尔菲法又称专家调查法，最早由美国兰德公司首先使用， 并盛行世界。 • 德尔菲法常用于预测工作，但也可用于对设施选址进行定 性分析，其具体实施步骤如下： • 1) 组成专家小组。按照设施选址所需要的知识范围确定专 家，人数一般不超过20人。 • 2) 向所有专家提出设施选址的相关问题及要求，并附上各 选址方案的所有背景材料，同时让专家提交所需材料清单。 • 3) 各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的意见。 • 4) 将专家的意见汇总，进行对比。并将材料反馈给各专家， 专家根据反馈材料修改自己的意见和判断。这一过程可能 要进行三到四次，直到每一个专家不再改变自己的意见为 止。 • 5) 对专家的意见进行综合处理以确定选址方案。 3.3.2 定量分析方法 • 定量分析方法主要包 括因素评分法、成本利润-产量定址分析、 重心法、运输模型法。 1. 因素评分法 • 影响企业选址的因素多种多样，包括定性和定量因素都要 考虑。可以使用不同的权数来评价因素的重要性。 • 因素评分法使用非常广泛，它能够考查多种不同因素的综 合作用。 • 因素评分法一般有以下几个步骤： • 1) 决定一组相关的选址决策因素； • 2) 根据企业目标为每个因素赋予一个权重，以此显示它与 所有其他因素相比的相对重要性。各因素比重总和一般是 1.00。 • 3) 对所有因素的打分设定一个共同的取值范围，一般是110，或1-100。 • 4) 对每一个备选地址，对所有因素按步骤3所设定的范围 评分。 • 5) 用各个因素的得分与相应的权重相乘，并把所有因素的 加权值相加，得到每一个备择地址的最终得分。 • 6) 选择具有最高总得分的地址作为最佳的选址。 2. 成本-利润-产量定址分析 • 成本-利润-产量定址分析也称量本利分析，它有利于对供 选择的地点在经济上进行对比，一般常用图表法求解，它 的步骤如下： • 1) 确定每一备选地址的固定成本和可变成本。 • 2) 在同一张图表上绘出各地点的总成本线。 • 3) 确定在某一预定的产量水平上，哪一地点的成本最少或 者哪一地点的利润最高。这种方法需要以下几点假设： – – – – a) 产出在一定范围时，固定成本不变。 b) 可变成本与一定范围内的产出成正比。 c) 所需的产出水平能近似估计。 d) 只包括一种产品。 • 在成本分析中，要计算每一地点的总成本TC，利用以下 公式： • TC=FC+VC×Q • 式中，FC—固定成本；VC—单位的可变成本；Q—产出 产品的数量或体积 例3-2 • 表3-2列出了四个可能成为工厂所在地的地点的固 定成本和可变成本。求：1）绘出各地点的总成本 线图；2）指出使每个备选地点产出最优的区间 （即总成本最低）3）如果要选择的地点预期每年 产量为8000个单位，哪一地的总成本最低？ • 解：a) 绘出各总成本线，选择最接近预期产量的 产出（如每年10000个单位）。计算在这个水平 上每个地点总成本线。 • 图中显示出了各个供 选择地点的总成本最 低时的区间。请注意D 地从未优于其他任何 一地。因此可以从B线 和C线的交点以及A线 和C线交点所得到的产 出水平求出确切的区 间。为了得到这点， 可使他们的总成本公 式相等，求Q，即得 到最优产出水平的界 限。 D 700 年 600 度 总 500 成 本 400 B C A 300 200 100 B区 0 2 C区 4 6 8 A区 10 年度产出 12 14 16 3．重心法 • 重心法适用于对单个分销中心或工厂的选址，它 是一种用于寻找将运送费用最小化的配送中心的 数学方法。该方法将市场位置、要运送到各市场 的货物量、运输成本都加以考虑。 • 重心法的具体方法： – – – – – 先建立坐标系 将所有的备选地址绘制在坐标轴上，确定坐标值 用坐标系统计算平面上任何两点之间的距离 根据距离、重量两者的结合计算重心 最后，选择求出的重心点坐标值对应的地点作为要布 置设施的地点。 • 以“吨-中心法”为例，坐落点代表重心或者市场 地区的运动。假设运动的中心代表着最低成本位 置，成本是重量和距离的函数。 • 然后按下面的公式寻找到重心： D Q Q 式3.1 ix Cx i i i i D Q Q iy Cy i i 式3.2 i i • 式中， Cx—重心的坐标，Cy—重心的y坐标， Dix—第i个地点的x坐标，Diy—第i个地点的y坐标， Qi—运到第个地点或从第个地点运出的货物量 • 例3-3 在图3-3中，假设运往四个地址的货物量分别为 S1(2000单位)，S2(2000单位)，S3(1000单位)， S4(1000单位)，则可用式3.1和3.2算得重心的坐标为 (66.7, 93.3)。 • 若考虑原材料从地运至工厂所在地的运输 费用时，重心法的公式更复杂，还需要多 次迭代才能找到重心。 • 重心法的缺点也是很明显的，重量本身并 不是唯一的标准，因为运输工具的数量也 会影响成本。实际重心可能为高山、湖泊 等不可用地址，计算中距离为直线距离， 不符合实际情况；且考虑运输费率后很繁 琐，但运输费率数据往往是估算的。 4．线性规划—运输模型法 • 如果几个备选方案的各种影响因素的作用程度差不多，可 以不予考虑的话，此时费用就成为唯一的决策因素，线性 规划方法成为处理这类选址决策的理想工具。 • 线性规划方法是一种广泛使用的最优化技巧，它在考虑特 定的约束条件下，从许多可用的选择中挑选出最佳方案。 对于复合选址问题，即一家公司设有多个工厂供应多个销 售点，当产量不足时，需要增建工厂，一般已知数个待选 厂址方案，要求确定一个厂址，使已有设施的生产运输费 用最小。运输模型法的分析目标是在给定有限原料位置点 的供给和特定的需求要求后，寻找出在最低可能运输成本 下满足所有的需要。 • 运输模型法已有成熟的解法，如表上作业法或用Lindo、 Excel等软件求解。 3.4 服务设施选址 • 由于服务业与制造业在很多方面的不同（见表 3-5），两者的选址原则也存在着巨大的差异。 • 制造业选址着重成本最小化，服务业选址着重 收入最大化 。 3.4.1 服务设施选址特点 • 服务业的一个重要特点是通过多个分店来与顾客保持密切 联系，所以服务设施的选择与目标市场的确定紧密相关。 • 那些需要与顾客直接接触的服务企业，其服务质量的提高 有赖于对最终市场的接近与分散程度，因此服务设施必须 靠近顾客群。 • 对于一个仓储或配送中心来说，与制造业的工厂选址一样， 运输费用是要考虑的一个因素，但快速接近市场可能更重 要，可以缩短交货时间。 • 服务业企业在进行设施选址时不仅必须考虑竞争者的现有 位置，还需要估计他们对新选设施地址的反应。 • 在有些情况下，选址时应该避开竞争对手．但在商店、快 餐店等情况下，在竞争者附近设址有更多的好处。在这种 情况下，可能会形成“聚集效应”，即受聚集在某地的几 个公司所吸引而来的顾客总数，大干分布在不同地方的这 几个公司的顾客总数。 3.4.2 服务设施选址的因素和方法 服务设施选址过程主要考虑业务和收入的决定因素，而影响 服务部门业务量和收入大小的主要有以下八个因素： • 所选地区的客户购买能力。 • 服务部门在所规划地区的服务和形象的兼容性。 • 该地区的竞争强度 • 该地区的竞争质量 • 企业的独特性及竞争对手的选址 • 该地区及其邻近地区商业和设施的质量。 • 企业经营策略 • 管理水平 • 服务设施选址的主要方法有：相关性分析、流量 统计、人口统计分析、购买力分析、因次分析法、 重心法和地理信息系统法等。表3-6列出了服务设 施和生产设施选址的对比。 3.5 选址问题基础及应用 • 单设施选址 • 多设施选址