Transcript Planeación Estratégica: sus aplicaciones

Propósito del Curso
Brindar elementos y herramientas a las instituciones, a
través de un esquema de planeación multimodal y
evaluación institucional, que contribuya a que atiendan –de
manera más efectiva- la realización del Autoestudio y la
exhibición de sus resultados, necesarios en la aplicación
del Sistema de Acreditación de FIMPES (versión 3.0), a
efecto que los participantes desarrollen o potencien las
habilidades apropiadas para realizar la planeación y la
evaluación institucionales.
Objetivos del Curso
•
Promover la reflexión, criticidad y creatividad ante
el proceso de Planeación.
•
Facilitar la comprensión de las etapas que
conforman el proceso.
•
Estimular el desarrollo de habilidades.
•
Prepararse para conducir procesos de
Planeación.
•
Utilizar la Planeación como base de sustento de
la Efectividad Institucional.
Productos esperados del Curso-Taller
Al final del curso, el grupo participante contará con una
base de análisis, esquemas y formatos que apoyen a la
Institución en los procesos de Efectividad Institucional, a
efectos de sustentar el autoestudio para la acreditación,
como productos de este ejercicio.
Alineamiento
Análisis y Valoración
de los Procesos
Alineamiento de
la Efectividad
Institucional
Productos:
Diagnóstico y Esquemas
Productos:
Esquemas, formatos, guías
e indicadores.
El proceso de planeación
1.
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3.
4.
5.
6.
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10.
11.
El plan para planear.
Análisis externo.
Grupos de interés.
Misión y Valores.
Análisis interno.
Visión y Estrategias Maestras.
Los Programas y sus Metas.
Establecimiento de Planes a corto
plazo.
Presupuestación.
Instrumentación de Planes y
Programas.
Revisión y Evaluación de planes.
* Torres M.M. y M.E. PérezRodriguez 2010.
Misión
- Escenarios y
Proyecciones
Futuras
Valores
- Análisis
Ambiente
Organizacional
y Externo
- Alineación
Estratégica
- Objetivos y
Programas
Estratégicos
- Modelo
Filosófico
- Esquema
Normativo
- Fines
- Tiempos
- Medios
- Recursos
- Programas
- Proyectos
- Acciones
- Variables y
Metas
- Presupuesto
- Registro
Evaluación
-Estructura
Esquema
Evaluación
-Conceptos,
Metas,
Variables,
Estándares y
Procedimientos
-Instrumentos
-Corte para
análisis y toma
decisiones
Resultados
Unidades de
Responsabilidad
- Filosofía, Principios
- Propósitos, Planeación y
Efectividad
- Normatividad, Gobierno
y Administración
- Programas Académicos
- Estudiantes
- Académicos
- Personal Administrativo
- Apoyo Soporte
Académico
- Infraestructura
- Recursos Físicos
- Evaluación Acción
Egresados
- Evaluación Agencias
Externas
- Resultados Impacto de
la Institución en la
Sociedad
Investigación Institucional
INFRAESTRUCTURA
APOYO INSTITUCIONAL
Apoyo Académico
EXTENSIÓN Y VINCULACIÓN
INVESTIGACIÓN
- Perfil de la
Organización
Planeación
Táctica-Operativa
Redefinición de la Planeación
Funciones de la
Educación
DOCENCIA
Plan Institucional
Visión
Planeación
Normativa
Capacidades
Planeación
Estratégica
¿Qué logramos?
Resultados
Planeación
Prospectiva
¿Qué podemos? ¿Qué debemos? ¿Qué hacemos?
Efectividad Institucional
¿Qué queremos?
Valoración del Cumplimiento
de la Misión
-Definición Objeto de Estudio
-Identificación Factores que inciden
-Definición Técnicas de Análisis
-Elaboración de conclusiones y propuestas
El Plan para planear
•
Identificar los temas principales u
opciones que dirigirá la planeación.
•
Crear un comité de planeación.
•
Clarificar los roles.
•
Desarrollar un perfil organizacional para la
efectividad.
•
Identificar los temas principales u opciones
que Identificar la información a integrarse para
apoyar el proceso de toma de decisiones.
PERCEPCIÓN Y
SUSTENTACIÓN DE LA
REALIDAD
EXISTENTE.
ANÁLISIS DE
CONVERGENCIA Y DE
DIVERGENCIA
FUTURO
LÓGICO
ESCENARIOS DE
REFERENCIA
FUTURO
DESEADO
PROYECCIONES
DIRECTAS Y DE
REFERENCIA
ANÁLISIS DE
BRECHAS
FUTURO
POSIBLE
CONFRONTACIÓN
FUTURO-PRESENTE
AÑOS
CORTES PARA
EVALUACIÓN
DERIVACIÓN DE
OBJETIVOS
EJECUCIÓN
DEL DISEÑO
IMPLANTACIÓN
DISEÑO DE
POLÍTICAS
DEFINICIÓN
DE METAS
PLANIFICACIÓN DE
MEDIOS
PLANIFICACIÓN DE
RECURSOS
ANÁLISIS DE
IMPACTO
Análisis Externo (esquema PESTE *)
• Tendencias Políticas
• Tendencias Económicas
• Tendencias Sociales
• Tendencias Tecnológicas
• Tendencias Educativas
* Martinez, M. & M. Wolverton. (2009). Innovative strategy making in higher education.
Information Age Publishing (IAP). Charlotte, N.C.
Grupos de Interés
Consumidores
directos
Consumidores
indirectos
Competidores
Consejo de
Directivo
Empleados
Personal
Otros miembros de
la organización
Mercado
potencial
Proveedores
Gobierno
Misión y Valores
VISIÓN
¿A dónde deseamos llegar? y...
¿Cómo actuaremos al estar ahí?
MISIÓN
La razón de ser de la organización y
escalera de logros para alcanzar la Visión
PRINCIPIOS
La balanza axiológica que nos guía en la
construcción de la organización
Características de la Misión y la Visión
Visión
Clientes
Alcance
Servicios
Competitividad
Diferenciación
Escala
Objetivos
Participación
Mercado
Imagen
Misión
Características de la Misión
•
Breve
•
Puntual
•
Memorizable
•
Atractiva
•
Estimulante
•
Distintiva
Naturaleza de la Misión
Funciones
de la
Educación Superior
Programas
Estratégicos
Misión
Institucional
Autoestudio y Acreditación
Programas
Acreditación
FIMPES
Estratégicos
Autoevaluación
Institucional
Características de la Visión
•
Integradora
•
Amplia
•
Realizable
•
Activa
•
Realista
•
Alentadora
•
Dimensionada en el Tiempo
•
Difundida
•
Flexible
•
Escrita en lenguaje sencillo
La visión del futuro
Visión
Estado futuro
(lo que la organización desea y
puede lograr en un futuro
determinado)
Posibles
escenarios
Valores
(Filosofía, creencias
y principios)
Grupos
de
interés
Estado presente
(auto-análisis de la
situación actual)
Plazo definido
Estrategias maestras
•
Definir el rumbo
•
Información sólida
•
Matriz LOFA o FLOA
•
Suposiciones, datos y
valores
•
Posibles obstáculos
•
Elementos de alerta
Tipos de Estrategia
•
Ofensiva
• Expansión
•
Defensiva
• Especialización
•
Diferenciación
• Diversificación
•
Armonía
• Readaptación
Matriz LOFA
Oportunidades:
a)
b)
c)
etc.)
Amenazas:
a)
b)
c)
etc.)
Fortalezas:
a)
b)
c)
etc.)
Limitaciones:
a)
b)
c)
etc.)
Matriz LOFA
ANÁLISIS
Fortalezas y Limitaciones
Amenazas y Oportunidades
 Administración

 Cultura y recreación
 Infraestructura
 Investigación
 Oferta educativa
 Perfil de ingreso y egreso
 Planta académica
 Servicios a la comunidad
 Vinculación
 Otras







Ambientales
Culturales
Económicas
Educativas
Políticas
Sociales
Tecnológicas
Otras
Posibilidades Estratégicas
Fortalezas
Oportunidades
Amenazas
Invertir
Defender
Retraerse
Limitaciones
Decidir
Control de Daños
De la visión a la estrategia
Escenarios
Externos
Factores
críticos de
éxito
Amenazas /
Oportunidades
Ambiente externo
Directrices
VISIÓN
Estratégicas
Fortalezas /
Limitaciones
Posición
organizacional
Estrategias
Ambiente interno
Posición
competitiva
Fuentes:
Diagrama
Conceptual
-Clientes
-Financiadores
-Miembros
-Reguladores
Tendencias:
-Políticas
-Sociales
-Económicas
-Tecnológicas
-Educativas
Competidores
Colaboradores
Análisis
externo
Oportunidades y
Amenazas
El plan
para
planear
Estrategias
Maestras:
Misión
Propósitos
Objetivos
Políticas
Grupos de
interés:
- Internos
- Externos
Misión y
Valores
Análisis
interno
Programación a
mediano plazo
Fortalezas y
Limitaciones
Programación
de corto plazo
Desempeño:
Indicadores
Resultados
Historia
Recursos:
Estrategia
actual:
Humanos
Financieros
Informáticos
Cultura
General
Departamental
Procesos
Funciones
Instrumentación
programática
Revisión y
evaluación de
planes y
programas
Planeación Estratégica
Revisión de la Visión
Validación de
la Misión
Objetivos estratégicos por
programa o Actividad
Institucional
Indicadores estratégicos y
metas por Programa o
Actividad Institucional
Análisis Estratégicos
ASIGNACIÓN
PRESUPUESTAL
PROYECTOS
Proyectos para cumplir
con los objetivos
estratégicos y mejorar el
sistema
• Objetivos
• Indicadores
• Metas
• Costos $
Instrumentación de Programas y Proyectos
• Evitar la rigidez
• Comunicación
Programas y sus Metas
• Desarrollar un portafolios de programas
directamente relacionados con la estrategia.
• Analizar el enfoque actual y el propuesto.
Revisión y evaluación de planes
• ¿Resultado del proceso?
• Razones
• Indicadores
• Ajustes
Planes a corto plazo
• Estrecha relación con los programas.
• Objetivos, responsables, recursos.
• Actividades y fechas.
Planeación Táctica
Unidades
de
Medida
ACCIÓN 1
OBJETIVO
META 1
ACCIÓN 2
META 2
ACCIÓN 3
ESTRATEGIA
META 3
META 4
Requerimientos
Visión
Misión
Experiencias
Factores contingentes
(externos
Medio Ambiente:
Tecnología
Economía
Clima social
Clima político
Educación
Limitaciones físicas
Límites y referencias:
Fuente o controladores de
recursos (humanos,
económicos, informativos)
Necesidades del cliente
Competidores y
colaboradores
Cultura organizacional
Otros limitantes
Estrategia
Metas
Estructura:
Centros de
Responsabilidad
Sistemas
de control
Estructura
Organizacional
Procesos:
Planeación/Programación
Presupuestación
Seguimiento de operaciones
Evaluación y Control
Diagrama Conceptual
Autores:
Leslie Pearlman Ph.D. y Melchor Torres M. MSc.
Rendimiento
institucional:
Sistema de
indicadores
Alineamiento estructural
Planteamiento estratégico
¿Qué quiero?
¿Qué puedo?
¿Qué haré
para lograr lo
que quiero?
Presupuestación Programática
Programa
Operativo
Presupuesto
El presupuesto se define en función
de lo que se quiere hacer y no
solamente de los recursos con que
se cuenta en un momento dado
Presupuestación Programática
Es el instrumento de planeación que cumple el
propósito de combinar los recursos disponibles
en el futuro inmediato, con las metas de corto
plazo de los planes institucionales.
Presupuestación Programática
• Alta competencia
• Programación de necesidades
• Prioridades
• Fondeo a la calidad y a la eficiencia
• Claridad en el manejo de los recursos
• Escasez de recursos
• Racionalidad en el uso de recursos
El Ciclo Presupuestario
Programación
Presupuestación
Ejecución
Evaluación
Etapas de la Planeación Táctica
Conceptos Guía
Etapas
Misión
Programas
Estratégicos
PROGRAMACIÓN
PRESUPUESTACIÓN
Requerimientos
EVALUACIÓN
Funciones
Políticas
Institucionales
Programación
Presupuestación
programática
Presupuestación
Ejecución
vs
Presupuesto
Seguimiento de
operaciones
Medición
del
Rendimiento
Etapas y
Procesos
Entradas y
salidas de
información
Factores
críticos
Registro
Pasos para la definición de indicadores
1.- Entender el programa o
actividad organizacional
Entender detalladamente el programa
actual o actividad a medir y establecer
la bases de medición.
2.- Identificar los objetivos
estratégicos del programa
especifico o actividad
organizacional
Entender detalladamente el programa
actual o actividad a medir y establecer
la bases de medición.
3.- Identificar los criterios
de éxito del objetivo.
Identificar los resultados que deben
ocurrir para considerar que se ha tenido
éxito en la consecución del objetivo.
4.- Identificar la manera de
medir cada uno de los
factores críticos de éxito.
5.- Denominar el indicador y
establecer una meta por
indicador.
Definición de indicadores
Definir la magnitud o el impacto del
reto a lograr.
Propósitos de la Evaluación
• Medición del avance en cada uno de los
programas.
• Explicación de los factores condicionantes de
estos logros.
• Desagregación de resultados para hacer juicios de
valor.
• Mejoría de la calidad académica.
El Sistema de Evaluación Institucional
• Integrado por conceptos, metas, variables, estandares,
procedimientos e instrumentos para valorar el logro de
los objetivos del PDI.
• Permite la reflexión colectiva sobre el quehacer
universitario.
• Su referente principal es la estructura programática presupuestal.
• La mayor parte de la información relacionada se
procesa en el Sistema de Información Institucional.
• Cada unidad responsable puede valorar los logros
obtenidos en los proyectos.
Función
Programa
Proyecto
Variable
V1
Variable
V2
Variable
V3
Las Variables
Para establecer las variables es necesario:
• Determinar las metas de evaluación.
• Señalar el criterio de calidad o criterio de
éxito que se va a seguir en la evaluación.
• Determinar las variables, mediante las
cuales se valorará el logro del objetivo del
proyecto.
Los Parámetros
Son expresiones cuantitativas o cualitativas establecidas por
las diversas entidades normativas o certificadoras (SEP,
FIMPES, CIEES, CONACYT, CONAEVA, CENEVAL,
UNESCO, OCDE, etc.), así como los fijados por la propia
universidad, por tal razón, deben ser internos y externos.
Las Escalas de Medición
Las escalas permiten otorgar valores a las variables
de acuerdo con su comportamiento en las distintas
dependencias de la Universidad y conforme los
parámetros de calidad seleccionados.
La Evaluación del Proceso
Permite conocer las causas que condicionan el
nivel del logro alcanzado y proponer las acciones
para mejorar la calidad de la operación de los
programas en el próximo período.
Cumplimiento
El cumplimiento de los objetivos de un Programa depende
•
•
•
•
Los niveles de eficacia y eficiencia del proceso.
La utilización de la estructura programática.
La participación de la comunidad.
La pertinencia de las acciones realizadas.
Elementos básicos del Sistema Institucional de Información
Internos:
• Estructura programática
• Estructura orgánica
• Plan institucional de desarrollo
• Normatividad
Externos:
• Lineamientos de
política educativa.
Sistema de
Información en la
Universidad
Diagrama conceptual del SII
Ingresos
Gasto
POA
Asignación de techos
financieros
Ejercicio y operación
del POA
Asiento Contable
Estructura programática
Registro de logros
y avances
Estado del ejercicio
programático y presupuestal
Estado del ejercicio
financiero y contable
Evaluación
institucional
Punto de reflexión
¿Cuáles son las fuerzas impulsoras y
limitantes que presenta la organización para
iniciar o fortalecer una cultura de planeación
de largo, mediano y corto plazos?
Melchor Torres Muñoz
[email protected]
[email protected]
ooVoo: consultas.mtm
Skype: melchor.torres.munoz