Transcript 张伯伦与垄断竞争理论
复旦大学2010年秋本科选修课程
当代西方经济学流派
方 钦
复旦大学经济学院
复旦大学经济思想与经济史研究所
联系方式:[email protected]
第九讲 新剑桥学派:不完全竞争经济
学
2015年4月9日星期四
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现实中的市场
2
张伯伦与垄断竞争理论
3
罗宾逊夫人与剥削理论
2
一、现实中的市场
我们知道,新古典体系分析的逻辑起点是一个完全
竞争的市场:有无数的买者和卖者、产品同质、要
素自由流动、信息充分。在这样的限制条件下,消
费者和厂商都是市场既定的均衡价格的接受者,依
照完全理性行动,不存在交易费用、不存在市场壁
垒、不存在信息不充分、资源达到最优配置。
然而,我们也知道,这样的市场在现实中几乎不存
在。所以,经济学家们通常将完全竞争市场只作为
经济分析的benchmark,并承认现实市场总是会偏离
理论模型的分析。
那么,是否存在指导我们理解现实市场的一般理论
呢?
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其实,无论是边际主义者还是马歇尔都已经认识到现实市
场中存在不完全竞争现象,因此不完全竞争理论也包含在
边际主义和新古典体系的分析框架之内。例如,古诺的分
析就是从完全垄断厂商开始的,古诺模型就是一个双寡头
的产量竞争模型;埃奇沃思更是指出现实市场中垄断因素
【经济学上所指的“垄断”,最重要的核心因素是“定价
权力”】的存在致使交易价格的不确定性;维克塞尔亦指
出可以通过拥有固定的消费群体而拥有一定的定价权力。
1926年,在Economic Journal上,斯拉法(Piero Sraffa,
1898-1983)发表了一篇重要文章,“The Laws of Returns
under Competitive Conditions”,强调经济学家应当关注垄
断企业问题。
斯拉法认为现实中企业常常可以因为扩大生产规模而得益
,规模的扩大致使单位成本下降。但是单位成本下降
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与完全竞争市场是不相容的。因为这意味着大企业比
小企业更有效率,会导致更少的企业和更少的竞争,
从而市场会转向垄断。
斯拉法指出,只要具备两个条件,市场竞争的纯粹性
就会被打破:1)单一生产者可以通过改变商品销售
数量而影响市场价格;2)生产者在单位成本不断下
降的条件下进行生产。
对于满足上述条件的企业来说,他们不会像完全竞争
市场上的企业那样作为“价格接受者”,面临一条水
平的需求曲线。相反,他们会和垄断企业那样,面临
一条向下倾斜的需求曲线【回忆第2讲古诺的理论】
。这样,他们产出的扩张不会由于成本上升而受到限
制,反而会由于垄断定价而受到限制【如果想要卖出
更多的商品,企业必须降价】。
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另一方面,斯拉法指出现实中产品是不同质的。消费
者关心生产者之间的不同。这样,生产者就会拥有一
份受到保护的市场。在这部分市场中,生产者就具有
垄断者的地位:他们即便提高价格也不会失去所有的
需求。
自斯拉法以后,越来越多的经济学家开始关注完全竞
争与完全垄断(自然垄断)之间广阔的理论空白:不
完全竞争理论。早期的研究是纯粹新古典式的,对其
成就褒贬不一。本讲中我们关注的就是早期两位代表
性人物:张伯伦和罗宾逊。他们的理论强调了市场的
缺陷与政府干预的必要。
在后面的课程中,我们将会涉及其他学派关于现实市
场不完全竞争的考虑。对于另一些经济学家来说,垄
断因素的存在更突显了竞争市场的重要性。
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二、张伯伦与垄断竞争理论
(一)Edward Hastings Chamberlin,
1899-1967
在哈佛大学获得博士学位,并成了哈佛
大学的教授(1937-1967)。
张伯伦的博士论文就是关于垄断竞争理
论,并于1933年出版。此后他毕生都在
研究介于完全竞争市场与完全垄断市场之间的市场情
况。
(二)垄断竞争理论
我们知道,古诺当年提出垄断者面临向下倾斜的需求
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曲线时,其中暗含了边际收益递减的思想。而张伯伦
正是在20世纪2、30年代时期最早应用了古诺这一思
想的人。
张伯伦的垄断竞争理论中的核心概念是“产品差异”
,即卖者和卖者之间的产品可以相互区别开来。这样
,他就会面临一条向下倾斜的需求曲线,并且边际收
益曲线位于需求曲线的下方【注意:需求曲线就是平
均收益曲线】。
完全竞争市场
数量
价格
1
5
5
2
5
3
4
垄断竞争市场
数量
价格
5
1
20
20
20
5
5
2
18
18
16
5
5
5
3
16
16
12
5
5
5
4
14
14
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平均收益 边际收益
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平均收益 边际收益
在这样的情形下,企业利润最大化仍然遵循当年古诺
提出的原则:边际成本等于边际收益。
价
格
MC
M
N
R
L
F
S
T
E
D=AR
MR
O
AC
A
B
MR
C ’
D’=AR’
数量
如上图所示,企业利润最大化时均衡点为E,对应产
出为B,价格为M,企业利润为矩形面积MNSL。
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但是按照张伯伦的观点,这一均衡点不可能长期维持
。因为在长期,企业自由进出该市场,将会消除这一
超额利润。
长期时,如果企业存在超额利润,便会不断有新企业
进入这个市场,占据部分市场份额。这样,企业的需
求曲线便会下降,变为D’。如图所示,该需求曲线下
均衡产出为A【MR’=MC】,对应的R点是平均收益曲
线(即需求曲线)与平均成本曲线的相切点,企业超
额利润消失。只获得正常利润【包含在平均成本之内
的会计利润】。
除非企业能够阻止他人进入该市场(完全垄断企业)
,否则长期均衡中垄断竞争企业的价格等于他的平均
成本。
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但是,与完全竞争市场相比,垄断竞争市场仍然是缺
乏效率的。因为,在完全竞争市场中,长期均衡点为
T点,对应的均衡产出为C,均衡价格为F。
如图所示,与完全竞争市场的长期均衡相比,垄断竞
争市场在长期产量更小、价格更高。
张伯伦称之为“过剩的生产能力”没有得到利用,产
生“垄断的浪费”。因为正是缺乏竞争【企业拥有定
价权力】,使得高价格、低产出的情况永远存在。
但是,张伯伦的模型中产品存在多样性。这种“多样
性”也许是对资源浪费的一种补偿【试想一个产品千
篇一律的市场】。此外,张伯伦似乎没有考虑到自然
垄断的情形,其假设了相同的U型成本曲线。对于自
然垄断的行业来说,无数的小企业竞争也许比少数几
个大企业运营更没有效率。
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三、罗宾逊夫人与剥削理论
(一)Joan Robinson, 1903-1983
新剑桥学派最著名的代表人物,马
歇尔的学生,凯恩斯理论的仰慕者
与忠实追随者。
相对于张伯伦而言,琼·罗宾逊的兴
趣更为宽广,除了不完全竞争理论
外,她在凯恩斯主义经济学、经济
增长理论、国际贸易理论以及马克
思主义经济学领域都有重要影响。因而被认为是有史
以来最重要的女性经济学家。尽管未获得诺贝尔经济
学奖,因为她公开赞扬文化大革命。
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(二)买方垄断与剥削理论
1933年,罗宾逊夫人出版了她重要的关于垄断竞争理
论的著作,《不完全竞争经济学》。这部著作比张伯
伦的著作仅晚几个月出版。他们处理的问题有许多是
重叠的。例如他们都指出由于“非价格竞争”,厂商
会面临一条向下倾斜的需求曲线;他们都用“相切点
”而非“相交点”来确定均衡位置;他们都指出现实
厂商有一部分产能没有被利用。
但是他们之间也存在重要的差别。罗宾逊夫人更关注
买方市场而非卖方市场。她提出了“买方垄断”(
monopsony)这个概念。
1、买方垄断
买方垄断指的是市场上只存在单一的买者,或者许多
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买者联合起来像单一买者那样行动。
根据新古典的消费理论,由于边际效用递减,消费者
的需求曲线是向下倾斜的。但是出现了买方垄断情形
时,市场需求曲线可能是不变的。同时,市场供给曲
线也会保持不变。卖方在每一个供给价格上提供相应
的产品数量,而供给价格以每一产品数量的成本为基
础。
依据罗宾逊夫人的观点:1)在完全竞争条件下,在
任一时间买者将会连续购买产品,直到价格等于边际
效用的那一点为止;2)在买方垄断条件下,买者将
会以这种方式调整购买行为,即对他而言的边际成本
【注意:这是买方的成本不是产品生产者的成本】等
于边际效用。
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数量
价格
总成本
边际成本
边际效用
1
1
1
1
7
2
2
4
3
6
3
3
9
5
5
4
4
16
7
4
5
5
25
9
3
6
6
36
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2
如上表所示:
当处于完全竞争市场条件下时,如果市场价格为4,
消费者会购买产品直到价格等于边际效用为止;当处
于买方垄断的情形时,买方要得到更多的产品,他就
必须要相应地支付更高的价格【因为面临向上倾斜的
供给曲线】,此时买方就要考虑边际成本和边际效用
之间的大小,他会购买产品直到二者相等为止。
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结论:在买方垄断的情形下,由于面临向上倾斜的产
品供给曲线,买方垄断者购买的产品数量比完全竞争
条件下要少,支付的价格比完全竞争条件下要低。
例外情况:
1)水平的供给曲线。此时买方垄断情况将与完全竞
争情况一致。
2)向下倾斜的供给曲线。此时买方垄断者购买的产
品数量会较完全竞争时为多。
2、劳动力市场的买方垄断
罗宾逊夫人的“买方垄断”理论适合于分析要素市场
的情形,特别是劳动力市场:如果存在劳动力市场的
买方垄断,那么厂商雇佣工人的数量和支付的工资水
平将会怎样?
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工
资
率
MWC
S=AWC
T
H
K
L
N
S
S’
R
VMP
D=MRP
O
A
B
雇佣量
如上图所示:厂商的短期劳动需求曲线就是其边际收
益产品曲线MRP;厂商面临的劳动供给曲线即平均
工资成本曲线AWC,向上倾斜;边际工资成本曲线
MWC在其上方。厂商的最优雇佣数量是多少?
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均衡点在N点,因为此时厂商雇佣工人的边际收益正
好等于边际成本。此时对应的雇佣工人数量为A,工
资率为L。
结论:1)在买方垄断的劳动力市场中,与完全竞争
市场相比,厂商雇佣工人的数量更少、工资更低【完
全竞争市场的均衡点为S,对应的雇佣工人数量为B,
工资率为K】;2)工人受到剥削,因为其边际收益产
品对应的工资率为H,高于其实际工资L。
3、垄断竞争市场中的剥削
罗宾逊夫人认为,线段NR所表示的剥削只是劳动力市
场上买方垄断而产生的剥削,然而在垄断竞争的产品
市场上也存在着剥削。
上图中VMP的是边际产品价值曲线,其由边际产品乘
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上产品价格来计算。
庇古曾提出一个关于“剥削”的定义:当工人的工资
低于劳动的边际产品价值时,就会产生剥削。罗宾逊
夫人接受了这一定义。
在完全竞争市场上,由于厂商能以给定的市场价格卖
掉全部的产品,因此边际收益产品等于边际产品价值
。但是如果市场是不完全竞争的,那么厂商将面临向
下倾斜的需求曲线。也就是说,如果厂商要增加销售
量,其必须降低价格,所以边际收益小于价格【回忆
8页的表格】。因此,MRP曲线也必然位于VMP曲线
的下方。这样,当企业雇用额外一名工人并卖出该名
工人所生产的产品而获得的边际收益,会小于额外产
出乘上这些产品的价格,即VMP【因为边际收益小于
价格】。
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这样,图中线段TN即衡量由于产品市场的不完全竞争
而导致的剥削,总剥削程度为线段TR。
【如果产品市场和劳动力市场都是完全竞争的,那么
均衡点在何处?】
4、消除剥削的措施
罗宾逊夫人建议设立最低工资来抵消买方垄断条件下
的剥削。
仍旧如上图所示,如果工会有能力和厂商对抗,强制
把工资水平定在由均衡点S所确定的K,那么劳动的供
给曲线就会变为一条水平线S’。此时工资等于边际收
益产品,劳动力市场上买方垄断造成的剥削将消失。
罗宾逊夫人批评不完全竞争市场的效率损失,但是她
却建议采取控制价格的方法来恢复完全竞争市场。
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事实上,罗宾逊夫人此书的目的就是反驳当年克拉克
提出的分配理论:工资等于劳动的边际产品。
张伯伦反对罗宾逊夫人的观点,因为在不完全竞争市
场中,所有的要素,不仅仅是劳动,所得到的报酬都
低于它们的边际产品的价值。如果要求所有要素都得
到其边际产品价值,那么厂商只有破产才能做到。
其他经济学家也反对罗宾逊夫人的观点,认为并不是
所有的劳动力市场都是买方垄断市场。盲目地制定最
低工资不能不能提高资源使用效率,反而由于提高了
厂商的成本,造成更高的失业率。
总而言之,最低工资法已经是目前发达国家不争的事
实,但是其是否真的能够提高社会经济福利,仍然是
很大的疑问。
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