Transcript tezės - LR Konkurencijos taryba

Kas vadovui žinotina apie
Konkurencijos įstatymo
pažeidimų rizikas
Elonas Šatas
Konkurencijos tarybos Teisės ir konkurencijos politikos
skyriaus vedėjas
Kas yra konkurencija?
Varžybos tarp įmonių dėl vartotojų
Konkurencija kaip vertybė
Konkurencijos buvimas yra daug didesnė vertybė
nei jos nebuvimas.
Praktika su išlygomis, pvz., natūrali monopolija gali
būti efektyviausias veiklos būdas.
Konkurencijos politika (1)
Konkurencijos politikos tikslas – veiksmingos
konkurencijos apsauga, taip užtikrinant
ūkio savireguliaciją, veiklos efektyvumą
bei ekonominį augimą.
Konkurentų gynimas nėra konkurencijos
politikos tikslas.
Konkurencijos politika (2)
Konkurencijos politika valstybės ekonominės
politikos kontekste.
Galimi prieštaravimai (pavyzdžiui,
“nacionalinių čempionų” gynimas) bei
būdai jiems spręsti (valstybės pagalba).
Konkurencijos teisė, istorinės
ištakos
Konkurencijos politiką paprastai siekiama
įgyvendinti per konkurencijos teisę.
JAV – Sherman’o įstatymas 1890 m.
Europos Bendrija – EB steigimo sutartis
1957 m.
Lietuva – Konkurencijos įstatymas 1992 m.
Lietuvos ir Europos Sąjungos
konkurencijos teisės santykis



konkurenciją ribojančių susitarimų tarp įmonių
draudimas (Sutarties dėl Europos Sąjungos
veikimo (SESV) 101 str. ir Konkurencijos
įstatymo 5 str.);
įmonės piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi
draudimas (SESV 102 str. ir Konkurencijos
įstatymo 9 str.);
įmonių susijungimo kontrolė (Tarybos
reglamentas (EB) Nr. 139/2004 dėl
koncentracijų tarp įmonių kontrolės ir
Konkurencijos įstatymo 10-15 str.);


nesąžiningos konkurencijos veiksmų
(prieštaraujančių ūkinės veiklos sąžiningai
praktikai ir geriems papročiams)
draudimas (Konkurencijos įstatymo 16
str.), pavyzdžiui, klaidinanti reklama;
draudimas viešojo administravimo
subjektams priimant teisės aktus ar kitus
sprendimus riboti konkurenciją
(Konkurencijos įstatymo 4 str.).
Draudžiami susitarimai
(Konkurencijos įstatymo 5 str., SESV 101 str.)
Draudžiami susitarimai, kuriais siekiama riboti konkurenciją arba kurie
riboja ar gali riboti konkurenciją, įskaitant susitarimus dėl:

kainų fiksavimo;

prekės rinkos pasidalijimo;

prekės gamybos, pardavimo kiekių, techninės pažangos ar
investicijų ribojimo;

panašaus pobūdžio sutartyse diskriminacinių sąlygų atskiriems ūkio
subjektams taikymo;

reikalavimo papildomų įsipareigojimų, kurie pagal savo komercinį
pobūdį nėra tiesiogiai susiję su sutarties objektu, iš kitų ūkio
subjektų.
Draudžiamų susitarimų subjektas
Ūkio subjektas (įmonė). Funkcinis požiūris:

nesvarbu, koks jo teisinis statusas ir finansavimo
būdas (Hofner byla) (įmonės, jų junginiai,
asociacijos, valdymo institucijos) 1990 m.
pasaulio futbolo čempionato bilietų platinimo
byla, Auditorių rūmų byla, Apsaugos policijos

byla;
užsiimantis ūkine veikla (prekių pirkimas
pardavimas).
Draudžiamų susitarimų subjektas –
ekonominis vienetas
Ūkio subjektams, kurie sudaro bendrą ekonominį
vienetą, tarpusavio susitarimams netaikomos
Konkurencijos įstatymo 5 str. ir SESV 101 str.
nuostatos.
Skirtingos bendrovės, priklausančios tai pačiai
grupei, sudaro ekonominį vienetą, jei
atitinkamos bendrovės savarankiškai
nesprendžia dėl savo elgesio rinkoje (Michelin
prieš Komisiją, T-203/01).
Patronuojanti ir dukterinė įmonės ekonominis vienetas?



Kontrolės testas (akcijų, balsų teisių dalis,
valdymo organų sudėtis, nurodymai
dukterinei įmonei).
100 proc. kontrolės prezumpcija (AEG
prieš Komisiją, 107/82).
Patronuojanti įmonė gali būti nubausta už
dukterinės įmonės veiksmus (Akzo prieš
Komisiją, T-112/05).
Susitarimo samprata




Susitarimas - bet kuria forma dviejų ar daugiau ūkio
subjektų sudarytos sutartys arba ūkio subjektų suderinti
veiksmai, įskaitant bet kurio ūkio subjektų junginio
sprendimą.
Susitarimo
forma
ar
teisinė
galia
nesvarbi
(džentelmeniški susitarimai).
Suderinti veiksmai - veiksmų koordinavimo tarp ūkio
subjektų forma, kuri nepasiekusi taip vadinamo
susitarimo stadijos, sąmoningai pakeičiama praktiniu
bendradarbiavimu tarp tų ūkio subjektų, siekiant išvengti
konkurencijos pavojaus (Pieno perdirbimo įmonių
kartelis).
Asociacijų sprendimai – rekomendacijos, nutarimai
(Architektų byla, Auditorių byla, KOMAA byla).
Draudžiamų susitarimų tipai


Horizontalieji – susitarimai tarp
konkurentų (karteliai);
Vertikalieji – tarp ūkio subjektų, kurių
kiekvienas veikia skirtingame prekės
gamybos ar platinimo lygmenyje.
Per se draudžiami susitarimai (1)
Horizontalieji susitarimai (karteliai, stipriai
įtakojantys konkurenciją), kurie laikomi turinčiais
tikslą riboti konkurenciją :
 Kainų fiksavimo;
 Rinkos dalinimosi;
 Gamybos, prekybos ribojimo;
 Keitimosi informacija apie kainas.
Vertikalieji susitarimai, kurie laikomi turinčiais tikslą
riboti konkurenciją:
 Perpardavimo kainų fiksavimo;
 Eksporto ribojimo.
Per se draudžiami susitarimai (2)
Konkurencijos įstatymo 5 straipsnis, yra skirtas
uždrausti bet kokią veiksmų koordinavimo
formą, kuri sąmoningai pakeistų su rizika
susijusią konkurenciją praktiniu
bendradarbiavimu tarp ūkio subjektų.
Vadovaujantis ETT išaiškinimais bet koks ūkio
subjektų susitarimas, leidžiantis jiems įvertinti
savo konkurentų numatomą elgesį rinkoje ir
tokiu būdu panaikinantis netikrumą dėl
konkurentų elgesio, yra vertintinas kaip
susitarimas pagal tikslą ribojantis konkurenciją.
Susitarimo tikslo nustatymas

“<...>skirtingai negu aiškinant sutartis civilinėje
teisėje, kai pirmiausia turi būti nagrinėjami
tikrieji šalių ketinimai, įgyvendinant ir taikant
konkurencijos teisės normas, esminę reikšmę
turi objektyvus ūkio subjektų ketinimas, t. y.
kokio ekonominio rezultato ūkio subjektai siekė
sudarydami susitarimą. “ (Lietuvos Vyriausiojo
administracinio teismo sprendimas byloje KOMAA vs.
Konkurencijos taryba).
Per se draudžiamų susitarimų
dažniausiai pasitaikantys pavyzdžiai (1)
Horizontalieji susitarimai (tarp konkurentų):
 Susitarimai dėl dalyvavimo viešųjų pirkimų
konkursuose (Automobilių platintojų byla; Darbo
įrankių pardavėjų byla; Konsultacinių paslaugų
teikimo byla)

Susitarimai asociacijose ar asociacijų sprendimai
dėl prekių pardavimo (paslaugų teikimo) kainų
ar kitų sąlygų (Reklamos paslaugų teikėjų
asociacijos (KOMAA) byla; Kinologų draugijos
byla)
Per se draudžiamų susitarimų
dažniausiai pasitaikantys pavyzdžiai (2)
Vertikalieji susitarimai (tarp tiekėjo ir
pirkėjo)

Perpardavimo kainų fiksavimas (DVD
platinimo byla; Dekupažo priemonių
platinimo byla)
Non per se draudžiami susitarimai
Horizontalieji susitarimai gali būti pripažįstami
draudžiamais priklausomai nuo jų poveikio
konkurencijai (bendradarbiavimo susitarimai,
pasikeitimas informacija (Pieno perdirbėjų
susitarimas dėl informacijos mainų).
Vertikalieji susitarimai, pvz., išimtinės distribucijos,
išimtinio pirkimo, franšizės paprastai nelaikomi
galinčiais riboti konkurenciją, jei susitarimo šalys
neturi rinkos galios (paprastai 30 proc. rinkos).
Kartelių įtaka kainoms


Dėl kartelių prekių ar paslaugų kaina
rinkoje dirbtinai pakeliama virš
konkurencinės kainos.
Tiek defliacija, tiek infliacija gali skatinti
kartelinius susitarimus.
Kartelių žala ekonomikai

Nuo 1996 m. iki 2000 m., Ekonominio
bendradarbiavimo ir plėtros organizacija (OECD)
iš OECD valstybių narių gavo pranešimus apie
119 nustatytų kartelinių susitarimų atvejų. Visais
šiais atvejais buvo sunku tiksliai nustatyti verslui
padarytos žalos dydį, tačiau kaip rodo OECD
atliktas tyrimas, atrinkus 16 didžiausių (pagal
preliminarios žalos dydį) kartelinių susitarimų
atvejų ir susumavus galimos žalos dydį, padaryta
žala siekė apie 55 milijardus JAV dolerių
(http://www.oecd.org/dataoecd/30/10/2754996.
pdf).
Išimtis draudžiamiems susitarimams
Išimties institutas:
1)susitarimu skatinama techninė, ar ekonominė
pažanga, arba pagerinama prekių gamyba ar
paskirstymas;
2)sudaromos galimybės prekės vartotojams gauti
papildomą naudą;
3)susitarimo šalims nesukelia apribojimų, kurie nėra
būtini nurodytiems tikslams pasiekti;
4)nesuteikia susitarimo šalims galimybės riboti
konkurenciją didelėje atitinkamos rinkos dalyje
(Konkurencijos įstatymo 6 str., SESV 101(3) str.).
Piktnaudžiavimas
dominuojančia padėtimi (1)


Dominuojanti padėtis – ūkio subjekto padėtis
atitinkamoje rinkoje, kai tiesiogiai nesusiduriama su
konkurencija arba kuri įgalina daryti vienpusę lemiamą
įtaką atitinkamoje rinkoje veiksmingai ribojant
konkurenciją.
Jeigu neįrodoma priešingai, laikoma, kad ūkio subjektas
(išskyrus mažmenine prekyba besiverčiantį ūkio
subjektą) užima dominuojančią padėtį atitinkamoje
rinkoje, jeigu jo rinkos dalis sudaro ne mažiau kaip 40
procentų. Jeigu neįrodoma priešingai, laikoma, kad
mažmenine prekyba besiverčiantis ūkio subjektas užima
dominuojančią padėtį atitinkamoje rinkoje, jeigu jo
rinkos dalis sudaro ne mažiau kaip 30 procentų.
Piktnaudžiavimas
dominuojančia padėtimi (2)
Draudžiama piktnaudžiauti dominuojančia padėtimi atitinkamoje rinkoje
atliekant visokius veiksmus, kurie riboja ar gali riboti konkurenciją,
nepagrįstai varžo kitų ūkio subjektų galimybes veikti rinkoje arba
pažeidžia vartotojų interesus, įskaitant:
1) tiesioginį ar netiesioginį nesąžiningų kainų arba kitų pirkimo ar
pardavimo sąlygų primetimą;
2) prekybos, gamybos ar techninės pažangos ribojimą darant žalą
vartotojams;
3) panašaus pobūdžio sutartyse nevienodų (diskriminacinių) sąlygų
taikymą atskiriems ūkio subjektams, tuo sudarant jiems skirtingas
konkurencijos sąlygas;
4) sutarties sudarymą, kai kitai sutarties šaliai primetami papildomi
įsipareigojimai, kurie pagal komercinį pobūdį ar paskirtį nėra
tiesiogiai susiję su sutarties objektu.
Ūkio subjektų atsakomybė už
konkurencijos teisės pažeidimus (1)
Įpareigojimai:
 elgesio;
 struktūriniai (tik koncentracijų atvejais).
Piniginės baudos už konkurenciją
ribojančius veiksmus iki 10 proc. bendrųjų
metinių pajamų;
Piniginės baudos už procedūrinius
pažeidimus iki 1 proc. bendrųjų metinių
pajamų.
Ūkio subjektų atsakomybė už
konkurencijos teisės pažeidimus (2)
Diskvalifikavimas nuo dalyvavimo viešųjų
pirkimų konkursuose
Perkančioji organizacija pirkimo dokumentuose
gali nustatyti, kad paraiška ar pasiūlymas
atmetami, jeigu pirkime dalyvaujantis tiekėjas,
kuris yra juridinis asmuo, pažeidė Konkurencijos
įstatymo 5 straipsnį, o nuo sprendimo paskirti
Lietuvos Respublikos konkurencijos įstatyme
nustatytą ekonominę sankciją įsiteisėjimo dienos
praėjo mažiau kaip 3 metai.
(Viešųjų pirkimų įstatymo 33 str. 2 dalis.)
Įmonių vadovų atsakomybės už
konkurencijos teisės pažeidimus (1)
Ūkio subjekto vadovui už prisidėjimą prie (I) ūkio subjekto
sudaryto draudžiamo konkurentų susitarimo ar (II)
piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi gali būti:
1) apribojama teisė nuo 3 iki 5 metų eiti viešojo ir (ar)
privataus juridinio asmens vadovo pareigas, būti viešojo
ir (ar) privataus juridinio asmens kolegialaus priežiūros ir
(ar) valdymo organo nariu;
2) gali būti skiriama piniginė bauda iki 50 000 litų.
Įmonių vadovų atsakomybės už
konkurencijos teisės pažeidimus (2)
Ūkio subjekto vadovas laikomas prisidėjusiu prie pažeidimo
padarymo, kai jis:
1) tiesiogiai prisidėjo prie pažeidimo padarymo;
2) tiesiogiai neprisidėjo prie pažeidimo padarymo, tačiau
turėjo pagrindą įtarti, kad jo vadovaujamas ūkio
subjektas daro pažeidimą, bet nesiėmė veiksmų šiam
pažeidimui užkirsti;
3) nežinojo, nors privalėjo žinoti, kad jo vadovaujamas ūkio
subjektas padarė ar daro pažeidimą.
Atleidimo nuo baudos programa (1)
Visiškas atleidimas nuo baudos




Ūkio subjektas, draudžiamo konkurentų
susitarimo dalyvis, atleidžiamas nuo baudos,
numatytos už pažeidimą, esant visoms šioms
sąlygoms:
pateikė informaciją iki susitarimo tyrimo
pradžios
pirmasis
bendradarbiauja su KT tyrimo metu
ne iniciatorius.
Atleidimo nuo baudos programa (2)
Bauda sumažinama nuo 50 iki 75 %
Po nutarimo dėl tyrimo pradėjimo...



Ūkio subjektas atitinka visas šias sąlygas:
pirmasis
pateikia reikšmingus įrodymus, kurių neturi KT
ne iniciatorius
Bauda sumažinama nuo 20 iki 50 %
Ūkio subjektas:

pateikia reikšmingus įrodymus, kurių neturi KT
Konkurencijos tarybos ištirtų
pažeidimų statistika
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Konkurencijos
įstatymo 4
straipsnio
pažeidimai
-
1
4
4
4
9
3
6
Konkurencijos
įstatymo 5
straipsnio
pažeidimai
1
2
1
2
2
3
3
6
Konkurencijos
įstatymo 9
straipsnio
pažeidimai
1
-
1
2
4
1
1
3
Reklamos
įstatymo
pažeidimai
9
12
9
5
16
10
19
18