Auditoria de Sistemas de Gestión

Integrantes:

Ligia Aguirre Mayra Rivera Fernando Yépez Evelyn Peña Mario Cruz Luis Fierro Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE SISTEMAS

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Requerimientos de Seguridad de los Sistemas

 Análisis y especificaciones de los requerimientos de Seguridad ESPOL-ICM-ING. AUDITORIA Y CONTROL DE GESTION

Requerimientos de Seguridad de los Sistemas

OBJETIVO

Asegurar que la seguridad es incorporada a los sistemas de información

Requerimientos de Seguridad de los Sistemas

INFRAESTRUCTURA APLICACIONES COMERCIALES APLICACIONES DEL USUARIO IDENTIFICADOS Y APROBADOS FASE DE REQUERIMIENTOS DE UN PROYECTO

Requerimientos de Seguridad de los Sistemas

CONTROLES AUTOMATICOS EVALUACION Y ADMINISRACION DEL RIESGO

ANÁLISIS Y ESPECIFICACIONES DE LOS REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD.

VALOR COMERCIAL

Seguridad en los Sistemas de Aplicación

    Validación de datos de entrada Controles de procesamiento interno Autenticación de mensajes Validación de los datos de salida ESPOL-ICM-ING. AUDITORIA Y CONTROL DE GESTION

Requerimientos de Seguridad de los Sistemas

OBJETIVO

Prevenir la perdida, modificaciones o uso inadecuado de los datos del usuario en los Sistemas de aplicación

Seguridad en los Sistemas de Aplicación VALIDACION DE LOS DATOS DE ENTRADA

ASEGURAR QUE SON CORRECTOS Y APROPIADOS CONTROLES APLICADOS A ENTRADAS DE TRANSACCIONES, DATOS PERMANENTES, TABLAS DE PARAMETROS

Seguridad en los Sistemas de Aplicación CONTROLES DE PROCESAMIENTO INTERNO

AREAS DE RIEGOS CONTROLES Y VERIFICACIONES

Seguridad en los Sistemas de Aplicación AUTENTICACION DE MENSAJES

CAMBIOS NO AUTORIZADOS EN EL CONTENIDO DE UN MENSAJE TRANSMITIDO ELECTRÓNICAMENTE IMPLEMENTADO EN HARDWARE Y SOFTWARE

Seguridad en los Sistemas de Aplicación VALIDACION DE DATOS DE SALIDA

GARANTIZAR QUE EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN ALMACENADA SEA CORRECTO Y ADECUADO

CONTROLES CRIPTOGRAFICOS

RIESGO Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

POLITICA DE UTILIZACION DE CONTROLES CRIPTOGRAFICOS INTRODUCCION • EVALUACION DE RIESGOS • NIVEL PROTECCION DE LA INFORMACION • ¿ ADECUADO O NO?

POLITICA DE UTILIZACION DE CONTROLES CRIPTOGRAFICOS • DESARROLLAR UNA POLITICA •MAXIMIZAR BENEFICIOS Y MINIMIZAR RIESGOS POLITICA BENEFICIO

POLITICA DE UTILIZACION DE CONTROLES CRIPTOGRAFICOS AL DESARROLLAR UNA POLITICA SE DEBE CONSIDERAR: • ENFOQUE GERENCIAL.

• ENFOQUE RESPECTO A LA ADMINISTRACION DE CLAVES.

RECUPERACION INFORMACION CIFRADA • FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES.

• IMPLEMENTACION DE LA POLITICA.

• ADMINISTRACION DE LAS CLAVES.

• DETERMINAR EL NIVEL DE PROTECCION.

• ESTANDARES.

CIFRADO

INTRODUCCION • PROTEGER LA CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACION.

• INFORMACION SENSIBLE O CRITICA.

• E.R. NIVEL PROTECCION TIPO Y CALIDAD DEL ALGORITMO CIFRADO LONGITUD DE CLAVES CRIPTOGRAFICAS.

CIFRADO

AL IMPLEMENTAR LA POLITICA: • NORMAS Y RESTRICCIONES NACIONALES.

• FLUJO DE INFORMACION CIFRADAS A TRAVÉS DE LAS FRONTERAS.

•CONTROLES A LA EXPORTACION E IMPORTACION DE TECNOLOGIA CRIPTOGRAFICA.

NOTA: ASESORAMIENTO ESPECIALIZADO: NIVEL PROTECCION.

SELECCIONAR PRODUCTOS ASESORAMIENTO JURIDICO.

FIRMA DIGITAL

INTRODUCCION • PROTECCION A LA AUTENTICIDAD E INTEGRIDAD DE LOS DOCUMENTOS ELECTRONICOS.

• FIRMAR PAGOS, TRANFERENCIAS DE FONDOS, CONTRATOS, CONVENIOS ELECTRONOCOS.

FIRMA DIGITAL

PUEDEN IMPLEMENTARSE USANDO UNA TÉCNICAS CRIPTOGRÁFICA.

CLAVES RELACIONADAS: • CLAVE PRIVADA • CLAVE PÚBLICA CONSIDERAR EL TIPO Y LA CALIDAD DEL ALGORITMO DE FIRMA, LONGITUD DE CLAVES.

NOTA: CONSIDERAR LA LEGISLACION.

CONTRATOS DE CUMPLIMIENTO U OTROS ACUERDOS.

Administración de Claves

Servicios de no Repudio

Se utilizan cuando se debe resolver disputas acerca de la ocurrencia o no de un evento o acción.

Servicios de no Repudio Ej.: Una firma digital en un pago electrónico.

“Esto se hace para ayudar a probar que se realizó tal evento o acción” Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Protección de claves criptográficas

Protección de claves criptográficas Esencial para el uso eficaz de las técnicas criptográficas.

Cualquier pérdida de claves puede comprometer la confidencialidad, autenticidad y/o integridad de la información.

Técnica de clave secreta, se comparte la clave y esta se utiliza para cifrar y descifrar. Debe mantenerse en secreto.

Técnica de clave pública se tienen un par de claves: una clave pública (que puede ser revelada) y una clave privada (que debe mantenerse en secreto).

, Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Normas, procedimientos y métodos

Sistema de administración de claves debe asegurar: Claves para diferentes sistemas y aplicaciones.

Obtener certificados de clave pública.

Distribuir claves a los usuarios correspondientes.

Almacenar claves, incluyendo como tienen acceso los usuarios.

Cambiar o actualizar claves.

Ocuparse de las claves comprometidas.

Revocar claves, y como debe hacerse.

Recuperar claves perdidas o alteradas.

Archivar claves.

Destruir claves.

Registrar y auditar las actividades de administración de claves.

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Servicios de no Repudio

Definidas para Las claves Fechas de entradas en vigencia y de fin de vigencia Ser utilizadas solo por un período limitado de tiempo Deben tener Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Normas, procedimientos y métodos

Considerar procedimientos para administrar requerimientos legales de acceso a claves criptográficas. Ej: Tener información (cifrada) en una forma clara la cual es necesaria para un caso judicial.

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Normas, procedimientos y métodos

Se debe proteger también las claves públicas

mediante

Uso de certificados de clave pública otorgado por una autoridad competente de certificación.

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

Seguridad de los Archivos del Sistema

Garantizar que los proyectos y actividades de soporte de TI se lleven a cabo de manera segura.

Control del Software Operativo

La actualización de las bibliotecas de programas operativos solo debe ser realizada por el bibliotecario designado una vez autorizada adecuadamente por la gerencia.

Si es posible, los sistemas en operaciones sólo deben guardar el código ejecutable.

El código ejecutable no debe ser implementado en un sistema operacional hasta tanto no se obtenga evidencia del éxito de las pruebas y de la aceptación del usuario, y se hayan actualizado las correspondientes bibliotecas de programas fuente.

Se debe mantener un registro de auditoria de todas las actualizaciones a las bibliotecas de programas operativos.

Las versiones previas de software deben ser retenidas como medida de contingencia.

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

El mantenimiento del software suministrado por el proveedor y utilizado en los sistemas operacionales debe contar con el soporte del mismo. Los parches de software deben aplicarse cuando pueden ayudar a eliminar o reducir las debilidades en materia de seguridad.

Solo debe otorgarse acceso lógico o físico a los proveedores con fines de soporte y si resulta necesario, y previa aprobación de la gerencia. Las actividades del proveedor deben ser monitoreadas

Protección de los datos de prueba del sistema

 Los datos de prueba deben ser protegidos y controlados. Las pruebas de aceptación del sistema normalmente requieren volúmenes considerables de datos de prueba, que sean tan cercanos como sea posible a los datos operativos.  Se debe evitar el uso de bases de datos operativas que contengan información personal.

 Si se utiliza información de esta índole, esta debe ser despersonalizada antes del uso

Controles para proteger los datos operativos cuando se utilizan con propósitos de prueba.

    Los procedimientos de control de accesos, que se aplican a los sistemas de aplicación en operación deben aplicarse a los sistemas de aplicación de prueba. Se debe llevar a cabo una autorización por separado cada vez que se copia información operativa a un sistema de aplicación de pruebas. Se debe borrar la información operativa de un sistema de aplicación de prueba inmediatamente después de completada la misma. La copia y el uso de información operacional deben ser registrados a fin de suministrar una pista de auditoria.

Control de acceso a las bibliotecas de programa fuente

Se debe mantener un control estricto del acceso a las bibliotecas de programa fuente, según los siguientes puntos:  Dentro de lo posible, las bibliotecas de programas fuente no deben ser almacenadas en los sistemas que está operativo.

 Se debe designar a un bibliotecario de programas para cada aplicación.

 El personal de soporte de TI no debe tener acceso irrestricto a las bibliotecas de programas fuente.

Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas

      Se debe designar a un bibliotecario de programas para cada aplicación.

El personal de soporte de TI no debe tener acceso irrestricto a las bibliotecas de programas fuente.

Los programas en desarrollo o mantenimiento no deben ser almacenados en las bibliotecas de programas fuente operacional.

La actualización de bibliotecas de programas fuente y la distribución de programas fuente a los programadores, solo debe ser llevada a cabo por el bibliotecario designado, con la autorización del gerente de soporte de TI para la aplicación pertinente.

Los listados de programas deben ser almacenados en un ambiente seguro.

Se debe mantener un registro de auditoria de todos los accesos a las bibliotecas de programa fuente.

 Las viejas versiones de los programas fuente deben ser archivadas con una clara indicación de las fechas y horas precisas en las cuales estaban en operaciones, junto con todo el software de soporte, el control de tareas, las definiciones de datos y los procedimientos.

 El mantenimiento y la copia de las bibliotecas de programas fuente deben estar sujeta a procedimientos estrictos de control de cambios