Transcript 183METODOLOGIA DEL SNIP

CRITERIOS METODOLOGICOS
SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIÓN PÚBLICA
ALINEAMIENTO
¿Qué significa el Alineamiento Estratégico de las Inversiones?
Funciones
que
permiten desarrollar
competitividad
Funciones asociadas
al desarrollo social,
como
la
base
fundamental de la
persona.
FUNCIONES BASICAS
Vías Urbanas
Residuos
Sólidos
Seguridad
Ciudadana
Telecomunicaciones
FUNCIONES
COMPLEMENTARIAS
Criterios Usados para la definición de Funciones Básicas y Complementarias
Alineamiento Estratégico a las Políticas de Desarrollo
Funciones que contribuyen a la disminución de la pobreza
Funciones que contribuyen mejorar la Competitividad
Significancia en la Inversión Pública
Lineamientos recomendados para PIP
Incluye
todos
los
componentes
de
la
solución
(recursos
físicos,
materiales
y
humanos)
Vinculados a más de un
sector con la finalidad
de generar sinergias
(concordancia )
Dirigir intervenciones
a las zonas con los
indicadores
más
desfavorables
En función de la brecha
estimada sin considerar el
techo presupuestal
Abarcar zonas contiguas
para
generar
mayor
desarrollo sostenible
Debe asegurarse los recursos
para la operación y
mantenimiento
Orientados a las
funciones básicas y
complementarias.
Preferentemente los PIP
deben corresponder a
montos mayores.
CRITERIOS METODOLÓGICOS
DE FORMULACIÓN
TIPOS DE INTERVENCIÓN EN PROYECTOS
Instalación, creación: Intervenciones orientadas a dotar del bien o
servicio en áreas donde no existe capacidades. Se incrementa el acceso
al servicio.
Construcción: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en áreas
donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
Ampliación: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del
bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa la
cobertura del servicio.
Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o más
factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptación o
adecuación a estándares establecidos por el Sector. Implica la prestación
de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de él o al
mismo número de usuarios.
TIPOS DE INTERVENCIÓN EN PROYECTOS
Recuperación: Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total
de la capacidad de prestación del bien o servicio, cuyos activos
(infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o
destruidos, sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de
reconstrucción post-desastre y reposición de activos. Puede implicar la misma
cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es decir que
puede incluir cambios en la capacidad de producción o en la calidad.
Rehabilitación: Intervenciones orientadas a la recuperación de la
capacidad normal de prestación del bien o servicio, con acciones sobre las
condiciones técnicas y funcionales con las que se diseñó la infraestructura.
Aplicable solo a PIP de carreteras, agua potable y alcantarillado sanitario.
Rehabilitación
post-desastre:
Intervenciones
orientadas
a
la
recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del servicio, cuya
infraestructura ha sido dañada por desastres. No incluye ampliación de
capacidad ni reconstrucción.
PASOS PARA LA ELABORACION DEL
PERFIL DE UN PROYECTO DE CARRETERA
1.
2.
3.
4.
5.
Resumen Ejecutivo
Aspectos Generales
Identificación
Formulación
Evaluación
1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio de
perfil que contemple los siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)
B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda
D. Descripción técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organización y Gestión
K. Plan de Implementación
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lógico
2. ASPECTOS GENERALES
II. ASPECTOS GENERALES
2.1 NOMBRE DEL PROYECTO Y LOCALIZACIÓN:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida.
Tiene tres características:
Proceso - ¿Qué hacer?
- Rehabilitación,
- Mejoramiento,
- Ampliación,
-Instalación, etc
Objeto - ¿Sobre qué?
Objeto en el que actúa la intervención:
-Sistema de Agua Potable,
-Sistema de Alcantarillado,
-Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas.
Ubicación - ¿Dónde?
Localización (Microlocalización, debe estar debidamente georeferenciada)
Ejemplo del nombre del Proyecto:
MEJORAMIENTO.................................
Proceso
....
DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CON LETRINAS COMPOSTERAS Y SISTEMA
DE ARRASTRE ....
Objeto
....... EN LOS CASERIOS DE CHOLOCAL, CUMBRAY, PEDREGAL, CATUAY ALTO, LA CONSTANCIA Y
CRUZ BLANCA EN EL DISTRITO DE …………….., PROVINCIA DE ……………… - REHIÓ
…………………
Localización
2.1.1 Ubicación del Proyecto:
Departamento
Provincia
Distrito
Localidad
:
:
:
:
…………………
………………….
………………….
………………….
Adjuntar esquemas de macro y microlocalización
2.2 INSTITUCIONALIDAD:
Ejemplo: Unidad Formuladora:
Nombre :
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE …………..
Sector :
GOBIERNO LOCAL
Pliego :
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ………………
Teléfono :
Dirección :
Ejemplo: Persona Responsable:
Nombre :
ING. ………………….
Cargo :
SUB GERENTE DE PLANIFICACION Y PRESUPUESTO
Correo Electrónico :
[email protected]
(Continuación)
Ejemplo: Unidad Ejecutora Recomendada:
Nombre :
Municipalidad Distrital de ……………
Sector :
Gobierno Local
Pliego :
Municipalidad Distrital de ………………….
Teléfono :
………….
Dirección :
Plaza de Armas – Distrito de ………….
Ejemplo: Persona Responsable:
Nombre :
ING.: ……………….
Cargo :
GERENTE de ……..
Correo Electrónico :
……@yahoo.es
2.3 MARCO REFERENCIAL:
Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.
Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del análisis
de cómo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de
política
nacional,
sectorial-funcional,
la
normatividad
vigente, los Planes de Desarrollo Concertado y el
Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto
nacional, regional, y/o local, según corresponda. Señalar
con qué instrumento (legal o de gestión) se ha asignado la
prioridad al PIP
2.3.1. PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS Y DE
LAS AUTORIDADES LOCALES:
Elaborar la matriz de involucrados. Entre los
sectores más importantes tenemos:
- Gobiernos Regionales (Salud, Educación)
- Gobiernos Locales
- Junta de Regantes. (Usuarios de riego)
- Organizaciones vecinales
- Comunidades campesinas
- Población en general.
- etc.
2.3.2. REFERENCIA DEL PROYECTO
Describir los siguientes aspectos:
• Los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
• Características de la situación negativa que se intenta modificar.
• Proceso seguido para la priorización del proyecto por la Comunidad.
• Explicar por qué es competencia del Estado resolver el problema.
• Su relación con otros proyectos ejecutados o por ejecutar en su ámbito de
influencia.
• La manera en que se enmarca el proyecto en los lineamientos de política
sectorial y en el contexto regional y local:
- PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado),
- PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado),
- Plan de Desarrollo Urbano
3. IDENTIFICACIÓN
III. IDENTIFICACIÓN
3.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico,
fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición
de la situación actual, los factores que la explican y las tendencias a
futuro.
El Diagnóstico comprende las siguientes partes:
3.1.1 Área de estudio y área de influencia
3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP) en los que
intervendrá el PIP
3.1.3 Los involucrados en el PIP
3.1.1 Área de estudio y área de influencia:
Definir el área de estudio y el área de influencia; analizar, entre
otras, las características físicas, económicas, accesibilidad,
disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño
técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la
demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden
afectar a la Unidad Productora (UP)/(Conjunto de recursos
(infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestión,
entre otros) que articulados entre sí constituyen una capacidad
para proveer bienes y/o servicios públicos a la población.), si
existe, y al proyecto, así como las dimensiones ambientales que
se esté afectando o se pudiera afectar (Realizar una
evaluación ambiental según la tipología del PIP).
3.1.2 La Unidad Productora/ de bienes o servicios (UP)
en los que intervendrá el PIP
El diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están impidiendo que
la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estándares
de calidad y eficiencia establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar
la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros:
i) los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares técnicos
pertinentes;
ii) los niveles de producción; cuantificación con datos estadísticos
iii) las capacidades de gestión; estructura organizativa
iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben. (encuestas
de percepción del servicio aplicado a los usuarios del servicio)
v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el
diagnóstico del área de estudio; y, realizar una análisis de riesgo de la ubicación
de la UPS.
vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. (identificar impactos
negativos al medio ambiente de mantenerse la situación actual del servicio.)
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así
como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior
operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución
del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo
del Proyecto. Incluir Matriz de resumen.
Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada
por el problema y su participación en el proceso; de este grupo se
analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales,
culturales, además de los problemas y efectos que perciben. Sobre
esta base se planteará, entre otros:
(i) El problema central;
(ii) La demanda
(iii)Las estrategias de provisión de los bienes y servicios.
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
De acuerdo con la tipología del PIP, considerar en el diagnóstico,
entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de
vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de
contaminación ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para
el diseño del PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden
ser o sentirse afectados con la ejecución del PIP, o podrían
oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para
reducir el riesgo de conflictos sociales con tales
grupos.
3.2. El problema y sus Causas
3.2.1. Definir el Problema Central
El problema central debe estar sustentado en la información
registrada en el diagnóstico y no debe expresarse como la
negación de una solución.
1. En base al diagnóstico, identificar todos los problemas del área
afectada.
2. Jerarquizar los problemas según la responsabilidad sectorial.
(Saneamiento, Educación, Salud. Otro servicio.)
3. Seleccionar el Problema Central.
4. Identificar las causas y efectos mediante el árbol de Causas - Efectos.
3.2.2. Árbol de Causas – Efectos
Procedimiento para su construcción:
• Identificar las causas del problema central:
Realizar una “lluvia de ideas”
• Eliminar algunas causas:
- Cuando no se justifican en el diagnóstico;
- No se pueden modificar con el proyecto;
- Está repetida o incluida en otra causa;
- Cuando es un efecto del problema;
- No afecta al problema o lo hace muy indirectamente.
• Agrupar y Jerarquizar causas.
Las que afectan directamente al problema central, se
llaman cau1sas directas. Las identificamos preguntando
¿Por qué ocurre (el problema central o la causa
directa)?.
•Identificar los efectos del problema central:
Mediante una lluvia de ideas o preguntando ¿Si no se soluciona
(el problema central) que consecuencias tendría?.
•Eliminar algunos efectos:
- Cuando los efectos no se reflejan en el diagnóstico;
- No se modificarían con el proyecto;
- Está repetida o incluida en otro efecto;
- Constituye una causa del problema más que un efecto;
No se diferencia del problema central porque es parte
del
mismo.
•Agrupar y jerarquizar los efectos:
En directos, indirectos y el efecto final.
ARBOL DE CAUSAS-EFECTOS
RETRASO SOCIO
ECONÓMICO DE LA ZONA
CENTRAL DEL PAÍS
Efecto Final
Efecto
Indirecto
efectos
Directos
Problema
Causas
Directas
Causas
Indirectas
PÉRDIDAS
ECONÓMICAS DE LOS
PRODUCTORES
DETERIORO DE
MERCADERIAS
ALTOS COSTOS
DE
TRANSPORTE.
AUMENTO DE
LOS TIEMPOS DE
VIAJES
interrupciones continuas en el transporte de
pasajeros y carga en la carretera ……………..
MALAS CONDICIONES FISICAS
DE LA VIA ACTUAL
INADECUADO
MANTENIMIENTO
DE EMERGENCIAS
FALTA DE OBRAS
DE PROTECCIÓN
CONTRA
HUAYCOS
DEFICIENTE TRAZO DE
LA
CARRETERA EN
SECTORES CRITICOS
INSUFICIENTE
DESARROLLO DE LA
MALLA VIAL
FALTA DE VÍAS
ALTERNAS
ADECUADAS
3.3 OBJETIVO DEL PROYECTO
3.3.1 Definición del Objetivo Central
Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal
establecido, se expresa en términos de resultado.
El objetivo central del proyecto está asociado con la solución del
problema central.
Como el problema central es uno, consecuentemente el objetivo
central también es único.
El objetivo debe ser:
•Alcanzable
•Realizable
•Medible
3.3.2 Árbol de Medios – Fines
Sobre la base del árbol de causas – efectos, se construye el
árbol de objetivos o árbol de medios – fines señalando en
positivo todos los términos del árbol de causas - efectos.
Árbol de Medios y Fines
Objetivos del Proyecto
•Fin último
•Objetivo General
•Objetivo Central
•Objetivo Central
•Medios Fundamentales
•Objetivos Específicos
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
Fin
Ultimo
APOYO AL DESARROLLO
SOCIO-ECONÓMICO DE LA
ZONA CENTRAL DEL PAÍS
Fines
Indirectos
AHORROS
ECONÓMICAS DE LOS
PRODUCTORES
Fines
Directos
DISMINUCION
DE MERMAS EN
MERCADERIAS
Medio
Fundamental
DIMINUCION DE
DE LOS TIEMPOS
DE VIAJES
Transporte Fluido y Permanente de
pasajeros y carga en la carretera
………….
Objetivo Central
Medio de Primer
Nivel
MENORES
COSTOS DE
TRANSPORTE.
ADECUADO
DESARROLLO DE LA
MALLA VIAL
BUENAS CONDICIONES
FISICAS DE LA VIA ACTUAL
ADECUADO
MANTENIMIENTO
DE EMERGENCIAS
PRESENCIA DE
OBRAS DE
PROTECCIÓN
CONTRA
HUAYCOS
EFICIENTE TRAZO DE
LA
CARRETERA EN
SECTORES CRITICOS
EXISTENCIA DE
VÍAS ALTERNAS
2.4 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Del análisis de los medios fundamentales del árbol de Medios
- Fines se definen las alternativas de solución posibles,
considerando diferentes opciones tecnológicas orientadas a
la solución del problema central en forma integral.
En caso de alternativas únicas debe sustentarse su
pertinencia. Se precisará el marco teórico o estudios
utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento.
Se puede definir una sola alternativa de solución, con el
debido sustento.
Consideraciones para el planteamiento de Alternativas
Opciones Tecnológicas
• Que sean comparables entre sí, (producir exactamente los
mismos beneficios).
• Que utilice materiales apropiados para la zona.
• Que sea de fácil operación y mantenimiento
Localización de la infraestructura propuesta
• Que exista área disponible de terrenos para ejecutar las obras y
con el saneamiento físico-legal correspondiente.
• Que no se ubique en zonas vulnerables.(ADR)
Sociocultural
• Que no genere conflicto de intereses.
• Que tome en cuenta los hábitos y costumbres de la población.
Ambiental
• Que no produzca impactos ambientales negativos.
4. Formulación
4.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
El período de evaluación de un PIP comprende el período de ejecución del proyecto (que puede ser
mayor a un año) más un máximo de diez (10) años de generación de beneficios. Dicho período
deberá definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
Para los tipos de PIP especificados a continuación, el horizonte de evaluación considerará el
período de beneficios señalado en la tabla.
La DGPI podrá aceptar otro horizonte de evaluación cuando éste sea técnicamente sustentado y
cuente con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.
4.2. DETERMINACIÓN DE LA BRECHA OFERTA - DEMANDA
Área Geográfica del Proyecto
Paso 1.
Paso 2.
Paso 3.
Determinar el Área del Proyecto
Determinar el Área de Análisis de Impactos
Zonificación del Área de influencia
Area del Proyecto
Area de Influencia del Proyecto
4.2.1. ANALISIS DE LA DEMANDA
Determinar la demanda que atenderá el proyecto; sobre la base de ésta se
definirán los recursos necesarios para la inversión y operación, así como los
respectivos presupuestos, para cada una de las alternativas a analizarse.
Paso
Paso
Paso
Paso
1.
2.
3.
4.
Recopilación de información disponible
Estudios de campo
Cálculo del Indicadores
Proyección de la Demanda
Análisis de la demanda IMPLICA Estimar y proyectar, de acuerdo con la
tipología de PIP, la población demandante y la demanda (CONSULTAR
ANEXO SNIP 9: Parámetros y Normas Técnicas para Formulación - R.D. Nº 0062012-EF/63.01 - Ejemplos de Naturaleza de Intervención) en la situación “sin
proyecto” y, de corresponder, en la situación “con proyecto”, del o los
servicios que se proveerán en la fase de postinversión. Se sustentará el
enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información
provendrá del diagnóstico de involucrados.
4.2.2. ANALISIS DE LA OFERTA
Análisis de la oferta: Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de
ser el caso, la oferta “optimizada” en función a las capacidades de los
factores de producción; efectuar las proyecciones de la oferta. Se sustentará
el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la
información provendrá del diagnóstico de la UP.
a)
Oferta actual (información disponible, visita de campo/inventario)
Características
Características
Características
Características
Técnicas
y estado del Infraestructura
funcionales
ambientales
b) Oferta Futura sin proyecto
Verificar en la cartera de inversión del sector proyectos complementarios,
competitivos, relacionados, etc.
c) Oferta con proyecto
Tipo de intervención propuesta
4.2.3. BALANCE OFERTA/DEMANDA
Frente a la demanda descrita y la oferta vial existente, se
verifica que las soluciones planteadas para la carretera bajo
análisis, tanto en el aspecto físico como funcional, respondan a
las necesidades de la demanda en forma eficientemente a lo
largo del horizonte del proyecto.
Aspectos a tomarse en cuenta
a) Nivel de servicio actual y futuro sin proyecto
b) Nivel de servicio con proyecto
4.3. DESCRIPCION TÉCNICA
Para plantear las características técnicas se analizan todos los antecedentes
técnicos documentados de estudios realizados. El Formulador presenta
alternativas donde el diseño se ajusta a los requerimientos DEL SERVICIO, de
manera tal que el proyecto planteado sea viable técnicamente,
económicamente y ambientalmente.
4.3.1. Aspectos técnicos: para cada alternativa de solución definida en el
numeral 3.3, efectuar el análisis de la localización, tecnología de producción o
de construcción, tamaño óptimo. Para este análisis se deberá considerar los
factores que inciden en la selección de dichas variables y los establecidos en
las normas técnicas emitidas por los sectores (Consultar Anexo SNIP 09
Parámetros y Normas Técnicas para Formulación, páginas 5-43 (por
tipologías), según la tipología de PIP, así como las relacionadas con la
gestión del riesgo de desastres y los impactos ambientales. Resultado de este
análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán evaluadas para
seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideración la brecha ofertademanda y el análisis técnico señalado en el párrafo anterior establecer
las metas concretas de productos (Nº de aulas o m2 de construcción, Nº
de km de carretera, Nº de cursos de capacitación).que se generarán en
la fase de inversión, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo
de desastres y la mitigación de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos
que se utilizarán en la fase de inversión y para la operación y
mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda. (planilla de metrados)
Por ejemplo para un proyecto vial
El diseño de la vía, a nivel general, esta condicionado por ciertos
factores que determinan sus características técnicas de camino. Estos
factores son: Tráfico, topografía, geología y geotecnia, suelos,
canteras y economía de construcción
Paso 1. Levantamiento de información disponible
Paso 2. Estudios de campoInventario vial, topografía, suelos, geología,
canteras, etc.
Paso 3. Diseño de ingeniería de Alternativas: Normas de diseño
Diseños modulares en Perfil (Geométrico (trazo, secciones, etc)
obras de arte y drenaje,
pavimentos, Puentes, obras
complementarias etc)
4.4. Costos a Precios de Mercado
4.4.1. Costos de inversión: estimar los costos de inversión para cada alternativa,
sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la
aplicación de costos por unidad de medida de producto (Por ejemplo: costo por m2
de construcción de aulas, costo por km de carretera, costo por curso de
capacitación); la metodología de cálculo y los costos aplicados serán sustentados.
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversión;
incluyendo los asociados con las medidas de reducción de riesgos y con la mitigación de
los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposición: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de post-inversión del proyecto y estimar los costos
correspondientes. (Tener presente que el monto de inversión total con el que se
declara viable el PIP no debe incorporar dichos costos; en el flujo de costos
para la evaluación si corresponde incluirlos)
4.4.3. Costos de Operación y Mantenimiento: estimar los costos detallados de
operación y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los costos
en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y
parámetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de
mercado.
4.4. Costos a Precios de Mercado
Pasos :
Paso 1. Volúmenes de obra
Paso 2. Costos y Presupuesto de Obra
Paso 3. Cálculo de la Inversión total
a. Costos de estudios
b. Costos de obras civiles (calculado anteriormente)
c. Costos de supervisión
d. Costos por expropiaciones y Compensaciones
e. Costos del programa de impacto ambiental
f. Estudios de Evaluación Arqueológica
(Considerar todos los estudios complementarios de acuerdo a
tipología de proyecto)
Paso 4. Gastos de conservación (mantenimiento rutinario y
periódico – caso proyectos de vías)
5. EVALUACION
5.1.1. IDENTIFICACION Y CUANTIFICACION DE BENEFICIO SOCIALES
Por ejemplo para un proyecto vial
Beneficios directos en un proyecto vial:
Ahorro de recursos en la operación de vehículos
Ahorros de tiempo de los usuarios
Ahorro de recursos en el mantenimiento de la infraestructura
Excedente del Productor (caso de construcción de carreteras)
Beneficios indirectos:
Beneficios derivados de la reducción de accidentes
Mejoras en el medio ambiente
CUANTIFICACION DE LOS BENEFICIOS
A)
AHORRO DE RECURSOS EN LA OPERACIÓN DE VEHÍCULOS:
Ahorro en Combustible y lubricantes
Ahorro en Neumáticos
Ahorro en Repuestos
Ahorro en mano de obra en mantenimiento
Ahorro en remuneración de la tripulación
Aumento de la vida útil del vehículo
Bcov= COVsp-COVcp
Bcov
= Beneficio total por ahorro de costos operativos vehicular
COVsp = Costo operativo vehicular total sin proyecto
COVcp = Costo operativo vehicular total con proyecto
5.1.2. Costos Sociales
Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado,
para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados en el Anexo SNIP
10; tener presente los costos sociales que no estén incluidos en los flujos de
costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades
negativas), así como los asociados con la gestión del riesgo de desastres y los
impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la
base de la comparación de los flujos de costos en la situación “sin proyecto” y
la situación “con proyecto”.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo
con la metodología aplicable al tipo de proyecto (CONSULTAR ANEXO SNIP 10).
5.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para:
(i) Determinar cuáles son las variables cuyas variaciones pueden afectar la
condición de rentabilidad social del proyecto;
(ii) Definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables.
INDICADORES DE RENTAABILIDAD
Es la medición de los efectos del proyecto en el bienestar de la
sociedad.
Como los beneficios se cuantifican y valoran monetariamente, se aplica
la metodología de evaluación Costo - Beneficio. Su rentabilidad se
estima con los siguientes indicadores:
-VAN
-TIR
La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo en que incurre
la sociedad cuando el sector pública extrae recursos de la economía
para financiar sus proyectos. La TSD establecido por el SNIP es 09 %
FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS
ANALISIS DE RENTABILIDAD SOCIAL
Se presentan los siguientes casos:
a) VAN > 0 y TIR > 9 %, es rentable,
b) VAN < 0 y TIR < 9 %, no es rentable,
c) VAN = 0 y TIR = 9 %, es indiferente
5.2. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
Consiste en analizar la forma cómo el proyecto garantiza el logro de
sus objetivos a lo largo de su horizonte de vida.
Comprende:
a.Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación,
operación y mantenimiento.
b.Capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto
en su etapa de inversión y operación.
c.Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento,
señalando cuales serían los aportes de las partes involucradas
(Estado, Beneficiarios-capacidad de pago, otros).
d.La participación de los beneficiarios (resultado de la educación
sanitaria).
5.3. IMPACTO AMBIENTAL
•Identificar:
- Impactos Positivos
- Impactos Negativos
•Plantear medidas de mitigación, mediante un Plan de Manejo
Ambiental cuyos costos son asumidos por el proyecto y deben
incorporarse en el presupuesto. Ver formatos.
Nota: Los proyectos para ser declarados viables a nivel de
factibilidad requieren contar con el Estudio de Impacto Ambiental
aprobado por el ente respectivo del Sector (Dirección Nacional de
Saneamiento) el cual debe estar incorporado en el estudio de
preinversión correspondiente.
5.4. GESTIÓN DEL PROYECTO
5.4.1. Para la fase de ejecución:
(i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el Órgano
Técnico designado que coordinará la ejecución de todos los componentes del proyecto y/o se
encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación,
respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las
metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y
recursos necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del PIP, sustentando los criterios
aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el
inicio oportuno la ejecución y la eficiente ejecución.
5.4.2. Para la fase de postinversión:
(i) detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento y la organización que se
adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión
de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la
operación.
5.4.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de
ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicará.
5.5. MARCO LOGICO
Es un resumen ejecutivo de la Alternativa
Seleccionada
que
permite
verificar
la
consistencia del proyecto
INDICADORES
METAS
MEDIOS DE VERIFICACION
Reducir
la
tasa
de 
incidencia
de 
enfermedades diarreicas 
y parasitosis del 45% al
25% al año 5.
Encuesta de impacto.

Informe de monitoreo.
Informe epidemiológico de
la Región
de Salud La
Libertad y del Centro de
Salud de Simbal.
Participación activa de
la
población,
organizaciones
y
sectores.
100% de cobertura
de
servicio de agua potable
en el año 10.
100% de capacitaciones
en educación sanitaria y
hábitos de higiene en el
año 10.

Evaluación intermedia del 
proyecto.
Evaluación ex-post.
Informes del OTS.
Informes del OTS.
La Junta Administradora
de los
Servicios de
Saneamiento
(JASS),
asume responsabilidad
de
la
gestión
del
proyecto.
Ejercicios
de
buena
práctica de higiene.
Expediente Técnico aprobado.
Sistema de agua potable
mejorado al 100%
Población
capacitada
en
educación sanitaria y hábitos
de higiene en un 100%.
Disponibilidad de los recursos
para el financiamiento del
proyecto por S/. 6´552,327.91 a
precios de mercado y de S/.
5’203,722.14.




Disminuir
la
incidencia
de 
enfermedades
diarreicas
y
parasitosis en la población de los
caseríos de Cholocal, Cumbray,
Pedregal, Catuay
Alto, La
Constancia y Cruz Blanca distrito
de Simbal
Porcentaje de incidencia de 
enfermedades diarreicas en
la población de los caseríos
intervenidos disminuyen.
ACCIONES
COMPONENTES
FIN
La población cumple
con las prácticas de
higiene
y
mantiene
adecuada
la
infraestructura a lo largo
del tiempo.
Disminución
de
las
 Disminución de las NBI’s en
necesidades
básicas

80% del años 5 del horizonte
insatisfechas (NBI’s). en los
del proyecto. en los caseríos
caseríos del distrito de
del distrito de Simbal.
Simbal.
- Ampliar el nivel de cobertura
del servicio de agua en la
población.
- Eficiente infraestructura para el
sistema de agua
- Proveer infraestructura sanitaria
a viviendas de la zona
Conocimiento de Educación
Sanitaria en la población.
- Instalar una cobertura del 100% 
del servicio de agua potable a
través
de
conexiones
domiciliarias.

-Instalar una cobertura del 100%
con infraestructura de disposición
de excretas.
Porcentaje
de
familias
capacitadas
en
educación
sanitaria y hábitos de higiene.
Elaboración del perfil
de
Viabilidad y del Expediente
Técnico.
Incremento de número de
conexiones domiciliarias.
Ampliación del sistema de agua
potable.
Construcción de un sistema de
Alcantarillado
Implementar un programa de
capacitación sanitaria.




Expediente
Técnico
terminado.
Implementación
del
mejoramiento de agua
Obra concluida.
Porcentaje
de
familias
capacitadas.
SUPUESTOS

Mejorar la calidad de vida de la 
población de los caseríos de
Cholocal, Cumbray, Pedregal,
Catuay Alto, La Constancia y
Cruz Blanca del distrito de Simbal
PROPOSITO
RESUMEN DE OBJETIVOS



Encuesta de hogares. en
los caseríos del distrito de
Simbal.

Liquidación técnica.

Actas de entrega de obra.
Encuestas a las familias.

Informe de monitoreo de
capacitación.

Participación
del
gobierno local.
Participación
de
la
población
en
la
ejecución del proyecto.
Coordinación
efectiva
entre en municipio, la
comunidad.
Ejemplo: Matriz de Marco Lógico
RESUMEN DE OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
FIN
Mejor calidad de vida de la
población de la localidad de San
Ramón
Disminución del .......% de las
necesidades básicas insatisfecha
al año 2024.
INEI, Encuestas a hogares
PROPÓSITO
Disminución de la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales, parasitarias y
dérmicas
Al año 2009, la incidencia de
EDAs disminuye en ..........%
Estadísticas del Ministerio
de Salud.
La población consume Agua
Potable de buena calidad.
Al año 2024, el ......% de la
población cuenta con servicios de
agua potable de manera continua
Informes de la SUNASS
DIGESA y de la Empresa
Prestadora de Servicios.
La población dispone
adecuadamente las excretas y
aguas residuales.
Al año 2024, el .....% de las
viviendas están conectadas a la
red de alcantarillado y se trata el
100 % de las aguas residuales
producidas.
Adecuada gestión de los
servicios.
Al año 2006 el .....% de la
población percibe la mejora de
los servicios de saneamiento.
COMPONENTES
Informes de la SUNASS
Informes de la Empresa
prestadora de servicios.
Encuesta. Reducción de
quejas y reclamos.
SUPUESTOS
La población cuenta con
mayores
recursos
económicos para la atención
de otras necesidades.
La
población
utiliza
adecuadamente los servicios
de agua y alcantarillado, y se
hace un manejo adecuado de
las aguas residuales.
Ejemplo: Matriz de Marco Lógico
RESUMEN DE OBJETIVOS
ACTIVIDADES
INDICADORES
Agua Potable:
Captación - desarenador,
Línea de conducción,
Planta de tratamiento de agua,
Reservorio,
Línea de aducción,
Redes de distribución,
Conexiones domiciliarias,
Micromedición.
Expediente técnico
Metas al año 2006
1 Glb
S/.
95,200
4,938 ml
S/. 1´032,042
1 Und
S/. 1´484,720
1 Und
S/. 542,836
979 ml
S/. 179,157
8,690 ml
S/. 495,330
555 Und
S/. 151,986
1,102 Und
S/. 183,759
Documento
S/. 167,642
Alcantarillado:
Redes de recolección
Línea de impulsión,
Conexiones Domiciliarias
Línea de Impulsión
Puente colgante
Estación de bombeo,
8,210 ml
156 ml
661 Und
385 ml
110 ml
1 Glb
S/. 2`175,650
S/. 104,520
S/. 263,637
S/. 108,955
S/.
72,270
S/. 277,465
Planta tratamiento de Aguas
Residuales
Rejas – Desarenador
Medidor Parshall
Lag de Estab. Primar
Lag de Estab. Secund
Infraest Admin y Vigil
Lecho de Secado
Relleno Sanit Manual
Emisor
Buzones
Mitigación
1 Glb
1 Und
2 Und
2 Und
1 Glb
1 Glb
1 Glb
1,438 ml
23 Und
1 Glb
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
Educación Sanitaria
Mejoramiento de la gestión de la
EPS
Talleres, Participantes
Al año 1, se han reducido las pérdidas en....
%
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
Disponibilidad oportuna
de recursos financieros
para cubrir todas las
actividades.
- Valorizaciones
de obra.
- Inventarios.
- Cuadernos de
obra.
- Informes de
avance de la
Unidad ejecutora.
- Planilla de pagos
- Etc.
7,407
1,856
737,944
553,420
26,656
10,234
5,004
578,076
15,410
23,826
- Lista de
participantes
- Reportes de la
SUNASS
Interés de la población en
participar en los talleres
de capacitación.
IV. CONCLUSIONES
♦ Definición del Problema central.
♦ Alternativa evaluada.
♦ Principales actividades de la alternativa seleccionada.
♦ El proyecto es viable desde los puntos de vista:
• Técnico,
• Económico,
• Sociocultural,
• Ambiental,
• Institucional.
FIN
GRACIAS