Transcript “El SNIP y la Gestión de Proyectos” CENTRO DE INVESTIGACION Y Tema:

CENTRO DE INVESTIGACION Y
DESARROLLO DE PROYECTOS
Tema:
“El SNIP y la Gestión de Proyectos”
Ing. Juan Carbonel V.
Contenido
Conceptos básicos del SNIP
Marco legal del SNIP
Ciclo de los proyectos
Identificación de propuestas
Formulación del proyecto
Financiamiento del proyecto
Evaluación de proyectos
Gestión ambiental en proyectos
Inversión Pública
* La clave del desarrollo no está necesariamente en
invertir más sino en invertir mejor, con transparencia
* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar
la calidad de la inversión
* No hay desarrollo real sin una buena inversión
Sistema Nacional de
Inversión Pública
Conceptos Básicos SNIP
FINALIDAD
Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión,
mediante el establecimiento de principios, procesos,
metodologías y normas técnicas relacionados con las diversas
fases de los PIP
ALCANCE
* Empresas y entidades públicas del sector no financiero de los tres
niveles de gobierno que ejecuten proyectos de inversión con
recursos públicos.
* PIP formulados, ejecutados y financiados por terceros, cuando una
entidad del sector público sujeta al SNIP debe asumir, después
de la ejecución, gastos de operación y mantenimiento.
Conceptos Básicos SNIP
APLICACIÓN A GL
* GL incorporado al SNIP
* Incorporación voluntaria por acuerdo de Concejo si cumplen con
los siguientes requisitos:
- Tener acceso a Internet
- Compromiso del Concejo de apoyar capacidades en la materia
- Presupuesto institucional mayor a S/. 4 millones (Grupo genérico
de gastos-Adquisición de Activos No Financieros)
Conceptualización
¿Qué es un proyecto?
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
¿Qué es la gestión de proyectos?
IDEA
PROYECTO
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o
resultado único”
PMBOK
Conceptos Básicos SNIP
PROYECTO
Estudio de carácter multidisciplinario de una realidad específica para
tomar decisiones de invertir, rechazar o postergar una inversión
PROGRAMA DE DESARROLLO
Conjunto de PIP que se complementan para alcanzar un objetivo común
CONGLOMERADO
Conjunto de PIP de pequeña escala que comparten características
similares en cuanto a diseño, tamaño o costo y que corresponden a
un mismo programa y función.
RECURSOS PUBLICOS
Recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado
Organización del SNIP
* Dirección General de Política de Inversiones/MEF:
Máxima autoridad del SNIP
* Unidad Formuladora del PIP
* Unidad Ejecutora del PIP
* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos
Regionales y Locales
Marco Legal del SNIP
* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada
por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)
* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del
SNIP (publicada 09/04/2011)
* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial,
educación,
energía,
producción,
saneamiento,
transporte
(rehabilitación de carreteras)
* Cooperación técnica no reembolsable
* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento
* Normatividad ambiental
* Asociación público-privada
* Normativa específica del PIP
¿Qué es un PIP?
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o
resultado único”
PMBOK
¿Qué es un PIP?
* Toda intervención limitada en el tiempo
* Utiliza total o parcialmente recursos públicos
* Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes y
servicios
* Beneficios se deben generar durante la vida útil del
proyecto
¿Qué NO es un PIP?
Ciclo del Proyecto
PRE-INVERSION *
PERFIL
IDEA
FACTIBILIDAD
INVERSION
POST-INVERSION
ESTUDIO
DEFINITIVO /
EXPEDIENTE
TECNICO
OPERACIÓN
Y
MANTENIMIENTO
EJECUCION
EVALUACION
EX POST
RETROALIMENTACION
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
FIN
Declaración de Viabilidad
¿Cuándo un PIP es viable?
* Es rentable socialmente y sostenible
* No se trata de un PIP fraccionado
* UF y OPI tienen competencias legales para formular y
declarar la viabilidad del PIP
* Los PIP no están sobredimensionados respecto a
demanda y beneficios no son sobrestimados.
* Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP
* UE debe ceñirse a parámetros de viabilidad para estudios
definitivos y ejecución del PIP.
Plazos y Vigencia del PIP
Plazos:
* Perfil: 30 días hábiles para emitir el Informe Técnico (Anexo SNIP16)
* Factibilidad: 40 d.h
* PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluación de PIP
Menor
* Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversión: hasta 15 d.h
Vigencia de estudios:
* Pre-inversión y estudios definitivos: 3 años
Montos de Inversión
TIPO DE ESTUDIO
Perfil
Factibilidad
PIP Menor
INVERSION
< S/. 10’000 a PM
> S/. 10´000 a PM
< S/. 1’200,000 a PM
Montos no son aplicables a PIP que mediante norma legal se haya
autorizado un nivel de estudios específico.
OPI podrá recomendar estudios adicionales, dependiendo de
características o complejidad del PIP.
Si durante la evaluación o luego de declarar viable un PIP Menor la
inversión supera este monto, se debe hacer una nueva evaluación
tomando como base las normas aplicables a los PIP que no son PIP
Menores.
Aspectos Específicos
TIPOLOGIA DE NATURALEZA DE INTERVENCION
INSTALACION O CREACION
Dotar del B/S donde no existe. Incrementar el acceso al servicio
CONSTRUCCION
Dotar del B/S donde no existe. Aplicable sólo a PIP de transporte
AMPLIACION
Incrementar la cobertura del servicio para atender nuevos usuarios
MEJORAMIENTO
Mejorar la calidad de B/S
RECUPERACION
Recuperación parcial o total de B/S cuyos activos han sido dañados
REHABILITACION
Recuperación de capacidad normal de B/S. Aplicable sólo a PIP de
carreteras y agua potable /alcantarillado
Un PIP puede tener más de un tipo de intervención
Aspectos Específicos
Ningún proyecto puede ser exitoso, si
desde un comienzo no es participativo
NOMBRE DEL PIP
¿QUÉ SE VA A
HACER?
TIPOLOGÍA
Mejoramiento
¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE
¿DÓNDE SE VA A
VA A INTERVENIR?
LOCALIZAR?
BIEN
O
SERVICIO
de Camino Vecinal
LOCALIZACIÓN
en Pampamarca
Matriz de Involucrados
GRUPO PARTICIPANTE
Beneficiarios directos organizados
Beneficiarios directos no organizados
Mujeres beneficiarias del proyecto
Beneficiarios indirectos
Afectados negativamente
Alcaldes provinciales
Intelectuales
Artistas
Partidos políticos
Comites vecinales
Ganaderos
Entidades Financieras
Asociaciones de Empresarios
Otros grupos de la sociedad
Marcar
INTERESES
PROBLEMAS Y
CONFLICTOS
NECESIDADES
ESTRATEGIAS
Gestión de Proyectos
de Inversión Pública
ESQUEMA
MÓDULO I
Aspectos Generales
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
MARCO DE
REFERENCIA
:
RUTA DEL PIP
MÓDULO II
Identificación
MÓDULO III
Formulación
MÓDULO IV
Evaluación
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
EVALUACIÓN A PRECIOS
DE MERCADO
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
ESTUDIO DE MERCADO
DEL PROYECTO
INGENIERIA DEL
PROYECTO
COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS
DE MERCADO
FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS
SOCIALES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL
MARCO LÓGICO
Proceso de Identificación
OBJETIVO
Definir el problema y establecer alternativas para resolverlo
EFECTOS
DIAGNOSTICO DE
SITUACION ACTUAL
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSAS
FINES
OBJETIVO
CENTRAL
MEDIOS
IDENTIFICACION DE
SOLUCIONES
Definición del Problema
Muchas veces, el problema es identificar el problema
1. SE REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN PÚBLICA
2. EL PROBLEMA DEBE
SER ESPECÍFICO
3. ADMITE DIVERSAS
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Análisis del Problema
Efecto Final
Efecto
Indirecto 1
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto 2
Efecto Directo
Efecto Directo 2
Problema Central
Causa
Directa 1
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Directa 2
Causa
Indirecta 3
Medios y Fines
ARBOL DE PROBLEMA
ARBOL DE OBJETIVO
CAUSA DIRECTA
MEDIO DEL
PRIMER NIVEL
CAUSA INDIRECTA
MEDIO
FUNDAMENTAL
EFECTO DIRECTO
FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO
FIN INDIRECTO
Análisis de Objetivos
Fin Ultimo
Fin
Indirecto 1
Fin
Indirecto 3
Fin
Indirecto 2
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Objetivo Central
Medio de
1er Nivel 1
Medio
Fundamental 1
Medio
Fundamental 2
Medio de
1er Nivel 2
Medio
fundamental 3
Alternativas de Solución
* Tener relación con el objetivo central
* Técnica y legalmente posibles y pertinentes
* Corresponder a competencias del sector
* Riesgos de desastres e impactos ambientales
* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de
producción y construcción, etapas de construcción y
operación, vida útil, organización y gestión, etc.
Marco Lógico
Instrumento de Formulación, Gestión y
Evaluación de Proyectos
Marco Lógico
Nivel de
Objetivo
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Indicador
Medios de
Verificación
Supuestos
Árbol de Medios y Fines
Matriz de Marco Lógico
Fin Último
Resumen de
Objetivos
Fin
Indirecto
Fin
Indirecto
Fines
Directos
Fin
Indirecto
Fin
Indirecto
Fines
Directos
PROPÓSITO:
Impacto directo
a lograr como
resultado
del
uso
de
los
componentes.
Objetivo
Central
Medio de 1°
Nivel
FIN:
Beneficios
esperados
Medio de 1° Nivel
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
COMPONENTE:
Obras,
resultantes del
proyecto.
ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar
los
componentes.
Indicadores
Medios de
Verificación
Supuestos
Formulación
del Proyecto
Formulación del Proyecto
Formulación del Proyecto
* Mercado del proyecto: demanda, oferta y precios
* Tamaño del proyecto
* Localización
* Ingeniería: infraestructura, equipos, operaciones
* Aspectos ambientales: impactos y riesgos
* Costos y beneficios
* Financiamiento del proyecto
Niveles de Población Demandante
Población
demandante
potencial
Población
de
Referencia
Población
con
necesidades
reales
Población
sin
necesidades
reales
Población
con
necesidades
sentidas
Población
con
necesidades
no sentidas
Población
demandante
efectiva
Población ya
atendida
Población
que busca el
B/S
Población no
atendida
Población
que no
busca el B/S
33
Mercado del Proyecto
SERVICIOS FINALES
Población
Demandante
Potencial
% Población que
busca atención
Población
Demandante Efectiva
Población atendida
(en el establecim.)
% de Población que
logra atención
Servicio: Consulta Externa
Número de
personas
10,000
% respecto del
total
Tasa de
concentración
Número de
atenciones
Tasa de morbilidad
(percepción)
Población de
Referencia
Caso: Salud
35.0%
3,500
90.0%
3,150
2,400
76.2%
31.5%
24.0%
3.5
3.0
2.3
12,250
9,450
5,520
Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima
para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).
Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en
relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el
promedio MIN
Ingeniería del Proyecto
Copmprende:
* Terrenos
+ Clima, suelo y topografía
* Obras civiles e infraestructura
* Descripción técnica del proceso
* Estándares de calidad
* Requerimientos de maquinaria y equipos, insumos y materiales
* Diseño y distribución de instalaciones: fija, por procesos y por producto
* Capacidad y programa de producción
* Programa de mantenimiento
* Programa de actividades
* Condiciones ambientales y riesgos
Ingeniería del Proyecto
Ingeniería del Proyecto
Emisiones Ruidos
Gaseosas Olores
Materias Primas
Insumos
Agua
Energía
Procedimientos
Información
Conocimientos
Proceso
Toda actividad u
operación que reciba
elementos de entrada
y los convierta en
elementos de salida
PROCESO
Otros Recursos
Residuos
Líquidos
Residuos
Sólidos
Productos
Radiación
Vibraciones
Cronograma de Actividades
• Definición de actividades
• Secuenciamiento de actividades
• Estimación de duración de actividades
• Desarrollo del cronograma
Etapa preoperativa
Etapa
operativa
Costos del Proyecto
* Inversión
* Operación
Ambiental
* Mantenimiento
* PRIVADOS
* SOCIALES
* Costo incremental
CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n
Cuadro de Costos
COSTOS PREOPERATIVOS
DESCRIPCIÓN
(1)- Estudios de preinversión = A+B+C
A)- Perfil
B)- Prefactibilidad
C)- Prefactibilidad
(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+J
D)- Expediente técnico
E)- Construcción de edificios e instalaciones
- Actividad 1
- insumos de origen nacional
- insumos importados
- mano de obra
.............
- Actividad n
- insumos de origen nacional
- insumos importados
- mano de obra
F)- Equipos de origen nacional
G)- Equipos importados
H)- Otros gastos preoperativos
Subtotal de inversión (STI)
I)- Gastos generales (a% * STI)
J)- Imprevistos (b% * STI)
TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)
UNIDAD
CANTIDAD
COSTO UNIT.
COSTO TOTAL
X
Y
Z=X*Y
COSTOS OPERATIVOS
DESCRIPCIÓN
(1)- Operación y mantenimiento
A')- Insumos y materiales de origen nacional
B')- Insumos y materiales importados
C')- Remuneraciones
Subtotal de operación y manten. (STOM)
D')- Gastos generales (a% * STOM)
E')- Imprevistos (b% * STOM)
TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'
UNIDA
Cuadro de Costos
Flujo de costos de inversión y VR, POSTA
A Total costos inversión y V.R. (B+C+D+E+F+G+H)
B Licencias
C Terreno
D Construcción
E Equipamiento
F Capacitación
G Cambio en el capital de trabajo
H Gastos generales e imprevistos
2002
2003
2004 2005 - 2010
-304,315.86 -2,447.17 -2,447.58
-500.00
-59,059.00
-132,165.90
-73,160.00
-1,180.00
-19,626.42 -2,447.17 -2,447.58
-18,624.54
Flujo de costos de operación y mantenimiento, POSTA
A Total costos de operación y mantenimiento (B+G+L)
B Costo en insumos (C+D+E+F)
C
Medicina general
D
Primeros auxilios
E
Servicios
F
Varios
G Costo en personal (H+I+J+K)
H
Médicos
I
Técnico de enfermería
J
Enfermeras
K
Secretaria
L Gastos generales e imprevistos
2003
-252,003.19
-104,117.00
-67,552.00
-20,565.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-16,486.19
2004
-283,424.81
-133,483.00
-90,068.00
-27,415.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-18,541.81
LIQ.
110,013.35
59,059.00
26,433.18
24,521.17
2005 - 2010
-314,851.78
-162,854.00
-112,584.00
-34,270.00
-15,000.00
-1,000.00
-131,400.00
-69,000.00
-13,800.00
-32,400.00
-16,200.00
-20,597.78
Flujo de Costos Sociales
Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario
conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.
Costos a precios
sociales
=
Costos a precios
de mercado
X
Factor de
corrección
Evaluación
del Proyecto
Metodologías de Evaluación
La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos
maneras:
Costo – Beneficio
VAN, TIR, B/C
Costo – Efectividad
VAC/IE
Cuando los beneficios
sociales se pueden
expresar en términos
monetarios y son fáciles
de medir
Cuando no es posible
expresar los beneficios
sociales en términos
monetarios, o su
medición es muy
compleja
Criterios de Decisión
VAN > 0
TIR > TD
B/C > 1.0
VAC/IE < Línea de corte
Factores de Corrección
* FC de bienes transables: variable (1.0)
* FC de bienes no transables: 0.847
* FC de mano de obra calificada: 0.909
* FC de mano de obra no calificada: variable
* FC de la divisa: 1.02
* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes
* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75
* Electrificación rural: Inversión 0.8309
Flujo de Costos Sociales Netos
El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para
cada Alternativa, por ejemplo:
Flujo de Costos Sociales Netos
Años
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
Flujo
de
costos
sociales totales
253,726
11,364
11,435
11,488
11,609
11,727
11,803
69,016
82,841
39,591
36,776
0
-1,204
-1,216
-1,228
-1,240
-1,252
-1,264
-1,276
-1,288
-1,300
-1,312
253,726
10,160
10,219
10,260
10,369
10,475
10,539
67,740
81,553
38,291
35,464
Flujo
de
generados
proyecto
Flujo
de
sociales netos
ingresos
por
el
costos
Además, se presentan los VACSN de cada alternativa:

VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 410,604

VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 391,812
Beneficios Sociales
Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden
ser cuantificables o no, monetariamente.
* Cuantificación monetaria a precios sociales
* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la
“unidad de beneficio” en número de personas,
atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de
medida que el servicio vaya a ofrecer.
La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no
significa que no se les considere en la toma de
decisiones.
Evaluación Social del Proyecto
Luego, se deben construir los ratios costo efectividad
(CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los
Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad
definido
CE =
VACSN
IE
Este ratio indica el costo social promedio, en valores
actuales, de una unidad de beneficio no monetario
Evaluación Social del Proyecto
Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio
costo efectividad
Para el ejemplo planteado se tiene:
CE - Indicador de Eficacia
Número de beneficiados
VACSN
Ratio Costo-efectividad
Alternativa A
Alternativa B
5,536
5,536
558,728
604,331
100.9
109.2
CE - Indicador de Eficiencia
Alternativa A
Alternativa B
12.6%
15.1%
VACSN
558,728
604,331
Ratio Costo-efectividad
44,343
40,022
Mejora en el transporte
Gestión Ambiental
Características
del Proyecto
Características
del medio
ambiente
Evaluación
Identificación
de impactos
y riesgos
Mitigación
Valoración,
Vigilancia y
Control
ambiental
Muchas gracias
jucavapro@ gmail.com