Transcript 科技项目管理工作介绍
省级科技计划项目管理 政策宣讲 广东省生产力促进中心 二〇一三年七月 汇报内容 第一部分 省级科技计划管理基本状况 第二部分 项目管理发现的主要问题 第三部分• 最新工作思路和工作制度 一、省级科技计划管理基本状况 1.省级科技计划体系构成 技术链 研究链 产业链 科技计划 类别 责任处室 基础研究 基础与应用基础研究 自然科学基金 社会发展与基 础研究处 工业、农业攻关，LED、 新型电子信息、新能源汽 科技攻关 车、新材料、高端装备 、 与产业发展 生物医药、节能环保、新 （有明确产 能源 、生物农业 ，数控、 业导向） 光机电一体化，3D打印， 食品安全 、海洋 、科技 服务业 、 高科技发展专项、战略性新兴 产业LED、战略性新兴产业核 心技术攻关、重大科技专项 （粤港关键领域重点突破招 标）、数控一代专项 规划处、社基 处、高新处、 农村处、科管 处等 产学研合作、专业镇、对 外科技合作、军民结合， 科技能力 政策研究、科普、科研条 与环境建设 件与平台、科技金融、标 准规划 产业技术研究与开发资金、企 业研发与升级改造资金、科学 产学研合作处、 事业费、主体科研机构创新能 对外合作处、 力建设、重点实验室专项资金、政策法规处、 科技中小企业创新基金、省部 条财处、科管 院产学研合作专项、专业镇中 处等 小微平台建设专项 2.专项资金对应的业务列表（2013年） 序号 专项名称 对应领域 责任处室 1 新型电子信息、新能源汽车、新 高新处、社基处、 广东省战略性新兴产业核心技术 材料、高端装备 、生物医药、 产学研处、农村 攻关项目 节能环保、新能源 、生物农业 处负责 2 广东省战略性新兴产业专项资金 LED产业 LED 规划处 3 广东省数控一代机械产品创新应 用示范工程专项资金项目 数控 高新处 4 重大科技专项——重大新药创制 重大新药 社基处 5 重大科技专项——低碳技术创新 与示范 低碳、建筑节能 高新处 6 重大科技专项——粤港招标 粤港共性产业合作 高新处 序号 专项名称 7、8 自然科学基金 9 主体科研机构创新能力建设 10 重点实验室专项资金 11、 省部、院产学研结合项目 12 13 专业镇中小微服务平台建设 14 省科技型中小企业技术创新专 项资金项目 对应领域 责任处室 基础研究与应用基础研究 社基处 四大主体科研机构 政策法规处 企业、科研院所建立的省重 条件财务处 点实验室 全部产业 专业镇技术服务、现代服务 全部产业 产学研处 产学研处、科 管处 高新处 序号 15 16 17 18 专项名称 对应领域 工业高新技术攻关引导项目 农业领域科技计划项目 高科技发展专项 促进科技服务业发展计划 社会发展领域科技计划 广东省科学事业费（省直科研 对外科技合作项目 院所） 科技基础条件建设项目 创新方法工作项目 软科学研究计划 产业技术研究与开发资金 创新型企业研究开发院建设 与创新路线图制定 企业技术研发与升级改造专项 工程技术研究中心建设 民营科技园建设 资金（只面向企业） 科普开发与推广项目 创新科研团队引进 责任处室 高新处、农村 处、社基处、 科管处、政策 法规处、条财 处等 3.管理办法 《广东省战略性新兴产业核心技术攻关专项资金管 理办法》 …… 4.省级科技计划组织流程 项目征集和调研，编制指南 科技计划项目申报，各主管部门审核推荐 组织项目评审 编制立项计划，下达项目、资金 项目执行、过程管理 验收（经费验收、项目执行验收） 文档归结 流程示意图 业务申报 归档管理 项目审核、推荐 项目验收 窗口受理 网上评审 审批、立项 过程管理 项目拨款 立项公告 合同签订 二、项目管理发现的主要问题 1 指南建议征集问题 • 很多建议过于微观，成为一个个具体的科研项目 • 地市层面重大重点项目缺乏整合凝练和总体建议 2 项目申报问题 • 对项目管理、资金管理等制度缺乏认识，一些项目不符合 管理办法及申报指南要求 • 部分申报过程把关审核粗放 • 个别重复多头申报现象 3 合同签订和管理问题 • 部分项目未及时完成合同签订 （一般要求项目下达后一个月内签订） • 部分项目合同签订不规范 • 起止时间模糊（时间起点、时间跨度） • 合同书与申报书比较差异大（内容、自筹经费） • 合同技术及经济指标模糊、没有量化 • 合同指标无法考核 • 签订合同时一定要充分考虑到项目完成时的可验收性 4 项目组织实施问题 • 部分项目进度偏慢，未填写年度执行报告 • 擅自签订技术合作合同并转拨经费 • 不及时给合作单位转拨经费 • 重要事件未及时上报 • 合同变更未及时报批 • 项目需要延期 • 单位或人员有较大变动 • 经费使用有较大变动 • 合同研究内容和指标有较大变动 5 项目验收结题问题 • 未及时提出验收申请（要求合同到期后半年内）： 拖沓、达不到指标要求不敢验收 • 不了解验收申请所需提供的资料要求，反复被退 回修改，审核周期过长 • 重立项轻管理观念 • 专业队伍缺乏 • 流程有待简化（小型项目） • 结题组织方式有待创新 6 财政经费使用问题 • 未单独列账独立核算，未专款专用 • 使用财政资金进行采购时未按规定进行招标 （单笔30万以上必须经过招标） • 挤占挪用财政资金 • 超范围使用财政资金 三、最新的工作思路和工作制度 总体思路：深入推进科技计划管理改革 坚持社会主 义市场经济 改革方向 1 深化科技 体制改革 2 定位清晰、权责明确、 运行高效、公正公开 围绕产业链和技术链 以产业技术路线图为指引 3 战略部署 和科技发 展规划 4 大科技、 大开放、 大合作 科技计划 体系 项目管理 流程 第一、明确计划管理处室职责 发展规划处（科技重大专项办公室） 主要负责： 条件财务处 牵头负责： 省科技计划经费预算制定及项目下达 协调省财政科技预算 计划项目立项评审及重大重点项目验收 科技经费的管理 项目汇总及统筹协调配置建议 □经费使用指导和划拨 重大项目与工程的组织 科技业务系统管理 监察室 牵头负责： 1 明确 处室 职责 □重大重点项目预算评审、财务验收 □重大重点项目内部审计 各业务处室 主要负责： 科技计划管理全过程监督 相关领域的产业技术研究及推进 重大重点项目检察监督 创新能力与环境建设任务 相关计划指南编制 相关计划项目立项建议、合同签订 一般面上项目验收 第二、建立协调规范的项目管理流程 决策、执行、监督三方协作制约的科技管理体制 业务处室： 发展规划处： 条财处： 监察室： 指南编制 过程管理 项目评审 项目验收 预算评审 财务验收 指南发布 全过程的监督管理 第三、完善友好高效的项目综合业务系统 1 建立统一的省科技计划管理服务信息平台 完善弥补电子化流程管理中缺失环节 实现涵盖对内和对外所有业务操作流程 覆盖所有科技计划项目类别 2 完善科技计划项目库的设计、管理和分析 建立科技计划项目储备数据库、科技计划项目信息数据库等 加强综合信息管理，避免交叉重复。加强科技项目信息的统计分析 3 提高省科技计划管理信息的透明度 不涉及保密的省科技计划项目的申报、立项、实施和评价等信息要 通过项目综合管理系统等及时向社会公开 推行项目公告公示制度，提高科技计划管理的透明度和公正性 第四、出台一系列配套规章制度、采取一系列防控措施 1 完善项目管理制度 一、近期已出台的制度（9项），橙色为向全社会公开发布 1、广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法 2、广东省省级科技计划管理改革实施方案 3、广东省科学技术厅资金管理办法 4、广东省省级科技计划项目立项工作规程（试行） 5、广东省省级科技计划项目监督管理与考核评价工作规程（试行） 6、广东省省级科技计划项目结题验收工作规程（试行） 7、广东省省级科技计划项目预算评审工作规程(试行) 8、广东省省级科技计划项目财务验收工作规程(试行) 9、广东省省级科技计划专项经费绩效评价管理规程（试行） 二、正在制订和修订，拟出台的制度（12项），橙色为拟向全 社会公开发布 1、广东省科学技术厅计划项目立项工作规程（正修订） 2、广东省科学技术厅科技计划信息公开管理规程（拟出台） 3、广东省科技计划项目合同书管理细则（试行）（拟出台） 4、广东省科技计划项目结题管理实施细则（试行）（拟出台） 5、广东省科技咨询专家管理办法（试行）（拟出台） 6、关于省级科技计划项目管理事务购买中介服务的暂行办法（拟出台） 7、广东省省级科技计划项目经费管理办法（试行）（拟出台） 8、省级科技计划项目责任管理和责任追究暂行办法（拟出台） 9、广东省科技计划项目相似性查询工作指引（拟出台） 10、广东省科学事业费管理改革办法(试行)（正起草） 11、广东省科研信用管理办法（正起草） 12、广东省科技管理业务培训平台建设方案（拟出台） 2 建立项目管理培训及服务体系 • 省科技厅—地市—区县协同管理 • 专家、中介机构共同参与 • 建立专业化的管理、服务和培训队伍 • 依托地市建立科技项目服务工作站（直属机构） • 省市两级培训服务体系（讲师、教材、网络平台） • 科技项目管理专员 • 省市共享项目、专家、信用记录等资源 • 粤科学习在线——广东省科技业务管理教育培训平台 3 抓好分层审核把关 • 进一步明确省市县各级职责 • 处室提前编发申报、结题等审核要点 • 鼓励市县区科技部门加强人力保障 • 厅属单位组建专门项目管理队伍 （省生产力、项目管理服务中心、情报所等） • 建立综合考评和激励机制 4 规范项目申报 • 控制申报 • 对不符合条件的单位和项目负责人进行控制 • • • • 合同期满逾期1年未提出验收申请（600多企业） 同一企业法人有3项以上在研重大、重点项目 项目执行报告未提交 每人每年只能申报1项科技计划项目 • 同一项目负责人在研项目超过2项以上 • 提高申报门槛 • 首次申报企业入门“培训”合格证明（管理制度、财 务规范），老企业两年一考 • 发挥高校、科研院所和地市科技局的择优作用 5 防止多头重复申报和立项 • 建立承担单位主动申报制度 • 建立业务系统查重子系统 • 人员查重服务 • 单位查重服务 • 项目相似性检测服务 申报单位需主动申报有无重复多头申报 项目申报书：项目重复申报/立项情况自查（必填） 本项目（或其主要内容）是否同时申报了本年度我厅其他类别的科技计划项目： 是 否 名称或主要内容与本项目相 同的项目 业务类别 申 申报单位 报 人 申请金额（万） 合作单位或参加人员是否在本年度申报的我厅其他科技计划项目中包含了本项 目主要内容： 是 否 名称或主要内容与本项目相 同的项目 业务类别 申 申报单位 报 人 申请金额（万） 本项目（或其主要内容）是否包含于已获我厅资助的其他科技计划项目中（含 合作单位、参与人员）： 是 否 名称或主要内容与本项 目相同的已获资助项目 业 务 类 别 负责人 承 担 单 位 项 目 编 号 立项年度 立 项 金 额 （ 万） 完成情况 （在研/已完成） 厅处室主动启动查重技术系统 6 规范合同管理 项目立项文件下达及合同书填报通知发出后，项 目承担单位应在1个月内网上提交 合同书网上审核批复完毕，项目承担单位打印纸 质合同书逐级盖章后1个月内提交 规范填写：合同书所列各项内容原则上应与项目 申报书相一致 （实施内容、任务、目标、经费下 达计划及项目经费预算、技术和经济指标、项目 完成后提供的成果及形式等 ） 企业法人 承诺“缺口部分自行补足” 不 得以实际立项经费少于申报经费为由调整项目原 定任务目标及项目总经费投入 非企业法人 承诺“自筹经费部分不减少 ” 可对项目任务、技术经济指标、成果等内容做出 一定的调整 无论何种情况：技术经济指标、成果、总经费投 入等定量指标的变化不得超过一定的幅度 。 合同书的变更 7 加强项目监督检查 • 完善年度进展报告制度 • 加强监督抽查工作 • 启动科技报告制度 • 重点加强经费监督管理 8 加快推进验收结题 一、规范及简化验收流程 • 重大、重点、一般项目 ； 省科技厅终审并组织 • 小型项目（20万元以下项目）， 主管部门终审并组织，原则上进行材料验收 • 20万元及以上项目须出具审计报告 • 50万元及以上项目须组织会议验收 二、给不能验收结题的项目以出路 主动申请终止结题（鼓励） 1. 验收结题不合格无法完成整改或第二次验收结题仍不合格。 2. 项目不能继续实施或难以完成研究开发任务和目标的。 3. 项目研究开发工作成为不必要的。 4. 因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违 法犯罪等原因，导致项目无法进行的。 5. 因知识产权不清晰，纠纷等导致项目无法进行的。 6. 项目单位对经费有异议，或发生重大困难、兼并重组等变故 ，不愿（不能）继续且愿意退回全部或部分财政资助经费的。 未使用完毕的项目财政资金，由省科技厅商省财政厅统一收回。如项目管 理和经费使用规范合理，且无明显人为过错的，不列入不良信用记录 被动终止结题 （给予相应的处理措施） 1.项目未按《合同书管理细则》规定的时间提交合同书电子文档或 纸质合同书；或因提交的合同书与申报书内容产生重大差异，未能通 过审核的。 2.项目立项后，因承担单位原因导致项目进度严重滞后，项目超过 一年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。 3.项目合同书逾期超过一年，经过多次催促仍拒不申请验收结题的 ；或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等不当行为的。 4.项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。 5.项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用等方面出现重 大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风险的。 6.按照本细则规定符合主动申请终止结题条件但故意拖延不办理的 ，或者有其他原因需要被动终止结题的。 9 逐步建立信用管理体系 • • • • • 主管部门 项目承担单位 项目负责人及主要成员 专家 中介机构 10 开展动态监测评估 • 编制发布“广东省科技计划年度执行报告” • 内部参阅：省级科技计划项目管理专题报告 科技计划申报、承担单位应该注意的问题 （短期、易行的） 单位领导重视科技创新管理、明确创新目的 完善人员配备（科技业务管理、财务管理，协作） 建立规章制度 明确科技管理部门（人员）责任 学习科技管理规章制度 科技项目课题制管理 项目负责人工作责任制 财政经费实行专账管理 汇报完毕！ 谢谢！