Transcript 11号文讲课

学习贯彻国务院11号文件培训班讲课提纲
2014年7月
学习贯彻国务院11号文件培训班讲课提纲
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一、11号文件出台背景和起草过程
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二、11号文件主要内容
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三、贯彻落实11号文件的几点要求
一、11号文件出台背景和起草过程
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（一）是推进科技体制改革，加强科研项目及资金管理的迫切需要
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（二）习近平总书记等中央领导高度重视，做出了一系列十分明确
的指示和批示
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（三）科技部、财政部两部党组行动迅速，专门研究，专项部署
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（四）两部文件起草班子历时三个月，完成文件起草工作，经国务
院常务会议审议通过并印发
学习贯彻国务院11号文件培训班讲课提纲
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一、11号文件出台背景和起草过程

二、11号文件主要内容

三、贯彻落实11号文件的几点要求
二、11号文件的主要内容
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8部分29条
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重点聚焦中央财政科研项目及资金管理，坚持问题导向，
回应社会关切，突出改革创新，注重机制制度建设，着
力解决突出问题
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
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（二）关于实行科研项目分类管理
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（三）关于改进科研项目管理流程
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（四）关于改进科研项目资金管理
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（五）关于加强科研项目和资金监管
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（六）关于相关制度建设
（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
1. 优化整合各类科技计划（专项、基金）
2. 建立健全统筹协调与决策机制
3. 建设国家科技管理信息系统
1. 优化整合各类科技计划（专项、基金）
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提出了科技专项设立的依据和要求
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提出了构建科技专项管理机制的要求
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提出了优化整合科技专项的要求
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对科技专项主管部门提出了明确严格的管理要求
（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
1. 优化整合各类科技计划（专项、基金）
2. 建立健全统筹协调与决策机制
3. 建设国家科技管理信息系统
2. 建立健全统筹协调与决策机制
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提出了建立部门间重大问题会商与沟通机制的要求
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提出了财政部门负责科技预算统筹安排的要求
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提出了重大科技事项报国务院决策的要求
（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
1. 优化整合各类科技计划（专项、基金）
2. 建立健全统筹协调与决策机制
3. 建设国家科技管理信息系统
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
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（二）关于实行科研项目分类管理
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（三）关于改进科研项目管理流程
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（四）关于改进科研项目资金管理
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（五）关于加强科研项目和资金监管
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（六）关于相关制度建设
（二）关于实行科研项目分类管理
1. 基础前沿类
2. 公益类
3. 市场导向类
4. 重大项目类
1. 基础前沿类
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突出创新导向
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注重企业作用
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对优秀人才和团队给予持续支持，加大对青年科
研人员支持力度
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主管部门要减少检查评价
（二）关于实行科研项目分类管理
1. 基础前沿类
2. 公益类
3. 市场导向类
4. 重大项目类
2. 公益类
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突出需求导向和应用导向
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对主管部门提出管理要求
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强调了加强科技基础工作的要求
（二）关于实行科研项目分类管理
1. 基础前沿类
2. 公益类
3. 市场导向类
4. 重大项目类
3. 市场导向类
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突出企业主体地位和作用
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明晰政府与市场边界
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明确了政府支持的范围与方式：创造环境、共性
关键技术，“后补助”及间接投入
（二）关于实行科研项目分类管理
1. 基础前沿类
2. 公益类
3. 市场导向类
4. 重大项目类
4. 重大项目类
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突出国家目标导向
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主要采取定向择优方式选择项目承担单位
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
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（二）关于实行科研项目分类管理
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（三）关于改进科研项目管理流程
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（四）关于改进科研项目资金管理
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（五）关于加强科研项目和资金监管
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（六）关于相关制度建设
（三）关于改进科研项目管理流程
1. 改革项目指南制定和发布机制
2. 规范项目立项管理
3. 明确项目过程管理职责
4. 加强项目验收和结题审查
1. 改革项目指南制定和发布机制

按照项目分类编制指南
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扩大参与范围，建立论证机制
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主管部门每年要在固定时间发布指南
（三）关于改进科研项目管理流程
1. 改革项目指南制定和发布机制
2. 规范项目立项管理
3. 明确项目过程管理职责
4. 加强项目验收和结题审查
2. 规范项目立项管理
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完善公平竞争的项目遴选机制
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受理项目申请到反馈立项结果原则上不超过120
个工作日
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项目立项过程要“可申诉、可查询、可追溯”
（三）关于改进科研项目管理流程
1. 改革项目指南制定和发布机制
2. 规范项目立项管理
3. 明确项目过程管理职责
4. 加强项目验收和结题审查
3. 明确项目过程管理职责
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项目承担单位职责
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主管部门职责
（三）关于改进科研项目管理流程
1. 改革项目指南制定和发布机制
2. 规范项目立项管理
3. 明确项目过程管理职责
4. 加强项目验收和结题审查
4. 加强项目验收和结题审查
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项目立项后，单位要写总结、编决算、提交验收或结题
申请
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主管部门要开展项目验收或结题审查
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对不同类型项目，可以采取不同的评价评估方式
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探索开展重大项目决策、实施、成果转化后评价办法
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调

（二）关于实行科研项目分类管理

（三）关于改进科研项目管理流程

（四）关于改进科研项目资金管理

（五）关于加强科研项目和资金监管

（六）关于相关制度建设
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
1. 规范项目预算编制

必须树立预算观念，按规定编制项目预算

不得按比例核减预算或先行设定预算控制额度
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取消劳务费控制比例
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
2. 及时拨付项目资金
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合理控制项目及预算的评审时间
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及时办理资金拨付
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建立项目资金预拨制度
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
3. 规范直接费用支出管理
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科学设定支出范围，支出科目原则上应保持一致

扩大劳务费开支范围

进一步下放预算调整审批权限
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
4. 完善间接费用和管理费用管理
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间接费用核定与项目承担单位信用等级挂钩
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直接拨付到项目承担单位
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明确了间接费用的开支范围
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项目承担单位必须建立间接费用内部管理办法
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项目承担单位不得违规另行提取，列支相关费用
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
5. 改进项目结转结余资金管理办法
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结转资金管理办法不变

结余资金管理做出新的规定
（四）关于改进科研项目资金管理
1. 规范项目预算编制
2. 及时拨付项目资金
3. 规范直接费用支出管理
4. 完善间接费用和管理费用管理
5. 改进项目结转结余资金管理办法
6. 完善单位预算管理办法
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调

（二）关于实行科研项目分类管理

（三）关于改进科研项目管理流程
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（四）关于改进科研项目资金管理
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（五）关于加强科研项目和资金监管
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（六）关于相关制度建设
（五）关于加强科研项目和资金的监管
1. 规范科研项目资金使用行为
2. 改进科研项目资金结算方式
3. 完善科研信用管理
4. 加大对违规行为惩处力度
二、11号文件的主要内容
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（一）关于加强科研项目和资金配置的统筹协调
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（二）关于实行科研项目分类管理

（三）关于改进科研项目管理流程
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（四）关于改进科研项目资金管理
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（五）关于加强科研项目和资金监管
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（六）关于相关制度建设
（六）关于相关制度建设
提出了围绕科研项目管理的三项制度和激发
创新创造活力的制度政策建设要求
学习贯彻国务院11号文件培训班讲课提纲

一、11号文件出台背景和起草过程

二、11号文件主要内容

三、贯彻落实11号文件的几点要求
三、贯彻落实11号文件的几点要求

（一）高度重视，当作大事
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（二）制定学习培训计划
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（三）制定贯彻落实工作方案
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（四）抓住机遇，推进改革
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（五）加强与部门的协调配合
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（六）抓好高校、院所内部管理制度机制建设
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（七）要将11号文件贯彻落实作为今后一段时间科技资金管
理与检查的重点
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（八）及时反映贯彻落实中的问题