Presupuesto basado en Resultados en México – Sistema de Evaluación del Desempeño

DIVISIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS

 Federación: 31 Estados, 1 Distrito Municipios Federal y 2,457  1/3 del Presupuesto Federal se destina a los gobiernos locales.

 ≈ 90 % de los ingresos de los Estados es de origen Federal  ≈ 78 % de los ingresos de los Municipios Federal es de origen

FUNDAMENTO CONSITUTCIONAL DE LA EVALUACIÓN

 Los recursos se administrarán con

transparencia y honradez.

eficiencia, eficacia, economía,

 Propiciar que los recursos

presupuestos

económicos se con dichos criterios.

asignen en los

 Que los recursos destinados.

satisfagan los objetivos

a los que estén  Los

resultados del ejercicio de los recursos serán evaluados

por las instancias técnicas que establezcan, respectivamente, la Federación y los Gobiernos Sub-nacionales.

OBJETIVOS DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (SED)

SED:

Conjunto de elementos indicadores metodológicos que permiten realizar la

objetiva del

de la

desempeño de los programas

y las políticas públicas a través

verificación del cumplimiento de metas y objetivos

, con base en estratégicos y de gestión.

valoración

 Conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales y el impacto social de los programas y de los proyectos.

 Identificar la eficiencia, economía, eficacia, cobertura, equidad y calidad del gasto público.

 Proveer de información de desempeño para la toma de decisiones.

 Vincular la planeación, programación, presupuestación, seguimiento, ejercicio de los recursos y la evaluación de las políticas públicas y los Programas presupuestarios.

IMPLANTACIÓN DEL SED

• Definición y establecimiento del marco jurídico y normativo; • Adecuación de la estructura programática y desarrollo de Matriz de Indicadores para Resultados (MIR); • Emisión de disposiciones y desarrollo de las funcionalidades en los sistemas de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público; • Disposiciones para llevar a cabo el Programa Anual de Evaluación (PAE) y Mecanismos para dar seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM); y • Formación y capacitación de servidores públicos.

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SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

• • •

Seguimiento

Revisión y mejora permanente de las MIR.

Ampliación de la cobertura de programas presupuestarios con MIR.

69.5% del gasto programable con MIR.

•

Evaluación

Programa Anual de Evaluación (PAE).

• Todas las evaluaciones son externas e independientes.

• Desde 2007 se han realizado 883 evaluaciones de las 1,060 programadas*.

*Excluye Evaluaciones Complementarias.

GRADUALIDAD Y PERTINENCIA DE LA MIR

3 500 3 000 2 500 2 000

Gasto Programable Asignado PEF vs. Gasto Asociado a Pp con MIR 2008-2012 (miles de millones de pesos) 2 869,6 2 622,5 2 425,6 2 320,4 1 899,9 69.5%

1 500 1 000

41.7% 42.3% 4 4.2% 48.0%

500 0 2008 2009 2010 2011 2012 Gasto Programable Neto Asignado PEF Gasto asociado a Pp con MIR

2013 2012 2011 2010 2009 2008

0

Programas Presupuestarios con MIR registradas en el Portal Aplicativo de la SHCP 2008 - 2013 736 700

200

334

400

453 521 595

600 Pp con MIR 800 Con la información disponible al tercer trimestre del 2013, se tiene un total de gasto programable neto asociado a MIR del 75.7%.

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RETO DEL SISTEMA DE SEGUIMIENTO

Actualmente se cuenta con 6,051 indicadores de de desempeño (Estratégicos y Gestión). El reto consiste en reducir el número de indicadores con base en una mejor planeación y estructura programática, logrando así una menor base indicadores que reflejen mejor los resultados.

Número de Indicadores de Desempeño del Gobierno Federal al Tercer Trimestre del 2013 60% 2 480 40% 3 670 Número de IndicadoresEstratégicos Número de Indicadores de Gestión

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PROGRAMA ANUAL DE EVALUACIÓN

PAE 2007 – 2013*

Evaluaciones Programadas Evaluaciones Realizadas 117 114 179 154 176 158 167 156 194 135 173 153 2007 2008 2009 2010 2011 2012

*Las evaluaciones externas realizadas se registran respecto al PAE en que fueron programadas.

54 13 2013 9

ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA (ASM) Proceso para pasar de una recomendación a un ASM 1. Presentación de la Evaluación y las Recomendaciones

Evaluador Externo – Instituciones Responsables

2. Formación de un Grupo de Trabajo de alto nivel y designación de Enlaces Técnicos por cada una de las dependencias responsables.

Definición de los Aspectos Susceptibles de Mejora a suscribir.

3.

Realización de un documento Posición Institucional

Definición

de

de responsables, suscritos, fechas ASM de cumplimiento programa de acciones.

y

4.

Firma Documento Institucional de Trabajo Instauración (Grupo e del Seguimiento Acciones

:

del de

-Acciones Administrativas -MIR -Indicadores -Proyectos

MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO (MSD)

Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD): Instrumento de evaluación que hace acopio de la información de desempeño, con el fin de medir y conocer el comportamiento de los Pp de la Administración Pública Federal (APF).

El Modelo está compuesto por las siguientes variables: • • • • Ejercicio del Gasto Matriz de Indicadores para Resultados Evaluaciones Externas Aspectos Susceptibles de Mejora 11

MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO (MSD)

Dada la diversidad y complejidad de la del SED, se información generada a través creó el Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD), el cual es un instrumento de evaluación que hace acopio de la información de desempeño, con el fin de medir y conocer el comportamiento de los Pp de la Administración Pública Federal (APF).

El Modelo está compuesto por las siguientes variables: • • • • Ejercicio del Gasto Matriz de Indicadores para Resultados Evaluaciones Externas Aspectos Susceptibles de Mejora 12

ANÁLISIS COMPARATIVO DE DESEMPEÑO 2011 – 2012 Desempeño

Alto Medio Alto Medio Medio Bajo Bajo

2011

0.0% 9.0% 29.1% 51.5% 10.4%

2012

3.6% 26.1% 50.4% 12.2% 7.7% 13

TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA

Creación de un

sitio de internet

con información útil sobre la forma en que se administran y gastan los recursos públicos.

Elementos

• • • Integración de información presupuestaria en un solo lugar.

Generación de menús y accesos fáciles para el usuario.

Establecimiento de un almacén de datos que permitiera agregar • la información presupuestaria que se genera periódicamente.

Vinculación del Portal a los sistemas de información de la Secretaría, para que la información se pudiera actualizar en tiempo real.

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TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA

15

TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA

Primer Lugar del Premio a la Innovación en

Transparencia para la Mejora de la Gestión Institucional.

Este portal contribuyó a que México mejorara su calificación en el Índice de Presupuesto Abierto 2012, pasando de 52 a 61 puntos.

Con ello, subió 13 posiciones en la escala a nivel mundial, ubicándose entre los países que publican “suficiente

información presupuestaria”.

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TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA

HACIA DÓNDE VAMOS

• Planeación Nacional orientada a resultados • Vinculación sistemática de la Información del Desempeño en la programación y presupuestación.

• Implantación y consolidación del PbR-SED en los gobiernos locales.

• Mejorar el seguimiento al ejercicio, destino y resultados de los recursos federales transferidos a los gobiernos locales.

• Reformas recientes en materia de transparencia, rendición de cuentas y calidad del gasto.

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PROBLEMÁTICA DE LA PLANEACIÓN EN MÉXICO

•

Falta de vinculación planeación nacional.

entre las acciones (programas) y el SED con la •

Deficiente coordinación

eficiencia y eficacia de las y

esfuerzos aislados

políticas públicas.

en detrimento de la •

Desarticulación

entre los programas derivados del PND.

• Publicación de los programas que derivan del PND sin fecha determinada.

•

Falta de seguimiento

de los programas sectoriales y programas derivados del PND.

demás • Indicadores y metas de los programas con una

vinculación con los objetivos.

deficiente

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2013 - 2018

LINEAMIENTOS DERIVADOS DEL PND 2013-2018 Objetivo

: vincular el proceso de Presupuesto y Sistema de Planeación con el de Programación, Evaluación del Desempeño, con un enfoque hacia resultados.

• Diagnóstico • Alineación a las Metas Nacionales • Objetivos, estrategias y acción líneas de • Estrategias Transversales • Indicadores • Transparencia

PLANEACIÓN PARA RESULTADOS

Desde el PND se identifican los objetivos que todos los programas en conjunto deberán perseguir y lograr .

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO METAS NACIONALES / ESTRATEGIAS TRANSVERSALES PROGRAMA DERIVADO DEL PND OBJETIVOS INDICADORES ESTRATEGIAS LÍNEAS DE ACCIÓN PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS METAS

ALINEACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROGRAMAS

Para lograr una completa entidades alineación de programas, las dependencias y deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de “Fin” de las Matrices de Indicadores para Resultados de los Programas presupuestarios a su cargo.

Programas sectoriales

Nivel MIR

Fin Propósito Componente Actividad

Objetivos Indicadores

PROGRAMA PARA UNA GOBIERNO CERCANO Y MODERNO

Es un conjunto de gobierno que se

objetivos, estrategias y líneas de acción

de implementarán en todas las dependencias y entidades con el fin de impulsar un gobierno eficiente, eficaz, innovador y

transparente.

1

Impulsar un gobierno abierto para fomentar la Administración Pública Federal (APF).

rendición de cuentas en la

2

Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados de la APF, incluyendo el gasto federalizado.

3

Optimizar el uso de los recursos en la APF.

4

Mejorar la gestión pública gubernamental en la APF.

5

Establecer una Estrategia Digital Nacional que acelere la México en la sociedad de la información y del conocimiento.

inserción de

PROGRAMA PARA UNA GOBIERNO CERCANO Y MODERNO

PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS

2 Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.

Estrategia 2.1 : Impulsar una planeación nacional basada en resultados 2.1.1

1 Vincular

los programas presupuestarios con los programas que derivan del 2.1.2

Incorporar los indicadores 2

2.1.3 Realizar foros con la de los objetivos sectoriales

al SED

.

participación de la sociedad civil

para analizar la 2.1.4 Promover una

reforma a la Ley de Planeación

.

mejora de las MIR

contribución a las prioridades nacionales.

de Pp de forma que reflejen su

revisión de media administración

Metas Nacionales y estrategias transversales.

que analice los avances de las

PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS

2 Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.

Estrategia 2.2 : Vincular el SED con las asignaciones presupuestarias

1

2.2.1

Fortalecer el proceso para dictaminar la creación de nuevos programas en la estructura 2

2.2.2

programática.

Concertar con las dependencias y entidades su estructura programática, considerando la 3 información del desempeño.

2.2.3 Fortalecer la utilización de la información del desempeño en la toma de decisiones presupuestarias.

4

2.2.4 Dar seguimiento a los compromisos que se establezcan en las Bases de Colaboración con las Dependencias y Entidades..

5

PGCM: PLANEACIÓN PARA RESULTADOS

2 Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado.

Estrategia 2.1 : Fortalecer el proceso de seguimiento y evaluación al desempeño de la APF.

1

2.3.2 Fortalecer la

2

coordinación entre las áreas de planeación, programación, evaluación.

2.3.4

Incorporar la 3

.

información de la gestión institucional de las dependencias y

2.3.8 Promover la calidad de la

4

información de los padrones de beneficiarios y la

5

REFORMAS RECIENTES A LA LEGISLACIÓN

 Obligación por parte del Ejecutivo Federal de emitir un Programa que: • Promueva el uso eficiente de los recursos humanos y materiales.

• Orientado al logro de objetivos.

• Evite duplicidad de funciones.

• Modernice y mejore la prestación de servicios.

• Reduzca gastos de operación.

 Establecer convenios entre la SHCP, la Auditoría Superior de la Federación y las Entidades Federativas para evaluar el correcto uso de los recursos • Acciones para mejorar la evaluación, transparencia y eficiencia en el ejercicio del gasto federalizado.

• Promover mecanismos de participación ciudadana en el seguimiento del gasto público.

• Informar a los congresos respectivos, sobre el ejercicio del presupuesto y de los avances de los objetivos establecidos en los planes de desarrollo correspondientes..

REFORMAS RECIENTES A LA LEGISLACIÓN

 Reporte trimestral por parte de los gobiernos locales de las evaluaciones sobre los recursos federales transferidos.

 Que los programas sujetos a reglas de operación incorporen la información sobre la cobertura de su población potencial, objetivo y atendida.

 Que se publiquen los aspectos que sean susceptibles de mejora derivados de las evaluaciones contempladas en los programas anuales de evaluación.

 Que los programas presupuestarios con Matriz de Indicadores para Resultados tengan una vinculación con las metas derivadas del Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018.

GRACIAS

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