Transcript 第十章一般均衡论与福利经济学
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第十章 一般均衡论与福利经济学
1.一般均衡
2.经济效率
3.交换的帕累托最优条件
4.生产的帕累托最优条件
5.交换和生产的帕累托最优条件
6.完全竞争和佩累托最优条件
7.社会福利函数
8.效率与公平
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到目前为止，发展的全部理论均属于局部均衡论的范畴。局部均衡分析研
究的是单个(产品或要素)市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系
的构成整个经济体系的市场全体中“取出来”单独加以研究。在这种研究
中，该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品
的价格则被假定为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求
曲线的位置；所得到的结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场
的均衡价格和均衡数量。
现在要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互
联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每
一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其
他商品(如替代品和补充品)的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，
而必须和其他商品价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的
商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。现在要解决的问题就是：是
否存在这样一个均衡价格体系?
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第一节 一般均衡
一、局部均衡
研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系
的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决
定了市场的均衡价格和均衡数量。
以前曾经碰到过不同市场之间的相互作用、相互影响问题，例如，就产品市
场而言，某种产品A的价格上升将引起其替代商品B和补充商品C的需求曲
线右移和左移，从而使B和C的价格上升和下降。如果再进一步分析下去，
则B和C的价格变化一方面会继续影响它们各自的替代商品和补充商品的价
格，另一方面又反过来影响产品A的价格……。于是，某种产品价格的变化
将波及许多其他产品市场。同样地，就要素市场而言，某种要素的价格变化
亦将改变其替代要素和补充要素的需求曲线从而它们的价格。进一步分析，
则这些替代和补充要素的价格变化也会继续影响它们各自的替代和补充要素
价格的变化，并反过来影响初始要素 f 的价格……。于是，某种要素价格的
变化也将波及许多其他要素市场。最后，产品市场和要素市场之间也是相互
联系、相互影响的；产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，面要素价
格拇高则降低相应产品的供给曲线，如此等等。
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二、一般均衡
为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互
作用过程，还是先考察一个简化的市场经济情况。在
该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，
两个产品市场。为方便起见，假定第一个要素市场为
石油，第二个要素市场为石油的替代要素煤；第一个
产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为
与汽油相互补充的小汽车。
见案例：4个市场的相互关系。
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四
个
市
场
的
相
互
关
系
现在假定，所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。参见图
10一1。图10一1由图(a)、图(b)、图(c)和图(d)四个子图构成，
它们分别代表石油、煤、汽油和小汽车市场。每一子图中，初
始状态均由供求曲线S和D给出，相应的均衡价格和均衡产量均
由P0和Q0表示(当然，不同市场中的P0和Q0表示的是不同的产品
或要素，并且其数值大小亦不一定相同)。
但是，一旦我们从局部均衡分析上升到一般均衡分析，情况就不再
相同。原油市场的价格变化将打破其他市场的原有均衡，从而引起
它们的调整；而其他市场的调整又会反过来进一步影响原油市场，
从而最终的原油均衡价格和数量并不一定就是P1和Q1。
我们从图(a)开始考察。假定原油的供给由于某种非价格因素的
影响而减少，即它的供给曲线从原来的S向左边移动，例如左
移到S′。根据以前的局部均衡分析，供给曲线移到S′将使原油
的价格上升到P1，原油产量则下降到Q1。如果不考虑各个市场
之间的相互依赖关系，则这就是全部的结果：P1和Q1为新的均
衡价格和均衡数量。
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图形分析
◆正向影响：
(a)原油市场：S↓ → P↑，Q↓
(b)煤市场： D↑ → P↑，Q ↑
替代
(c)汽油市场： S↓ → P↑，Q↓
(d)汽车市场： D↓→ P ↓，Q ↓
互补
◆反馈影响:
P汽油↑→D原油↑
D原油↑↓
Q汽油 ↓→D原油 ↓
P
汽车
Q
汽车
P
Q
D原油↓
煤
煤
D原油↑
D
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三、一般均衡分析的存在性
由上面内容可知，每种商品可以看成所有相
关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉
斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存
在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商
品的供求均相等。
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我们知道，在局部均衡分析中，某种商品(产品或劳务)的
供给和需求被假定为只取决于该商品本身的价格，而与其他商
品的价格无关；该商品的供求曲线的交点决定了它们的均衡价
格，或者换个说法，在该商品市场上，存在一个均衡价格，在
该价格上，该商品的供求恰好相等。
但是，由上一小节的讨论可知，任何一种商品的供给和需
求实际上不仅取决于该商品本身的价格高低，而且还取决于许
多其他商品的价格高低。因此，每种商品的供求均可以看成是
所有价格即所谓价格体系的函数。与局部均衡分析相似的一个
问题便是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商
品的供求均相等呢?这就是所谓一般均衡的存在性问题。
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法国经济学家里昂•瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地
认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的
数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他
还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题作过探索。
瓦尔拉斯的一般均衡体系是按照从简单到复杂的路线一
步步建立起来的。他首先撒开生产、资本积累和货币流通等
复杂因素，集中考察所谓交换的一般均衡。在解决了交换的
一般均衡之后，他加入更加现实一些的假定——商品是生产
出来的，从而讨论了生产(以及交换)的一般均衡。但是，生
产的一般均衡仍然不够“一般”，它只考虑了消费品的生产
而忽略了资本品的生产和再生产。因此，瓦尔拉斯进一步提
出其关于“资本积累”的第三个一般均衡模型。他的最后一
个模型是“货币和流通理论”，考虑了货币交换和货币窖藏
的作用，从而把一般均衡理论从实物经济推广到了货币经济
。
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尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，但他关于
一般均衡存在性的证明却是错误的。按照瓦尔拉斯的看法，由于
在所有市场的供给和需求都相等的均衡条件中，独立的方程数目
与变量数目相等，放一般均衡的存在是有保证的。
尽管瓦尔拉斯计算方程数目和变量数目的方法是相当不能令
人满意的，但它在很长时间里被人们所接受，无人提出疑问。这
种情况直到20世纪二三十年代之后才有所改变。后来的西方经济
学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的假定条件下
证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳
定状态，并同时满足经济效率的要求。这些假设条件有：任何厂
商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种
原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它
的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个
消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无
差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足
时，一般均衡体系就有均衡解存在。
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四、实现一般均衡的“试探过程”
即使在理论上确实存在着一般均衡状态。即存在着一组价
格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题需要解决：实
际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢?
如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求
一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状
态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时
，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格
水平上，交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者他们可
以通过价格的不断调整来确定均衡状态。但这种调整过程也许
需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生
“错误”的交易，则西方经济学的一般均衡体系就未必能成立
。
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为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位
“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求—
—一致的均衡价格，他寻找均衡价格的方法如下：
首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申
报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将
该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果
供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在
错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另
一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于
供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就
可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果
新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找
到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“
试探过程”。
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第二节
经济效率
一、实证经济学和规范经济学
★ 实证经济学（Positive Economics）——是用理论对社会
各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它
要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问
题。
★ 规范经济学（Normative Economics）——则是以一定的
价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符
合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。
福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资
源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。
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福利经济学要解决的三个问题是：
1、经济效率的含义
2、判断经济效率的标准
3、实现经济效率所要具备的条件
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二、判断经济效率的标准
1.问题的提出
假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有
两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和
B之间进行选择。
进行比较后，有如下结果：
（1）A优于B
（2）A与B无差异
（3）A劣于B
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将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种
可能的资源配置状态中的一种选择标准：
如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没
有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有
A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则
从社会的观点看，亦有A与B无差异。
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2.帕累托最优状态—经济效率
（1）帕累托标准
（2）帕累托改进
（3）帕累托最优状态
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（1）帕累托标准
将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状
态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：
如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣
于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。
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（2）帕累托改进
由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一
个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则
认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认
为是‘‘坏’’的。这种以帕累托标准来衡量为
“好”的状态改变称为帕累托改进。
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（3）帕累托最优状态
利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累
托最优状态，即：
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累
托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能
使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变
坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。
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帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托
最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优
状态就是缺乏经济效率的。
满足帕累托最优状态的两种情况：
产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降
低一个消费者的满足水平
要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低
一个厂商的产量
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帕累托最优条件包括以下部分
交换的帕累托最优条件
生产的帕累托最优条件
生产和交换的帕累托最优条件
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第三节 交换的帕累托最优条件
1、条件
假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为X
和Y 。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯
盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间
的分配。
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盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从
OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是
它对第二种商品Y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的
消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。
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2.分析过程
以OA和OB为原点画
出A和B的无差异曲线。
可以看出，如果初始
的产品分配在两条无
差异曲线的切点上，
则不存在任何帕累托
改进的余地。连接切
点的轨迹，叫做交换
的契约曲线。
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3、交换的帕累托最优状态条件公式
交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而
无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的
斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商
品的边际替代率。
交换的帕累托最优条件：
MRS
A
XY
MRS
B
XY
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第四节 生产的帕累托最优条件
1、条件
假定两种要素分别为L和K，其既定数量为 L
和
K 。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯
盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之
间的分配。
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盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。
从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的使用量LC，垂直向
上是它对第二种要素K的使用量KC。从OD水平向左是生产者D
对L的使用量LD，垂直向下是它对K的使用量KD。
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2.分析过程
以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线（等产量线）。可以
看出，如果初始的要素分配在两条等产量线的切点上，则不存
在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约
曲线。
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3、生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优状态是无差异曲线（等产
量线）的切点，而无差异曲线切点的条件是在该
点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的
斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。
生产的帕累托最优条件:
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
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第五节 生产和交换的帕累托最优条件
1.假设条件
假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两
种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，
它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品
X和Y。
假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用
函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函
数即等产量线为给定不变。
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2、生产可能性曲线
1）性质
2）边际转换率
3）产品空间的三个区域
4）生产可能性曲线的变动
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1）性质
由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线。
生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。
生产可能性曲线
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2）边际转换率
当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增
加必然伴随着另一种产出的减少，
如果设产出X的变动量为△X，产出Y的变动量
为△Y，则它们的比率的绝对值△Y／△X可以衡
量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极
限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，
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3）产品空间的三个区域
生产可能性曲线PP′将整
生产不可能区域
个产品空间分为三个互不相
交的组成部分：曲线PP′本身；
曲线PP ′右上方区域——生
产不可能区域；曲线PP′左下
方区域——生产无效率区域。
生产无效率区域
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4）生产可能性曲线的变动
生产可能性曲线上任意
一点表示在既定要素数量和
技术状况条件下所可能生产
最大产出组合。如果要素数
量或者技术状况发生了变化，
则可能生产的最大产出组合
就可能发生变化，从而生产
可能性曲线的位置就要发生
变化。
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3.生产和交换的帕累托最优条件
在生产可能性曲线上任取一
点 B, B点满足生产的帕累托
最优条件。
以B点出发引垂线到 X和 Y
可以构筑一个辅助的埃奇渥
斯盒状图。图中的任意一点
都表示既定产出X 和 Y 在两个
消费者之间的一种分配。该
埃奇渥斯盒状图中交换契约
线上的任意一点均为交换的
帕累托最优状态。
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分析图形，生产可能性
曲线上B点的切线S 的斜率
绝对值是产品X在该点上转
换为Y的边际转换率MRT，
ⅡA和ⅡB的共同切线T的斜
率绝对值是产品X在该点上
替代产品Y的边际替代率
MRS 。
生产和交换的帕累托
最优条件：
MRS
XY
MRT
XY
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第六节
完全竞争和帕累托最优状态
本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡
状态是否实现了帕累托最优。
西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都
是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都
可由一套竞争价格来实现。
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一、实现帕累托最优所要求的条件
1、交换的最优条件
MRS
2、生产的最优条件
MRTS
3、生产和交换的最优条件
MRS
A
XY
C
LK
XY
MRS
MRTS
MRT
B
XY
D
LK
XY
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二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现
1、假设条件
①完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。
②一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和
供给恰好相等。
③设这一组均衡价格为Px，Py，…，PL，Pk，…。式中， Px，
Py …分别表示商品X， Y…的均衡价格；PL，Pk…分别表示
要素L，K…的价格。
④在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格
的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最
大化和利润最大化。
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2、证明过程
1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕
累托最优状态。
在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现
效用最大化的条件是相同的。
MRS
A
XY
MRS
B
XY
P
P
X
Y
由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满
足交换的帕累托最优条件。
MRS
A
XY
MRS
B
XY
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2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕
累托最优状态。
在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实
现利润最大化的条件是相同的
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
P
P
L
K
由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比
满足生产的帕累托最优条件。
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
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3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的
帕累托最优状态。
在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润
最大化条件，可以得出：
MRS
A
XY
MC
MC
X
Y
P
P
X
Y
由边际转换率性质有：
MRT
XY
Y
X
MC
MC
X
Y
在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换
的帕累托最优条件。
MRT
XY
P
P
X
Y
MRS
XY
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第七节
社会福利函数
一、效用可能性曲线
过生产可能性曲线上任意一点
B，构造一个消费的埃奇渥斯盒状
图，该盒状图契约线上有一点e，
在该点上两条相切的无差异曲线的
共同斜率恰好等于生产可能性曲线
上点B的斜率，而这两条相切的无
差异曲线分别代表着两个消费者A
和B的两个效用水平。该效用水平
组合 U , U 可以看成是“最优”
效用水平组合。
e
e
A
B
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这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间
建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以
得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有
无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也
有无穷多个。
由于在最优效用水平组合中，
两个消费者的效用水平反方向变
化，故它们之间的关系可以用效
用可能性曲线来表示。
帕累托最优条件仅仅告诉我
们，社会福利必须在该效用可能
性区域的边界。
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二、社会福利函数
社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点
所代表的社会福利的相对大小。
W W (U A , U B )
令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。
最大社会福利在效用可
能性曲线和社会无差异曲线
的切点上达到。
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三、不可能性定理
由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键
在于社会福利函数。阿罗在1951年在相当宽松的
条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地
形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性
定理”。
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阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在
已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通
过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结
为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：
在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个
人偏好类型的社会福利函数。
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证明阿罗不可能性定理
1、假设条件
①一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。
②这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。
③假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。
④每个人的偏好都具有传递性。
⑤1、2和3的偏好次序分别为（a , b ,c)1 、 （a , b ,c)2 、
（a , b ,c)3。
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2、证明过程
①对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：
（a , b)1、(b , a)2、（a , b)3
社会偏好次序是[a , b]
②对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：
（b, c)1、(b , c)2、（c, b)3
社会偏好次序是[b , c]
③对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：
（a, c)1、(c , a)2、（c, a)3
社会偏好次序是[c , a]
显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传
递性的假定存在矛盾。
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3、结论
按照投票的大多数规则，不能得出合理
的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。
所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定
理：
在非独裁的情况下，不可能存在有适用
于所有个人偏好类型的社会福利函数。
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• 第八节 效率与公平
• 一、效率与公平的矛盾
• 二、“效率优先”和“兼顾公平”
• 三、收入再分配的具体措施
第十章 一般均衡论与福利经济学
1.一般均衡
2.经济效率
3.交换的帕累托最优条件
4.生产的帕累托最优条件
5.交换和生产的帕累托最优条件
6.完全竞争和佩累托最优条件
7.社会福利函数
8.效率与公平
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到目前为止，发展的全部理论均属于局部均衡论的范畴。局部均衡分析研
究的是单个(产品或要素)市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系
的构成整个经济体系的市场全体中“取出来”单独加以研究。在这种研究
中，该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品
的价格则被假定为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求
曲线的位置；所得到的结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场
的均衡价格和均衡数量。
现在要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互
联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每
一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其
他商品(如替代品和补充品)的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，
而必须和其他商品价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的
商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。现在要解决的问题就是：是
否存在这样一个均衡价格体系?
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第一节 一般均衡
一、局部均衡
研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系
的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决
定了市场的均衡价格和均衡数量。
以前曾经碰到过不同市场之间的相互作用、相互影响问题，例如，就产品市
场而言，某种产品A的价格上升将引起其替代商品B和补充商品C的需求曲
线右移和左移，从而使B和C的价格上升和下降。如果再进一步分析下去，
则B和C的价格变化一方面会继续影响它们各自的替代商品和补充商品的价
格，另一方面又反过来影响产品A的价格……。于是，某种产品价格的变化
将波及许多其他产品市场。同样地，就要素市场而言，某种要素的价格变化
亦将改变其替代要素和补充要素的需求曲线从而它们的价格。进一步分析，
则这些替代和补充要素的价格变化也会继续影响它们各自的替代和补充要素
价格的变化，并反过来影响初始要素 f 的价格……。于是，某种要素价格的
变化也将波及许多其他要素市场。最后，产品市场和要素市场之间也是相互
联系、相互影响的；产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，面要素价
格拇高则降低相应产品的供给曲线，如此等等。
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二、一般均衡
为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互
作用过程，还是先考察一个简化的市场经济情况。在
该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，
两个产品市场。为方便起见，假定第一个要素市场为
石油，第二个要素市场为石油的替代要素煤；第一个
产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为
与汽油相互补充的小汽车。
见案例：4个市场的相互关系。
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四
个
市
场
的
相
互
关
系
现在假定，所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。参见图
10一1。图10一1由图(a)、图(b)、图(c)和图(d)四个子图构成，
它们分别代表石油、煤、汽油和小汽车市场。每一子图中，初
始状态均由供求曲线S和D给出，相应的均衡价格和均衡产量均
由P0和Q0表示(当然，不同市场中的P0和Q0表示的是不同的产品
或要素，并且其数值大小亦不一定相同)。
但是，一旦我们从局部均衡分析上升到一般均衡分析，情况就不再
相同。原油市场的价格变化将打破其他市场的原有均衡，从而引起
它们的调整；而其他市场的调整又会反过来进一步影响原油市场，
从而最终的原油均衡价格和数量并不一定就是P1和Q1。
我们从图(a)开始考察。假定原油的供给由于某种非价格因素的
影响而减少，即它的供给曲线从原来的S向左边移动，例如左
移到S′。根据以前的局部均衡分析，供给曲线移到S′将使原油
的价格上升到P1，原油产量则下降到Q1。如果不考虑各个市场
之间的相互依赖关系，则这就是全部的结果：P1和Q1为新的均
衡价格和均衡数量。
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图形分析
◆正向影响：
(a)原油市场：S↓ → P↑，Q↓
(b)煤市场： D↑ → P↑，Q ↑
替代
(c)汽油市场： S↓ → P↑，Q↓
(d)汽车市场： D↓→ P ↓，Q ↓
互补
◆反馈影响:
P汽油↑→D原油↑
D原油↑↓
Q汽油 ↓→D原油 ↓
P
汽车
Q
汽车
P
Q
D原油↓
煤
煤
D原油↑
D
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三、一般均衡分析的存在性
由上面内容可知，每种商品可以看成所有相
关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉
斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存
在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商
品的供求均相等。
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我们知道，在局部均衡分析中，某种商品(产品或劳务)的
供给和需求被假定为只取决于该商品本身的价格，而与其他商
品的价格无关；该商品的供求曲线的交点决定了它们的均衡价
格，或者换个说法，在该商品市场上，存在一个均衡价格，在
该价格上，该商品的供求恰好相等。
但是，由上一小节的讨论可知，任何一种商品的供给和需
求实际上不仅取决于该商品本身的价格高低，而且还取决于许
多其他商品的价格高低。因此，每种商品的供求均可以看成是
所有价格即所谓价格体系的函数。与局部均衡分析相似的一个
问题便是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商
品的供求均相等呢?这就是所谓一般均衡的存在性问题。
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法国经济学家里昂•瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地
认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的
数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他
还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题作过探索。
瓦尔拉斯的一般均衡体系是按照从简单到复杂的路线一
步步建立起来的。他首先撒开生产、资本积累和货币流通等
复杂因素，集中考察所谓交换的一般均衡。在解决了交换的
一般均衡之后，他加入更加现实一些的假定——商品是生产
出来的，从而讨论了生产(以及交换)的一般均衡。但是，生
产的一般均衡仍然不够“一般”，它只考虑了消费品的生产
而忽略了资本品的生产和再生产。因此，瓦尔拉斯进一步提
出其关于“资本积累”的第三个一般均衡模型。他的最后一
个模型是“货币和流通理论”，考虑了货币交换和货币窖藏
的作用，从而把一般均衡理论从实物经济推广到了货币经济
。
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尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，但他关于
一般均衡存在性的证明却是错误的。按照瓦尔拉斯的看法，由于
在所有市场的供给和需求都相等的均衡条件中，独立的方程数目
与变量数目相等，放一般均衡的存在是有保证的。
尽管瓦尔拉斯计算方程数目和变量数目的方法是相当不能令
人满意的，但它在很长时间里被人们所接受，无人提出疑问。这
种情况直到20世纪二三十年代之后才有所改变。后来的西方经济
学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的假定条件下
证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于稳
定状态，并同时满足经济效率的要求。这些假设条件有：任何厂
商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种
原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它
的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个
消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无
差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足
时，一般均衡体系就有均衡解存在。
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四、实现一般均衡的“试探过程”
即使在理论上确实存在着一般均衡状态。即存在着一组价
格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题需要解决：实
际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢?
如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求
一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状
态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时
，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格
水平上，交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者他们可
以通过价格的不断调整来确定均衡状态。但这种调整过程也许
需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生
“错误”的交易，则西方经济学的一般均衡体系就未必能成立
。
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为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位
“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求—
—一致的均衡价格，他寻找均衡价格的方法如下：
首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申
报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将
该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果
供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在
错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另
一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于
供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就
可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果
新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找
到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“
试探过程”。
Slide 13
第二节
经济效率
一、实证经济学和规范经济学
★ 实证经济学（Positive Economics）——是用理论对社会
各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它
要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问
题。
★ 规范经济学（Normative Economics）——则是以一定的
价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符
合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。
福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资
源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。
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福利经济学要解决的三个问题是：
1、经济效率的含义
2、判断经济效率的标准
3、实现经济效率所要具备的条件
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二、判断经济效率的标准
1.问题的提出
假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有
两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和
B之间进行选择。
进行比较后，有如下结果：
（1）A优于B
（2）A与B无差异
（3）A劣于B
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将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种
可能的资源配置状态中的一种选择标准：
如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没
有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有
A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则
从社会的观点看，亦有A与B无差异。
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2.帕累托最优状态—经济效率
（1）帕累托标准
（2）帕累托改进
（3）帕累托最优状态
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（1）帕累托标准
将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状
态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：
如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣
于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。
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（2）帕累托改进
由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一
个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则
认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认
为是‘‘坏’’的。这种以帕累托标准来衡量为
“好”的状态改变称为帕累托改进。
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（3）帕累托最优状态
利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累
托最优状态，即：
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累
托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能
使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变
坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。
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帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托
最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优
状态就是缺乏经济效率的。
满足帕累托最优状态的两种情况：
产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降
低一个消费者的满足水平
要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低
一个厂商的产量
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帕累托最优条件包括以下部分
交换的帕累托最优条件
生产的帕累托最优条件
生产和交换的帕累托最优条件
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第三节 交换的帕累托最优条件
1、条件
假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为X
和Y 。两个消费者分别为A和B。下面用埃奇渥斯
盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间
的分配。
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盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。从
OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是
它对第二种商品Y的消费量YA。从0B水平向左是消费者B对X的
消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。
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2.分析过程
以OA和OB为原点画
出A和B的无差异曲线。
可以看出，如果初始
的产品分配在两条无
差异曲线的切点上，
则不存在任何帕累托
改进的余地。连接切
点的轨迹，叫做交换
的契约曲线。
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3、交换的帕累托最优状态条件公式
交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而
无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的
斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商
品的边际替代率。
交换的帕累托最优条件：
MRS
A
XY
MRS
B
XY
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第四节 生产的帕累托最优条件
1、条件
假定两种要素分别为L和K，其既定数量为 L
和
K 。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯
盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之
间的分配。
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盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。
从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的使用量LC，垂直向
上是它对第二种要素K的使用量KC。从OD水平向左是生产者D
对L的使用量LD，垂直向下是它对K的使用量KD。
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2.分析过程
以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线（等产量线）。可以
看出，如果初始的要素分配在两条等产量线的切点上，则不存
在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约
曲线。
Slide 30
3、生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优状态是无差异曲线（等产
量线）的切点，而无差异曲线切点的条件是在该
点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的
斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。
生产的帕累托最优条件:
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
Slide 31
第五节 生产和交换的帕累托最优条件
1.假设条件
假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两
种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，
它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品
X和Y。
假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用
函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函
数即等产量线为给定不变。
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2、生产可能性曲线
1）性质
2）边际转换率
3）产品空间的三个区域
4）生产可能性曲线的变动
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1）性质
由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线。
生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。
生产可能性曲线
Slide 34
2）边际转换率
当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增
加必然伴随着另一种产出的减少，
如果设产出X的变动量为△X，产出Y的变动量
为△Y，则它们的比率的绝对值△Y／△X可以衡
量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极
限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，
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3）产品空间的三个区域
生产可能性曲线PP′将整
生产不可能区域
个产品空间分为三个互不相
交的组成部分：曲线PP′本身；
曲线PP ′右上方区域——生
产不可能区域；曲线PP′左下
方区域——生产无效率区域。
生产无效率区域
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4）生产可能性曲线的变动
生产可能性曲线上任意
一点表示在既定要素数量和
技术状况条件下所可能生产
最大产出组合。如果要素数
量或者技术状况发生了变化，
则可能生产的最大产出组合
就可能发生变化，从而生产
可能性曲线的位置就要发生
变化。
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3.生产和交换的帕累托最优条件
在生产可能性曲线上任取一
点 B, B点满足生产的帕累托
最优条件。
以B点出发引垂线到 X和 Y
可以构筑一个辅助的埃奇渥
斯盒状图。图中的任意一点
都表示既定产出X 和 Y 在两个
消费者之间的一种分配。该
埃奇渥斯盒状图中交换契约
线上的任意一点均为交换的
帕累托最优状态。
Slide 38
分析图形，生产可能性
曲线上B点的切线S 的斜率
绝对值是产品X在该点上转
换为Y的边际转换率MRT，
ⅡA和ⅡB的共同切线T的斜
率绝对值是产品X在该点上
替代产品Y的边际替代率
MRS 。
生产和交换的帕累托
最优条件：
MRS
XY
MRT
XY
Slide 39
第六节
完全竞争和帕累托最优状态
本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡
状态是否实现了帕累托最优。
西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都
是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都
可由一套竞争价格来实现。
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一、实现帕累托最优所要求的条件
1、交换的最优条件
MRS
2、生产的最优条件
MRTS
3、生产和交换的最优条件
MRS
A
XY
C
LK
XY
MRS
MRTS
MRT
B
XY
D
LK
XY
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二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现
1、假设条件
①完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。
②一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和
供给恰好相等。
③设这一组均衡价格为Px，Py，…，PL，Pk，…。式中， Px，
Py …分别表示商品X， Y…的均衡价格；PL，Pk…分别表示
要素L，K…的价格。
④在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格
的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最
大化和利润最大化。
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2、证明过程
1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕
累托最优状态。
在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现
效用最大化的条件是相同的。
MRS
A
XY
MRS
B
XY
P
P
X
Y
由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满
足交换的帕累托最优条件。
MRS
A
XY
MRS
B
XY
Slide 43
2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕
累托最优状态。
在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实
现利润最大化的条件是相同的
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
P
P
L
K
由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比
满足生产的帕累托最优条件。
MRTS
C
LK
MRTS
D
LK
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3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的
帕累托最优状态。
在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润
最大化条件，可以得出：
MRS
A
XY
MC
MC
X
Y
P
P
X
Y
由边际转换率性质有：
MRT
XY
Y
X
MC
MC
X
Y
在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换
的帕累托最优条件。
MRT
XY
P
P
X
Y
MRS
XY
Slide 45
第七节
社会福利函数
一、效用可能性曲线
过生产可能性曲线上任意一点
B，构造一个消费的埃奇渥斯盒状
图，该盒状图契约线上有一点e，
在该点上两条相切的无差异曲线的
共同斜率恰好等于生产可能性曲线
上点B的斜率，而这两条相切的无
差异曲线分别代表着两个消费者A
和B的两个效用水平。该效用水平
组合 U , U 可以看成是“最优”
效用水平组合。
e
e
A
B
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这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间
建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以
得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有
无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也
有无穷多个。
由于在最优效用水平组合中，
两个消费者的效用水平反方向变
化，故它们之间的关系可以用效
用可能性曲线来表示。
帕累托最优条件仅仅告诉我
们，社会福利必须在该效用可能
性区域的边界。
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二、社会福利函数
社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点
所代表的社会福利的相对大小。
W W (U A , U B )
令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。
最大社会福利在效用可
能性曲线和社会无差异曲线
的切点上达到。
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三、不可能性定理
由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键
在于社会福利函数。阿罗在1951年在相当宽松的
条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地
形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性
定理”。
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阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在
已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通
过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结
为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：
在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个
人偏好类型的社会福利函数。
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证明阿罗不可能性定理
1、假设条件
①一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。
②这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。
③假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。
④每个人的偏好都具有传递性。
⑤1、2和3的偏好次序分别为（a , b ,c)1 、 （a , b ,c)2 、
（a , b ,c)3。
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2、证明过程
①对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：
（a , b)1、(b , a)2、（a , b)3
社会偏好次序是[a , b]
②对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：
（b, c)1、(b , c)2、（c, b)3
社会偏好次序是[b , c]
③对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：
（a, c)1、(c , a)2、（c, a)3
社会偏好次序是[c , a]
显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传
递性的假定存在矛盾。
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3、结论
按照投票的大多数规则，不能得出合理
的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。
所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定
理：
在非独裁的情况下，不可能存在有适用
于所有个人偏好类型的社会福利函数。
Slide 53
• 第八节 效率与公平
• 一、效率与公平的矛盾
• 二、“效率优先”和“兼顾公平”
• 三、收入再分配的具体措施