Transcript 微观经济学
第七章 一般均衡与福利经济学 教学要求： 本章要求了解把产品市场与要素市场联 系在一起，把消费者的效用最大化行为与厂商 的利润最大化行为联系在一起时的共同均衡问 题，并在此基础上阐述福利经济学的基本原理。 掌握市场价格机制的资源最佳配置原理。 天津财经大字 杜木恒 第七章 一般均衡与福利经济学 本章重点 ： 是掌握一般均衡的条件、公式、图 示及其经济含义。 本章难点： 是深入理解一般均衡理论对解释市 场经济运行的意义。 天津财经大字 杜木恒 第八章 一般均衡与福利经济学 1.0 一般均衡理论 2.0 福利经济学 天津财经大字 杜木恒 1.0一般均衡理论 1.1 一般均衡分析 1.2 交换的一般均衡 1.3 生产的一般均衡 1.4 衡 生产和交换的一般均 天津财经大字 杜木恒 1.0 1.1 一般均衡理论 一般均衡分析 当这一完全竞争的经济中出现这样 一组价格（包括所有商品价格和要素价格在 内)，在这组价格下，所有的消费者对商品的 消费选择和生产者对投入产出的选择都满足下 列 条 件 时 ， 便 达 到 一 般 均 衡 （ general equilibrium）状态。 天津财经大字 杜木恒 (1)每一消费者都在其预算限制下达到 效用最大化。 （2）每一厂商在其生产函数决定的投入产 出关系下。使其利润达到了最大。 (3) 所有的市场同时出清，即供给等于 需求。 (4) 每一厂商都只能获得正常利润，即 经济利润为零。 天津财经大字 杜木恒 要素市场 要素报酬 劳动、土地、资本、企业家才能 厂 商 居 商品和劳务 消费支出 商品市场 天津财经大字 杜木恒 y 民 一般均衡分析 一般均衡分析与局部均衡分析 一般均衡分析的前提条件：完全竞争. 一般均衡的含义： 天津财经大字 杜木恒 一般均衡的含义： 每一消费者都在其预算限制下达到效用 最大化。 每一厂商在其生产函数决定的投入产出 关系下使其利润达到了最大。 所有的市场同时出清，即其供给等与其 需求。 每一厂商只获得正常利润，即经济利润 为零。 天津财经大字 杜木恒 1.2 交换的一般均衡 Y 盒状图中 任何一点 都是A、B 二者的一 种分配方 式。只有 在埃奇渥 斯契约线 上才是最 佳分配。 Y1 x X1 X2 OB C Y1 y . E Y2 . . F A3 Y2 A2 D A1 OA B3 X1 天津财经大字 杜木恒 B2 X2 B1 X 交换的一般均衡 D点A点F点 MRS A X ,Y MRS B X ,Y 天津财经大字 杜木恒 PX PY 1.3 生产的一般均衡 K K1 K L L2 L1 · R OY X4 . K1 N . X3 M . K2 X2 J Y1 X1 Y3 OX Y4 L1 K2 L2 天津财经大字 杜木恒 Y2 L 盒状图中任何一点都是X、Y两种产品 对L、Y二种资源的一种分配方式。只有在埃奇 渥斯契约线上才是最佳配置。条件是： MRTS X L,K MRTS 天津财经大字 杜木恒 Y L,K w r 生产可能性边界 Y . OX(0,Y4) . 产品的转换率 J(X1,Y3) MRT XY . M(X2Y2) . O R´ . N(X3,Y1) . OY(X4,0) X 天津财经大字 杜木恒 PX PY 生产可能性边界上任何一点的切线的斜率被 称为边际产品转换率。用MRT表示。 MRT X ,Y Y MC X X MCY 天津财经大字 杜木恒 完全竞争市场厂商利润最大化必须使： MC X PX , MCY PY 两式相除可得： MC X PX ，厂商利润最大化公式是： MCY PY MRT X ,Y Y MC X PX X MCY PY 天津财经大字 杜木恒 1.4 生产和交换的一般均衡 Y . J T Y' 一般均衡的条件: . M(OB) PX PY F E B3 OA A3 B1 . A2 D MRT XY N A1 B2 X' T 天津财经大字 杜木恒 X PX PY 生产与交换一般均衡的实现条件 MRS A X ,Y MRS B X ,Y MRT X ,Y 天津财经大字 杜木恒 PX PY 2.0 福利经济学 2.1 2.2 2.3 福利经济学与帕累托最优 效用可能性边界 社会福利函数与社会福利最大化 天津财经大字 杜木恒 2.0 福利经济学 福利经济学：应用生产和交换 的一般均衡条件来确定社会福利最大的 条件，其目的是评价一个经济体系的成 就并研究如何改善社会的经济福利。 帕累托改善和帕累托标准 帕累托实现的机制和条件 天津财经大字 杜木恒 2.1 福利经济学与帕累托最优 福利经济理论研究的重点不是经济体系如 何运行及其运行所达到的某种经济状态，而是通过规 范分析对—个经济的运行及其结果的好坏做出评价， 从而做出应该如何去做的结论。 天津财经大字 杜木恒 2.1 福利经济学与帕累托最优 福利经济学(welfare economics)研究一般 均衡模型的条件即经济社会达到最优的条件。考察产 品生产的和商品交换的经济效率以及收入分配公平的 条件。这与人们日常所讲的“福利”，如政府对低收 入的补贴一词有明显区别。 天津财经大字 杜木恒 2.1 福利经济学与帕累托最优 要使社会福利达到最大，必然要求商品生 产的资源实现最佳配置，生产的商品在消费者之间实 现最佳分配。 天津财经大字 杜木恒 帕累托最优 (pareto optimality) 是指经济社会达到这样一种状态：不管经济 发生何种变化，不再可能使一个人的福利增加而不使 其他人(至少一人)的福利减少时，整个社会的福利达 到了最大。这是一种最好或最优的社会经济状态。 天津财经大字 杜木恒 帕累托最优实现的机制 只要整个经济处于完全竞争状态，只要消费者追求最 大效用或福利，厂商追求最大利润，商品的价格比就会起到调 节机制的作用，自动将生产引导到与消费相一致的均衡状态， 从而使消费者对商品的边际替代率等于生产这些商品的边际产 品转换率。 将商品的产量组合(或产品结构)与消费者对产品的消 费组合调整到相一致的水平，会引起对要素需求结构（要素投 入组合）的变化，从而引起要素价格的变化，导致资源重新分 配，厂商的利润最大化行为会保证资源的利用重新处于最佳状 态。 天津财经大字 杜木恒 帕累托最优实现的机制 要实现帕累托最优状态，整个经济就必须是 完全 竞争的。帕累托最优状态说明一个经济体系是有经济效率 的，故经济分析将经济效率(economic efficiency)与帕累 托最优等同。 天津财经大字 杜木恒 “看不见的手” 的原理 “每人都在力图应用他的资本，来使其生产 品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增 进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多 少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他 个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引 导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追 求的东西，由于追逐他自己的利益，他经常促进 社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时 所得到的效果为大。” 天津财经大字 杜木恒 “看不见的手” 的原理 经济分析可以证明在一定条件下，一 个在所有市场都存在着完全竞争的经济社会，价 格机制推动市场运行，导致资源最佳配置，消费 者福利达到最大。从这种意义上讲，亚当.斯密 “看不见的手”的论断是正确的。 天津财经大字 杜木恒 帕累托最优化及其实现条件 消费最优化 生产的均衡：MRTS LX, K MRTS LY, K 要素配置最优化 交换的均衡：MRS XA ,Y MRS XB ,Y 生产的最优化 生产与交换的共同均衡： MRS XA ,Y MRS XB ,Y MRT X ,Y 天津财经大字 杜木恒 PX PY PX PY w r 2.2 效用可能性边界 一条效用可能性边界(utilitypossibilities frontier)表示在一简单经济中 处于帕累托最优时消费者A与B的不同的效用组 合，即在给定的效用水平A、B二者最大效用点 的组合点的轨迹。 天津财经大字 杜木恒 2.2 效用可能性边界 效用可能性边界可由既定商品或产品交 换的契约线转换成既定商品所表示的效用契约线 推导得出。 最大效用可能性边界是所有处于帕累托 最优的效用可能性边界的包络曲线。 天津财经大字 杜木恒 效用可能性边界 UB UB UM′ G D′(A1,B1) UM R′ E′(A2,B2) E′ UN′ C′ F′(A3,B3) H′ C′ UM′ O UA G O 天津财经大字 杜木恒 UM′ UN′ UA 2.3 社会福利函数与社会福利最大化 为确定社会福利的最大。就需要从消费 者A与B的不同偏好程度推导社会福利函数。在一 个 简 单 的 经 济 社 会 ， 社 会 福 利 函 数 (social welfare function)把社会福利看作是个人福利 的总和，所以，社会福利是所有个人福利总和的 函数。 天津财经大字 杜木恒 2.3 社会福利函数与社会福利最大化 一条社会福利函数曲线是衡量A与B总 效用水平，并可以用体现社会福利不同水平的 无差异曲线来表示，如图 困难在于人们几乎无法准确地估计出社 会福利函数。 天津财经大字 杜木恒 2.4 社会政策标准 帕累托最优的前提条件是完全竞 争。这个标准“具有高度的限制性”，且回 避了收入分配问题，这就使帕累托最优化理 论的现实意义大大削弱。为扩大福利经济学 的适用性，一些经济学家提出了一些不同的 社会福利标准，以便更实际地考虑如何提高 社会的福利。 天津财经大字 杜木恒 社会福利改善的确定 一项政策能否提高社会福利，有四种不同的标准。 1、帕累托标准(pareto criterion) 前面所讨论的帕累托标准基本为后来所有的经济学 家所接受。即一项政策增进或改善了一些人的利益而没有损 害或减少任何其他人的利益，则这项政策增加了社会福利。 由于大多数政策在增进某些人福利的同时，很难设想不损害 另一些人的福利，故帕累托标准离现实有一定距离。为克服 帕累托标准的严格限制，卡尔多和希克斯提出了另一福利标 准(卡尔多-希克斯标准kaldor-hicks criterion))。 天津财经大字 杜木恒 2、补偿原则(compensation principle) 卡尔多认为，如果某种政策导致了 物质生产率的提高而实现了收入的增长，即 使有些人由于这种政策而受到损害，但若受 损者能得到充分补偿，其他人的境况就会比 以前要好，这一变动也意味着社会福利的增 进。 天津财经大字 杜木恒 2、补偿原则(compensation principle) 希克斯进一步补充这一理论，认为这种 补偿并不需要受益者支付，因为每一次经济改组 只会引起实际收入分配微小的变化，微小的损失 并不需要及时补偿。从长期观察，一个长时期的 改革变动系列，虽会使收入分配有较大的变化， 但经过“足够长的时间”以后的改革却会使生产 效率得到更快的提高，因此受损者都会“自然而 然地”得到补偿而且还有剩余。 天津财经大字 杜木恒 2、补偿原则(compensation principle) 这一标准受到一些人的批评，认为将 卡尔多标准作为福利增进的唯一标准是有缺陷的。 西托夫斯基提出了检验福利的“双重标准”。 天津财经大字 杜木恒 3、西托夫斯基标准(scitovsky criterion) 西托夫斯基提出，如果推行一项符 合卡尔多-希克斯补偿原则的政策，变革可以 增进社会福利，但是变革以后再回到原来状态 的一项变革，也许还可以增进社会福利。例如， 若增税是好事，但增税之后再把税率减少到原 来的水平也许同样是好事。 天津财经大字 杜木恒 3、西托夫斯基标准(scitovsky criterion) 例如，若增税是好事，但增税之后再把 税率减少到原来的水平也许同样是好事。所以， 增税到底是好，是坏很难确定。为避免这种矛盾， 西托夫斯基认为，只有当把从原境况到新境况的 变动看作是一种改进，而把从新境况到原境况的 变动看作不是一种改进时，这样一项社会政策才 算是一种改进。 天津财经大字 杜木恒 3、西托夫斯基标准(scitovsky criterion) 也就是说，西托夫斯基的双重检验标 准是：首先，要看新变革是否使每一个人都比 原来的状况好；其次，新变革再回到原来状况 是否不可能达到对每一个人都更好。若结果只 出现前者而不出现后者，则变革使社会福利改 善了。 天津财经大字 杜木恒 卡尔多-希克斯补偿原则的另一缺陷是，对受益者 或受损者福利变化的衡量单位是货币，而货币对不同的人的 边际效用不同。因此，补偿原则仍不能判定某一变化是否有 利于改善社会福利。例如，一项政策使个人B获益100元而使 个人A减少60元，按补偿原则，B将其100元收入中的60元补 偿给A，则社会福利增加。但实际上，补偿并非一定进行， 这样，卡尔多-希克斯补偿原则就建立在获益者B和受损者A 的效用比较上，由于A与B对效用判断不同，故一项政策不一 定使社会福利增加。 天津财经大字 杜木恒 李特尔的三重标准： 在西托夫斯基所提出的双重标准基础上，李特 尔又做了补充，提出了三重标准： 第一，是否满足卡尔多-希克斯补偿原则。 第二，是否满足双重检验标准。 第三，收入再分配是否恰当。李特尔的“三重 标准”认为，要使社会福利增加，除了实现效率的条件 外，还必须满 足收入分配上的条件，即实际收入的分配 要比现在好，至少不比现在坏。 天津财经大字 杜木恒 4 、 伯 格 森 社 会 福 利 函 数 (bergson social welfare function) 克服补偿原则中效用比较的难题是扩展 个人间的效用比较，建立社会福利函数。社会福 利函数理论是由美国经济学家伯格森和萨缪尔逊 等人提出的。所谓社会福利函数，是把社会福利 看成是所有个人福利的总和，从而把社会福利看 作是所有影响每一个人福利的所有因素的函数。 天津财经大字 杜木恒 4 、 伯 格 森 社 会 福 利 函 数 (bergson social welfare function) 社会福利函数公式为： 式 中 w 表 示 社 会 福 利 ， Z1 ， Z2 ， Z3，……Zn表示影响社会福利的各种因素。如社会 成员消费的商品数量，收入水平以及其他影响福 利的非经济因素等等。社会福利函数也可看作是 各消费者效用的函数。 天津财经大字 杜木恒 阿罗不可能定理(arrow’s impossibility theorem) 美国经济学家阿罗认为，由已知的个人偏好推导出社 会偏好，建立社会福利函数是不可能的。把每个人的偏好函数 总合为社会福利函数，这是一种社会选择过程。在“民主社会” 中，进行社会选择的方式有两种。一是投票，一是靠市场机制。 这两种方式都是把公民的个人偏好综合为社会偏好的民主方法。 经济决策往往采用市场的方法，政治决策则多采用投票的方式。 但阿罗认为，投票的方式并不能把个人偏好次序综合为社会偏 好次序。这称为“不可能定理”。 天津财经大字 杜木恒 甲、乙、丙三者对A、B、C选择排列轰 选 投票人 甲 乙 丙 择 A B C 1 3 2 2 1 3 3 2 1 天津财经大字 杜木恒 次佳理论(theory of the second best) 次佳理论认为，帕累托最优的所有条件不能被 满足时，尽可能多地满足部分条件，不一定会增加社会 福利，即不一定使社会福利达到次佳状态。比如，经济 社会里某些市场存在着垄断组织，而这些垄断组织存在 不能满足帕累托最优资源配置所要求的条件，政府当局 有能力冲破一些垄断组织，尽量使经济社会满足帕累托 最优，但结果不一定使社会福利增加。 天津财经大字 杜木恒 Y P T E′ M E W3 W2 W1 E" O T 天津财经大字 杜木恒 X P 思考题： 1、解释下列概念：产品转换线、交换契约线、 生产契约线、帕累托最优、经济效率、效用可能性边 界。 2、“一般均衡”包括哪四个含义？ 3、交换的一般均衡条件、生产的一般均衡条件、 生产和交换的一般均衡条件各指什么？ 4、帕累托最优及其条件是什么? 5、什么是帕累托最优实现机制？ 参考文献： （美）平狄克等，1997：《微观经济学》，第十六章。 天津财经大字 杜木恒