Transcript Uppgifter som AIF-förvaltaren ska rapportera till Finansinspektionen

1 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
Uppgifter som AIF-förvaltaren ska rapportera till Finansinspektionen samt
tillstånd
Rapportering med rapporteringsprogram (Distributionstjänsten Jakelu)
Föreskrifter
och anvisningar
Rapporterade uppgifter
Meddelas senare (20/2013)
Rapportering av finansiell information
Rapporteringsfrekvens och rapportperioder
Inlämningsdagar
Blankettformulär
Meddelas senare (26/2013)
12.5, 11.8, 11.11, 11.2
FINREP
F-tabeller
Kvartalsvis
31.3, 30.6, 30.9, 31.12
FA och FT-tabellbilagor
Kvartalsvis
31.3, 30.6, 30.9, 31.12 och
årligen 31.12
Sameuropeisk rapportering (COREP)
Kvartalsvis
31.3, 30.6, 30.9, 31.12
12.5, 11.8, 11.11, 11.2
Rapporteringsfrekvens och rapportperioder
Inlämningsdagar
Kapitalbas och kapitaltäckning
Meddelas senare
AIFMD-rapportering
Se
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD >
AIFM-rapportering
Rapportering via TYVI-operatör
Föreskrifter
och anvisningar
Rapporterade uppgifter
12/2013
avsnitt 4.6
(uppdateras för
tillfället)
Transaktionsrapportering (AKVA)
Utan dröjsmål eller senast
följande bankdag
2 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
Rapportering med formbundna blanketter eller i valfri form (inkl. tillstånd)
Lagrum (Lag Anmälningsskyldighet
om förvaltare av alternativa investeringsfonder
162/2014)
3 kap. 5 §
En extern AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen och de utländska EES-tillsynsmyndigheterna i
de stater där AIF-fonden är etablerad,
om AIF-förvaltaren inte kan säkerställa att en AIF-fond som den förvaltar
eller en annan enhet som handlar för
fondens räkning fullgör sina skyldigheter enligt denna lag.
4 kap. 1 §
Auktorisation att vara verksam som
AIF-förvaltare
Adress för inlämnande av anmälan och
rubricering av meddelandet –
KOMPLETTERAS
SENARE
Anmälningstidpunkt
Omedelbart
Mer information och blankett för ansökan om auktorisation
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD >
AIFM – auktorisationer och registreringar
I anslutning till ansökan om auktorisation ifylls Anmälningsblanketten för
rapportering enligt AIFMD
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM-rapportering
> Anmälningsblankett (.xls)
4 kap. 2 §
Ansökan om ändring av auktorisation
4 kap. 5 §
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om väsentliga förändringar i förutsättningarna för auktorisationen.
Förändringar som påverkar rapporteringsskyldigheten ska anmälas på
Anmälningsblanketten för rapporte-
Innan ändringarna genomförs
3 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
ring enligt AIFMD
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM-rapportering
> Anmälningsblankett (.xls)
4 kap. 7 §
En AIF-förvaltare ska meddela Finansinspektionen när den inleder sin
verksamhet.
4 kap. 8 §
En AIF-förvaltare ska ansöka hos
Finansinspektionen om att avstå från
auktorisationen
5 kap. 1 §
Registrering av en registreringsskyldig AIF-förvaltare
Mer information och blankett för ansökan om registrering
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD >
AIFM – auktorisationer och registreringar
I anslutning till ansökan om registrering ifylls Anmälningsblanketten för
rapportering enligt AIFMD
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM-rapportering
> Anmälningsblankett (.xls)
5 kap. 4 §
En registreringsskyldig AIF-förvaltare
ska meddela Finansinspektionen om
den inte längre uppfyller de förutsättningar för registrering som anges i 1
kap. 3 §.
Omedelbart
5 kap. 5 §
En registreringsskyldig AIF-förvaltare
ska ansöka om auktorisation om de
tillgångar den förvaltar överskrider
den nedre gränsen för skyldigheten
att ha auktorisation.
Inom 30 dagar från det att
tillgångarna överskrider
den nedre gränsen för
skyldigheten att ha auktorisation
Se 4 kap. 1 § Ansökan om auktorisation
4 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
6 kap. 5 §
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om förändringar i
fråga om personer i ledande ställning
(styrelse, verkställande direktör, övrig
högsta ledning och ansvariga personer för affärsverksamheten).
Utan dröjsmål
Blanketten Fit&proper publiceras
senare
6 kap. 7 §
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om vilket organ för
självreglering den hör till eller vilket
eller vilka organs rekommendationer
den följer.
7 kap. 8 §
En AIF-förvaltare ska rapportera till
Finansinspektionen hur den har övervakat efterlevnaden av bestämmelserna, föreskrifterna och de interna
anvisningarna om privata transaktioner och vilka åtgärder den har vidtagit
när bestämmelserna, föreskrifterna
eller anvisningarna inte har följts.
Varje år
7 kap. 9 § 4
mom.
En AIF-förvaltare eller dess holdingföretag ska underrätta Finansinspektionen om ägare till andelar enligt 7 kap.
9 § 1 och 2 mom. och om innehavens
storlek samt anmäla sådana förändringar i ägarandelarna som har kommit till dess kännedom.
Varje år/utan dröjsmål
9 kap. 5 §
En AIF-förvaltare ska rapportera fel
som skett vid värderingen av andelar i
AIF-fonder till Finansinspektionen.
Omedelbart
10 kap. 2 § 1
mom.
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om delegering av
funktioner.
På förhand
10 kap. 2 § 3
mom.
Undantag från delegering av verksamhet till ett företag utan auktorisation för detta
10 kap. 2 § 5
mom.
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om innehållet i ett
avtal om delegering av en betydande
funktion.
Finansinspektionen ska också underrättas om väsentliga förändringar i ett
avtalsförhållande.
Utan dröjsmål
5 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
12 kap. 1 §
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen om en AIF-fond
vars andelar den avser att marknadsföra i Finland.
Innan marknadsföringen
inleds
Anmälan ska göras på blanketten
Fondspecifik bilaga till blanketten för
ansökan om auktorisation
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM – auktorisationer och registreringar >Fondspecifik bilaga till blanketten för ansökan
om auktorisation (.rtf)
Obs! Denna anmälan ska göras även
när ett företag ska börja marknadsföra andelar i en specialplaceringsfond
enligt lagen om placeringsfonder eller
i en fastighetsfond enligt lagen om
fastighetsfonder.
AIF-förvaltaren ska anmäla förändringar som skett i anmälan ovan (inkl.
om att avstå från marknadsföring).
13 kap. 2 §
Undantag till en registrerad AIFförvaltare att marknadsföra AIFfonder till icke-professionella kunder
13 kap. 3 §
Undantag för att marknadsföra en
icke EES-baserad AIF-fond till ickeprofessionella kunder.
13 kap. 4 §
Undantag för att marknadsföra en
AIF-fond till icke-professionella kunder utan faktablad
13 kap. 6 §
Undantag från förbud mot förhandsteckning och tidigt mottagande av
avgifter
14 kap. 4 §
Auktorisation för ett särskilt förvaringsinstitut
14 kap. 5 §
Tillstånd för förändring av auktorisationen för ett särskilt förvaringsinstitut
14 kap. 8 § 4
mom.
Ett särskilt förvaringsinstitut ska underrätta Finansinspektionen om förändringar i fråga om personer i ledande ställning.
Senast en månad innan
en planerad ändring
genomförs eller omedelbart efter att en oförutsedd
förändring skett.
Utan dröjsmål
6 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
Blanketten Fit&proper publiceras
senare
14 kap. 9 § 3
mom.
Ett särskilt förvaringsinstitut ska underrätta Finansinspektionen om förändringar i fråga om ägare.
Utan dröjsmål
Blanketten Fit&proper publiceras
senare
14 kap. 10 § 1
mom.
Ett särskilt förvaringsinstitut ska underrätta Finansinspektionen om förändringar i förutsättningarna för auktorisationen.
14 kap. 13 §
Ett särskilt förvaringsinstitut ska meddela Finansinspektionen när det inleder sin verksamhet.
15 kap. 4 § 2
mom.
En AIF-förvaltare ska till Finansinspektionen ge in avtal om förvaringsinstitut för förvaltade AIF-fonder och
ändringar i avtalet.
15 kap. 6 §
Ett förvaringsinstitut ska underrätta
Finansinspektionen om förvaringsinstitutet beslutar att inte sköta en AIFförvaltares uppdrag eller om det finner att det annars finns skäl till anmärkningar och om AIF-förvaltaren
inte återtar sitt beslut eller ändrar sitt
förfarande.
18 kap. 1 § 1
mom.
En AIF-förvaltare ska göra en anmälan om större ägarandelar till Finansinspektionen när en förvaltad AIFfond förvärvar, avyttrar eller innehar
aktier i ett onoterat bolag, och när den
andel rösträtter i det onoterade bolaget som innehas av AIF-fonden når,
överskrider eller underskrider tröskelvärdena 10 procent, 20 procent, 30
procent, 50 procent eller 75 procent.
Innan ändringarna genomförs
Omedelbart
Utan onödigt dröjsmål,
dock senast tio bankdagar
efter den dag då rättshandlingen ägde rum
Anmälningsblanketten publiceras
senare
18 kap. 2 §
En AIF-förvaltare ska underrätta Finansinspektionen när en AIF-fond
förvaltad av AIF-förvaltaren förvärvar
bestämmande inflytande i ett onoterat
bolag.
Utan onödigt dröjsmål,
dock senast tio bankdagar
efter den dag då den
rättshandling ägde rum
som innebar att AIF-
7 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
Anmälningsblanketten publiceras
senare
18 kap. 5 §
fondens andel rösträtter
överskred 50 procent.
En AIF-förvaltare ska tillhandahålla
information om hur förvärvet av större
ägarandelar har finansierats.
Anmälningsblanketten publiceras
senare
19 kap. 1 § 1–2 En auktoriserad AIF-förvaltare ska
mom.
underrätta Finansinspektionen om
den avser att förvalta AIF-fonder genom en filial eller direkt över gränsen i
ett EES-land. Anmälan ska innehålla
den information som anges i 19 kap.
1 §.
Ändringar i uppgifterna i anmälan ska
meddelas till Finansinspektionen.
Uppgifterna om förvaltade fonder
lämnas på Anmälningsblanketten för
rapportering enligt AIFMD
På förhand
Senast en månad innan
en planerad ändring
genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM-rapportering
> Anmälningsblankett (.xls)
19 kap. 2 §
Anmälan från en EES-baserad AIFförvaltare om att förvalta AIF-fonder i
Finland genom att etablera filial eller
direkt över gränsen
Se anvisningar om underrättelse utfärdade av AIF-förvaltarens hemland
19 kap. 3 §
En auktoriserad AIF-förvaltare ska till
Finansinspektionen lämna en anmälan om den avser att marknadsföra
EES-baserade AIF-fonder i Finland.
Anmälan ska göras på blanketten
Fondspecifik bilaga till blanketten för
ansökan om auktorisation, se 12 kap.
1§
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM – auktorisa-
Innan marknadsföringen
inleds
8 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
tioner och registreringar >Fondspecifik bilaga till blanketten för ansökan
om auktorisation (.rtf)
Marknadsföring till icke-professionella
kunder, se 13 kap.
19 kap. 4 §
En auktoriserad AIF-förvaltare ska till
Finansinspektionen överlämna en på
engelska avfattad anmälan om den
avser att marknadsföra AIF-fonder
förvaltade i en EES-stat i en annan
EES-stat.
Innan marknadsföringen
inleds
Anmälan görs på blanketten
AIF Notification letter
http://www.finanssivalvonta.fi/fi/Saant
ely/Saantelyhankkeet/AIFMD/Toimilu
vat/Documents/ESMA_AIFMilmoituskirje.rtf
Ändringar i uppgifterna ska också
meddelas till Finansinspektionen.
19 kap. 5 § 1
mom.
Senast en månad innan
en planerad ändring
genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum
EES-baserade AIF-förvaltares rätt att
marknadsföra AIF-fonder i Finland
Se anvisningar om underrättelse utfärdade av AIF-förvaltarens hemland
19 kap. 5 § 4
mom.
En AIF-förvaltare som är registreringsskyldig i EES får i Finland marknadsföra andelar i EES-baserade
AIF-fonder som den förvaltar till professionella kunder efter att ha anmält
detta till Finansinspektionen. Anmälan
ska innehålla information enligt 19
kap. 5 § 4 mom. i AIFML.
Anmälan ska göras på blanketten
Fondspecifik bilaga till blanketten för
ansökan om auktorisation, se 12 kap.
1§
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investerings-
Innan marknadsföringen
inleds
9 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
fonder – AIFMD > AIFM – auktorisationer och registreringar >Fondspecifik bilaga till blanketten för ansökan
om auktorisation (.rtf)
Marknadsföring till icke-professionella
kunder, se 13 kap.
19 kap. 6 §
Tillstånd till en EES-baserad AIFförvaltare att tillhandahålla investeringstjänster
20 kap. 1 §
En AIF-förvaltare får förvalta AIFfonder som är etablerade i tredjeländer (Non-EU-AIF) efter att ha anmält
detta till Finansinspektionen. Anmälan
ska innehålla information enligt 20
kap. 1 § 1 mom. i AIFML.
20 kap. 2 §
En AIF-förvaltare får i Finland marknadsföra andelar i AIF-fonder som är
etablerade i tredjeländer (Non-EUAIF) till professionella kunder efter att
ha anmält detta till Finansinspektionen. Anmälan ska innehålla information enligt 20 kap. 2 § 1 mom. i
AIFML.
Innan marknadsföringen
inleds
20 kap. 3 §
En AIF-förvaltare som är etablerad i
ett tredjeland får i Finland till professionella kunder marknadsföra andelar
i sådana AIF-fonder som den förvaltar
efter att ha anmält detta till Finansinspektionen. Anmälan ska innehålla
information enligt 20 kap. 3 § 1 mom.
i AIFML.
Innan marknadsföringen
inleds
Uppgifterna om de fond som ska
marknadsföras lämnas på Anmälningsblanketten för rapportering enligt
AIFMD
Finansinspektionen.fi > Regelverk >
Internationella regleringsprojekt >
Reglering av alternativa investeringsfonder – AIFMD > AIFM-rapportering
> Anmälningsblankett (.xls)
23 kap. 3 §
Tillstånd att utse ett EES-kreditinstitut
till förvaringsinstitut ända till den 22
juli 2017
10 (10)
22.5.2014
Offentligt
Marknadsuppförande, Finansiella tjänster
23 kap. 10 §
Finansinspektionens beslut om tilllämpning av AIFML