Transcript Tiltak mot hvitvasking av penger

Plus500CY Ltd.
Tiltak mot hvitvasking av penger
Tiltak mot hvitvasking av penger
Plus500 Group støtter kampen for forebygging og bekjempelse av bruk, i det finansielle
systemet, til hvitvasking og finansiering av terrorisme. Plus500 følger retningslinjer fastsatt av
Divisjonen for Bekjempelse av Hvitvaskings Lovbrudd i Kypros (MOKAS) (Unit for Combating
Money Laundering Offences in Cyprus (MOKAS))og har vedtatt retningslinjer og prosedyrer, for å
følge med Loven om forebygging og bekjempelse av hvitvaskings aktiviteter fra 2007, med
endringer og eventuelle direktiver av sin veileder, Kypros Sikkerheter (Cyprus Securities)og
Utvekslingskommisjonen (Exchange Commission).
Plus500 Group har fått på plass systemer og rutiner, i henhold til bestemmelsen i Loven og
Direktivet (med den hensikt å sørge for at sitt virksomhet ikke blir brukt i forbindelse med
hvitvasking av penger eller finansiering av terrorisme) i forhold til følgende:
(a)
kundeidentifikasjon, og kunde selskapsgjennomgang (due diligence);
(b)
journalføring av kundeinformasjon;
(c)
intern rapportering av mistenkelige transaksjoner til den interne anti-hvitvaskings
Overensstemmelse Embetsmann (compliance officer) og rapportering til MOKAS;
(d) internkontroll, risikovurdering og risikostyring for å forebygge
Antihvitvaskinghvitvasking av penger og finansiering av
terrorisme;
(e)
detaljert undersøkelse av hver transaksjon som etter sin art kan anses å være særlig
utsatt for å bli assosiert med hvitvasking av penger eller finansiering av terrorisme og
spesielt med kompliserte eller uvanlig store transaksjoner og med alle andre uvanlige
mønstre av transaksjoner, som har ingen økonomisk eller synlig lovlig formål;
(f)
informere våre ansatte i forhold
hvitvaskingsprosedyrer av Plus500;
(g)
kontinuerlig opplæring av våre ansatte i anerkjennelsen og håndteringen av
transaksjoner og aktiviteter som kan være relatert til hvitvasking eller
terrorfinansiering.
til
loven
og
interne
bestemmelser
og
I forbindelse med de ovennevnte tiltak, er Plus500 ikke nødvendig (og kanskje ikke i
henhold til Gjeldende Forskrifter) til å akseptere en person som sin Klient før all
dokumentasjon mottatt av Plus500, riktig og fullstendig utfylt av en slik person, og alle
interne
Plus500
sjekker
(inkludert,
uten
begrensning,
alle
anti-hvitvasking
kundeidentifikasjon og due diligence sjekker) har vært behørig fornøyd.
Det er videre enighet om at Plus500 forbeholder seg retten til å stille tilleggs due diligence
krav for å godta Klienter bosatt i visse land der risikoen for hvitvasking av penger kan være
høyere.
Under kundeidentifikasjon og due diligence sjekker, skal Plus500 bruke prosesser for å
verifisere din identitet som (blant annet) Foto legitimasjon oppplysning vil være nødvendig
Plus500CY Ltd er lisensiert og regulert av Kypros Sikkerheter og Utvekslingskommisjonen (Cyprus Securities and
Exchange Commission) som et Kypros Investeringsselskap med lisensnummer 250/14.
Plus500CY Ltd. – Tiltak mot hvitvasking av penger v1
1
fra deg. I visse tilfeller kan vi kreve denne informasjonen for å være godkjent av en riktig
tredjepart.
Plus500 krever Regjeringens utstedte Foto identitetsdokumenter som pass, førerkort og /
eller identitetskort som inneholder fullt navn, fødselsdato og nåværende adresse for
bekreftelsesprosessen. Informasjonen i disse dokumentene må bli enige til detaljene
fremsatt i søknaden din.
En periode på maksimum 10 dager kan tillates for innsending av denne informasjonen. Skulle
denne perioden overskrides vi kan være nødvendig å fryse kontoen din og ta skritt for å
avslutte vårt forretningsforhold med deg.
I tillegg vil Plus500 aksepterer ikke kontanter, postanvisninger, tredjepartstransaksjoner,
overføringstjenester eller Western Union overføringer eller lignende. Plus500 forbeholder seg
retten til å avvise eventuelle innskudd fra kontoer som ikke tilhører kunden, eller påvirke
eventuelle uttak til tredjepart
Hvitvasking har vanligvis tre trinn:
 For det første er kontanter eller kontantekvivalenter plassert, inn i finanssystemet
 Deretter blir pengene overført eller flyttet til andre kontoer (f.eks fremtidige
kontoer) gjennom en serie av finansielle transaksjoner designet for å skjule opprinnelsen
til penger (f.eks utføring av handler med liten eller ingen økonomisk risiko eller
overføring av saldoer til andre kontoer)
 Og til slutt, blir midlene gjeninnført i økonomien, slik at midlene ser ut til å ha
kommet fra lovlige kilder (f.eks ved lukke en fremtidig konto og overføre midlene til en
bankkonto)
Handelskontoer er ett kjøretøy som kan brukes til å hvitvaske ulovlig kapital eller for å skjule
den egentlige eieren av midlene. Spesielt kan en handelskonto brukes til å utføre finansielle
transaksjoner som hjelper skjule opprinnelsen til midlene. Plus500 dirigerer midler uttak tilbake
til den opprinnelige kilden til remittering, som et forebyggende tiltak.
Internasjonal Anti-hvitvasking av penger ber finansielle tjenester institusjoner om å være klar
over mulige hvitvaskings overgrep som kan oppstå i en kundekonto og å implementere et
oppfølgingsprogram for å hindre, oppdage og rapportere eventuell mistenkelig aktivitet.
Disse retningslinjene har blitt iverksatt for å beskytte Plus500 Group og dets kunder.
For spørsmål / kommentarer angående disse retningslinjene, vennligst ta kontakt med Plus500
Overensstemmelse (Compliance) på [email protected].
Plus500CY Ltd er lisensiert og regulert av Kypros Sikkerheter og Utvekslingskommisjonen (Cyprus Securities and
Exchange Commission) som et Kypros Investeringsselskap med lisensnummer 250/14.
Plus500CY Ltd. – Tiltak mot hvitvasking av penger v1
2
Plus500CY Limited er autorisert og regulert av Kypros Sikkerheter og Utvekslingskommisjonen
(Cyprus Securities and Exchange Commission), CIF Lisens Nr 250/14.
Plus500CY Ltd.  1 Siafi  Limassol 3042
Plus500CY Ltd er lisensiert og regulert av Kypros Sikkerheter og Utvekslingskommisjonen (Cyprus Securities and
Exchange Commission) som et Kypros Investeringsselskap med lisensnummer 250/14.
Plus500CY Ltd. – Tiltak mot hvitvasking av penger v1
3