Transcript ссылке - Главное контрольное управление города Москвы

РИСКИ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ В
УСЛОВИЯХ ДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОНТРАКТНОЙ СИСТЕМЫ
Главное контрольное управление города Москвы
ПОНЯТИЕ РИСКА
Риск - это сочетание вероятности и последствий наступления
неблагоприятных событий
Риск - характеристика ситуации, имеющей неопределенность
исхода, при обязательном наличии неблагоприятных последствий
ХАРАКТЕРНЫЕ СВОЙСТВА РИСКА
Неопределённость. Риск существует тогда и только тогда, когда возможно не
единственное развитие событий
Ущерб. Риск существует, когда исход может привести к ущербу (убытку) или другому
негативному последствию
Наличие анализа. Риск существует, только когда сформировано субъективное
мнение «предполагающего» о ситуации и дана качественная или количественная
оценка негативного события будущего периода (в противном случае это угроза или
опасность)
Значимость. Риск существует, когда предполагаемое событие имеет практическое
значение и затрагивает интересы хотя бы одного субъекта. Риск без
принадлежности не существует
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ НАРУШЕНИЙ
В СФЕРЕ ЗАКУПОК (44-ФЗ)
Сбор и анализ информации о текущем состоянии процесса закупок и
выявленных нарушениях (поскольку № 44-ФЗ еще не действует необходимо использовать метод
сопоставления нарушений выявленных по № 94-ФЗ с требованиями № 44-ФЗ)
Анализ риска (опасности) возможных нарушений по №44-ФЗ
1. Какие нарушения могут быть совершены? (Идентификация опасностей);
2. Как часто такие нарушения могут случаться? (Анализ частоты);
3. Какие могут быть последствия совершения таких нарушений? (Анализ последствий)
Подготовка предложений по уменьшению рисков возможных нарушений
(участие
Главконтроля в разработке Плана мероприятий по переходу на № 44-ФЗ)
Принятие мер по уменьшению рисков (участие Главконтроля в реализации Плана мероприятий
по переходу на № 44-ФЗ)
ОСНОВНЫЕ ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА РИСКИ ВОЗНИКНОВЕНИЯ НАРУШЕНИЙ
В СФЕРЕ ЗАКУПОК (44-ФЗ)
Состояние требований (формулировок) действующего законодательства, позволяющих использовать точные
измеряемые параметры
Уровень стандартизации и автоматизации системы госзаказа, позволяющий снизить возможные манипуляции
при формировании документации заказчиками и свести участие человеческого фактора к минимуму
Наличие эффективной системы оценки состояния госзаказа, позволяющей своевременно оценивать динамику
изменений основных показателей и выявлять проблемные показатели
Степень взаимодействия (интеграции) системы контроля с контролируемым процессом осуществления
закупочной деятельности (оперативность контроля)
Сбалансированность системы контроля госзаказа, позволяющей охватить контролем все этапы госзаказа
Уровень автоматизации систем контроля, позволяющий установить требуемые параметры и обеспечить
автоматизированный контроль их выполнения в упреждающем режиме (предварительный контроль)
Уровень информационного взаимодействия системы госзаказа с другими информационными системами,
включая системы контрольных органов
Наличие необходимых полномочий на осуществление контрольных функций, а также адекватных мер
ответственности за совершаемые правонарушения
РИСКИ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ НА ЭТАПЕ ПЛАНИРОВАНИЯ ЗАКУПОК
Требования законодательства
Вероятность
нарушений в
сравнении с №94-ФЗ
Последствия
совершения
нарушений
Не выше, т.к. ранее
механизм анализа
обоснования введен
Необоснованные
расходы
Взаимодействие информационных
систем бюджетирования и
планирования заказа
Нормирование, в т.ч. предельная цена
(нов.) с 01.01.2015 (в т.ч. контроль)
Выше, т.к. ранее такие
требования
отсутствовали
Необоснованные
расходы
Стандартизация заказа «на входе»:
Классификатор предметов заказа;
Типовые Тех.задания
Обоснование начальной (максимальной)
цены контракта, и цены контракта с
единственным поставщиком (новое в
части контроля) с 01.01.2015
Ниже, т.к. ранее
механизм анализа
обоснования введен
(кроме ед.поставщика)
Завышение
начальной (макс.)
цены
Автоматизированная обработка
сведений о цене по заключенным
контрактам. Использование сведений
Портала поставщиков (новы
возможности)
Выбор способа определения
поставщика; Размещение заказа среди
Субъектов малого предпринимательства
(нов. для этапа планирования и
контроля)
Ниже, т.к.
устанавливает точные
количественные
параметры требований
Необоснованный
выбор способа
определения
поставщика
Автоматизированная проверка выбора
способа размещения заказа: у
ед.поставщика; на котировках; по
перечню для электронных аукционов;
по объему заказа среди СМП
Обоснование закупки (нов.) с 01.01.2015;
в части контроля – с 01.01.2016
Меры снижения рисков
РИСКИ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ НА ЭТАПЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОСТАВЩИКОВ
Требования законодательства
Нарушение порядка проведения
процедур (общее понятие)
Вероятность нарушений в
сравнении с №94-ФЗ
Не выше, однако количество
жалоб в Главконтроль
предполагается к увеличению,
поскольку снижается количество
электронных аукционов (функция
УФАС по городу Москве)
Последствия
совершения
нарушений
Ограничение
конкуренции,
отсутствие
снижения на
торгах,
снижение
эффективности
госзаказа
Меры снижения рисков
Стандартизация требований к
документации на этапе планирования
РИСКИ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ НА ЭТАПЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ЗАКУПКИ У
ЕДИНСТВЕННОГО ПОСТАВЩИКА
Требования
законодательства
Вероятность нарушений в сравнении с №94-ФЗ
Последствия
совершения
нарушений
Меры снижения рисков
Осуществление закупок
малого объема (до 100 тыс.
руб., п. 4 ч. 1 ст. 93); (до 400
тыс. руб. п. 5 ч. 1 с. 93); (до
200 тыс. руб., п. 28 ч. 1 ст. 93)
Ниже, т.к. конкретизированы количественные
значения, исключено понятие одноименности и
квартального объема
Превышение
объема
такого заказа
Учет закупок малого объема
(сейчас не реализован).
Автоматизированная
проверка требований.
Осуществление закупки у
единственного поставщика
по несостоявшимся торгам
(п. 25 ч. 1 ст. 93)
Ниже, т.к. ранее такие требования отсутствовали.
Установлено требование согласования решения
заказчика с Главконтролем, в связи с чем высок
риск увеличения нагрузки (в 80 раз)
Ограничение
конкуренции
Стандартизация заказа «на
входе»: Классификатор
предметов заказа; Типовые
Тех.задания
Осуществление закупок по
иным основаниям
Не выше, т.к. ранее введена система
предварительного контроля заказа. Также введено
требования обязательного опубликования
извещения о закупке у ед.поставщика (по 14
основаниям из 28) и отчета обосновывающего
закупку у единственного поставщика
Ограничение
конкуренции
Развитие системы
автоматизированного
контроля публикации
извещений и отчетов
РИСКИ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ НА ЭТАПЕ ИСПОЛНЕНИЯ КОНТРАКТОВ
Требования
законодательства
Вероятность нарушений в сравнении с
№94-ФЗ
Последствия
совершения
нарушений
Контроль изменения
условий контракта в части
цены и сроков исполнения
(ч. 1 ст. 95)
Не выше, т.к. ранее введен механизм
предварительного рассмотрения
обращений заказчиков, который
практически полностью исключил
возможные нарушения
Необоснованные
расходы. Уклонение
от ответственности
подрядчика
Контроль соответствия
поставленного товара,
выполненной работы,
оказанной услуги условиям
контракта (п. 5 ч. 8 ст. 99)
Не выше (но по прежнему этот элемент
заказа охвачен контролем в
недостаточном объеме)
Неполучение
требуемого по
условиям контракта
результата
Контроль применения мер
ответственности в случае
нарушения поставщиком
условий контракта
Не выше. Т.к. ранее в системе заказа
города Москвы принят порядок ведения
претензионной работы и предусмотрены
меры административной ответственности
Не взыскание
штрафов, низкое
качество результатов
исполнения контракта
Меры снижения рисков
Развитие существующей
системы предварительного
анализа
Развитие информационного
взаимодействия с ОАТИ,
МосГИК,
Мосжилинспекцией.
Развитие взаимодействия с
порталом Мой город