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BLINDAJE DE LA
EMPRESA ANTE EVENTOS
PENALES ADVERSOS
Kléber Monlezun Cunliffe
Marco Antonio Lillo de la Cruz
Abogados
www.lmoabogados.cl
Miraflores 113 oficina 81
Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas
Ley 20.393, del 2 de Diciembre de
2009.
Proyecto de ley que modifica ley
20.393 que amplía catálogo de
delitos del 13 de Octubre de 2010.
Lavado de activos: Artículo 27 de la Ley
19.913
Financiamiento del Terrorismo: Artículo
8° de la Ley 18.314
Cohecho a funcionario público nacional:
Artículo 250 del Código Penal
Cohecho a funcionario público extranjero:
Artículo 250 bis A del Código Penal
Delitos Penales de las Personas
Jurídicas
El alcance de esta Ley es
para todas las Personas
Jurídicas
de
Derecho
Privado, con y sin fines de
lucro, y a las Empresas
Públicas del Estado.
Alcance de la Ley
Atribución de responsabilidad
penal
Delito cometido por una persona perteneciente a
la persona jurídica (dueños, controladores,
responsables,
ejecutivos
principales,
representantes o quienes realicen actividades de
administración y supervisión, o quienes estén
bajo la dirección o supervisión directa de alguno
de ellos)
- Cometido directa e inmediatamente en su
interés o para su provecho
- Incumplimiento por parte de la persona jurídica
de los deberes de supervisión y dirección
(MODELO DE PREVENCION)
-
Importancia:
La propia Ley señala que se ha cumplido
con los deberes de dirección y supervisión
cuando con anterioridad a la comisión del
delito, la persona jurídica hubiere
adoptado e implementado modelos de
organización, administración y supervisión
para prevenir delitos como el cometido,
según lo dispone el artículo 4º de la
misma Ley.
Deberes de dirección y
supervisión: modelo de
prevención
Elementos:
Designación encargado de prevención
 Definir medios y facultades del
encargado
 Establecimiento de un sistema de
prevención de delitos
 Supervisión y certificación del sistema
de prevención de delitos.

Modelo de prevención
Sanciones
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Disolución de la persona jurídica
Cancelación de la personalidad jurídica
Prohibición temporal o perpetua de
celebrar actos y contratos con los
organismos del Estado
Pérdida parcial o total de beneficios
fiscales o
Prohibición absoluta de recepción de los
mismos en un periodo determinado
Multa de 200 a 20.000 UTM.
La transmisión de la responsabilidad penal
de la persona jurídica, en caso de fusión,
transformación,
división,
disolución,
absorción etc.
 En relación a los delitos cometidos con
anterioridad,
la
responsabilidad
se
transmite a la persona jurídica resultante.
 Es
una suerte de herencia de la
responsabilidad penal.

Transmisión de la Responsabilidad
de la Persona Jurídica
CATÁLOGO DE DELITOS DEL
PROYECTO QUE MODIFICA LA LEY
20.393.
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Delitos tributarios.
Delitos informáticos.
Figuras de las ley de sociedades
anónimas.
Figuras de la ley de mercado de valores.
Figuras de la ley de análisis financiero.
Figuras de la ley de propiedad intelectual.
Delitos contra la salud pública y contra las
personas.