Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado

Temario

1.

Organización Ministerio Público 2.

Creación y fusión de la Unidad 3.

Trabajo con Fiscales en las regiones.

4.

Investigaciones en los temas de competencia de la Unidad

.

5.

Breves referencias a la investigación del delito de lavado de dinero en la ley 19.913.

Esquema general de la transición en la aplicación del nuevo sistema procesal penal fecha de la entrada en vigencia de las atribuciones del nuevo M.P.

IV y IX Regiones..................16 de diciembre de 2000 II, III, y VII Regiones......... 16 de octubre de 2001.

I, XI, XII, Regiones..……...…16 de diciembre de 2002.

V,VI, VIII, y X Regiones............ 16 de diciembre de 2003.

Región Metropolitana ............... 5 de junio de 2005.

D elitos que comenzaron su ejecución antes de la entrada en vigencia del nuevo sistema procesal penal.

CDE Fiscales del Ministerio P úblico

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL MINISTERIO PÚBLICO Fiscal Nacional Fiscales Regionales Fiscales Adjuntos Directores Ejecutivos Regionales Jefatura de gabinete Unidad de Asesoria Jurídica Unidad de Asuntos Internacionales Unidad de Asesoria Comunicacional Unidad Especializada en Control de Tráfico de Drogas Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado Unidad Especializada en Delitos Funcionarios y Probidad Unidad Especializada en Delitos Sexuales y Violentos Director Ejecutivo Nacional División de Administración y Finanzas División de Atención a las Víctimas y Testigos División Contraloría Interna División de Estudios Evaluación, Control y Desarrollo de la Gestión División de Informatica División de Recursos Humanos

Creación de la Unidad

Regulación de las Unidades Especializadas



Dirigidas por un Director, designado por el Fiscal Nacional, previa audiencia del Consejo General.



Función primordial de éstas es colaborar y asesorar a los fiscales que tengan a su cargo la dirección de la investigación de los delitos que sean de su competencia.



Reglamento aprobado por resolución Nº153 de año 2000

Origen de la Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado



Consejo General del Ministerio Público de 16 de noviembre de apoya su 2001 creación, la que se produce por resolución del Fiscal Nacional Nº 289 del 14 de diciembre de 2001.



Se designó primer Director de esta Unidad al señor Mauricio Fernández Montalbán a contar del 1 ° de Enero de 2002 , por medio de resolución del Fiscal Nacional N° 811 del 19 de Diciembre del 2001.



Consejo General de Fiscales de sesion 8 y 9 de enero de 2004 fusiona las unidades Especializadas de Lavado de Dinero y Crimen Organizado y la Unidad Delitos Economicos, la que se produce por resolusión del Fiscal Nacional N ° 13 del 12 enero de 2004



No es operativa.



Apoya en investigaciones.



Coordinación nacional.



Los Fiscales especializados nombrados por el Fiscal Nacional

.

han sido

Temas de competencia de la Unidad DELITO

1 APROPIACION INDEBIDA (INCLUYE DEPOSITARIO ALZADO) SOBRE 400 UTM 2 DELITOS CONTEMPLADOS EN LA LEY ANTIMONOPOLIOS (D.511- DL. 211) 3 DELITOS CONTENIDOS EN EL D.L. 1.094 DE EXTRANJERIA 4 DELITOS CONTRA LEY DE PROPIEDAD INDUSTRIAL ( Ley 19.039) 5 DELITOS CONTRA LEY DE PROPIEDAD INTELECTUAL ( Ley 17.336) 6 DELITOS INFORMATICOS LEY N: 19.223

7 DELITOS QUE CONTEMPLA EL CODIGO TRIBUTARIO 8 ESTAFAS Y OTRAS DEFRAUDACIONES SOBRE 400 UTM 9 INFRACCION L.O.C DEL BANCO CENTRAL 10 INFRACCION LEY 18.175 DE QUIEBRAS 11

INFRACCIÓN ORDENANZA ADUANAS (FRAUDE Y CONTRABANDO)

12 INFRACCIONES TRIBUTARIAS CONTEMPLADAS EN OTRAS LEYES

Temas de competencia de la Unidad

13 INSOLVENCIA PUNIBLE (ALZAMIENTO DE BIENES) 14 LEY DE SOCIEDADES ANÓNIMAS (Ley N° 18.046) 15 LEYES DE PRENDAS Y CONTRATOS AFINES (4.702- 4.097- 18.112- 5.687) 16 LOTERIA CASAS DE JUEGO Y PRESTAMOS SOBRE PRENDA 17 OBTENCION FRAUDULENTA DE CREDITOS 18 OTROS DELITOS LEY GENERAL DE BANCOS 20 USURA SOBRE 400 UTM 21 DELITOS CONTEMPLADOS EN LA LEY 19.913.

22 OTROS DELITOS CONTEMPLADOS EN LA LEY 17.798 23 LEY 18.314 DE CONDUCTAS TERRORISTAS 24 SECUESTRO 25 OBSTRUCCION A LA JUSTICIA 26 SUSTRACCION DE MENORES 27 ASOCIACIONES ILICITAS 28 LEY DE MERCADO DE VALORES

Organigrama Unidad de Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado DIRECTOR Jefe Área Lavado de Dinero Abogados Subdirector Jefe de Área Análisis Analistas Asistentes Jefe de Área Delitos Económicos y C.O.

Abogados

Principales Funciones de la Unidad



Colaborar y asesorar a los Fiscales Adjuntos que tengan a su cargo la dirección de la investigación de estos delitos.



Proponer al Fiscal Nacional la elaboración y adecuación de las instruciones para el adecuado cumplimiento de las tareas de investigación y para el ejercicio de la acción penal en estas materias.



Afianzar la relación entre el Ministerio Público y los distintos organismos públicos y privados vinculados a los temas propios de esta unidad así como con las policías que desempeñen en el área respectiva.



Coordinar procesos de trabajo relativos a la investigación de este tipo de ilicitos, en aras de una instrucción penal más eficiente y expedita.



Mantener y coordinar las relaciones con la Unidad de Ánalisis Financiero y recibir los antecedentes sobre operaciones sospechosas de Lavado de Dinero.

Apoyo de la Unidad Especializada :

  

Visi ó n Global de las desarrolladas en el pa í s.



investigaciones Inteligencia, an á lisis de informaci ó n y generaci ó n de bases de datos.

Investigaciones Patrimoniales Coordinaci ó n con otras instituciones.

Estructura de persecución criminal

Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado.

(apoyo y coordinación) Fiscales Adjuntos Especializados en cada Fiscalía Local (dirección investigación)

Trabajo complementario

Unidad en Santiago

-

Reunión antecedentes

-

Análisis información

-

Coordinaciones

-

Asesoría al Fiscal Fiscales Adjuntos Especializados

-

Inicio investigación Reunión medios de prueba para juicio

-

Formalización

-

Acusación

-

Sentencia

Asesoría a Fiscales Adjuntos

•

En materia sustantiva:

-

Doctrina

-

Jurisprudencia

• -

Instructivos y oficios Fiscal Nacional En materia adjetiva:

-

Coordinación con instituciones públicas o privadas.

-

Coordinación con Brigadas especializadas.

Recopilación y análisis de antecedentes.

El día 18 de diciembre de 2003, se publicó en el Diario Oficial la Ley 19.913 que crea la Unida de Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado de dinero.

La ley 19.913 regula el delito de lavado de dinero en su artículo 19 y la asociación ilícita para cometerlo en el artículo 20.

Delitos bases de dinero: lavado de a.- Delitos contemplados en la Ley 19.366, que sanciona el Tráfico Ilícito de Sustancias Psicotrópicas y Estupefacientes.

b.- Delitos contemplados en la Ley 18.314, que Determina Conductas Terroristas y Fija su Penalidad.

c. Los contemplados en el artículo 10 de la ley 17.798, sobre control de armas.

d.- Delitos contemplados en el entregados en Título XI de la ley 18.045, sobre mercado de valores, entre ellos los relacionadas con el otorgamiento y obtención de antecedentes o certificaciones falsas, el uso de información privilegiada y la revelación de ésta, utilización de valores custodia.

e.- Delitos contemplados en el Decreto con Fuerza de Título XVII del Ley N ° 3, de Hacienda, de 1997, Ley General de Bancos, esto es conductas relativas a la presentación, utilización, entrega o declaración de información o datos falsos por parte accionistas auditores financiera de directores, gerentes, fundadores, externos sujeta a empleados o de una institución fiscalización de la Superintendencia respectiva.

f.-Delitos de los párrafos 4,5,6 y 9 del Título V del Libro II del Código Penal, esto es: Prevaricación, M alversación de caudales públicos, Fraudes y exacciones Cohecho.

ilegales y

g.- Delitos contemplados en los 142, 366 artículos 141, quáter, 367 y 367 bis del Código Penal, esto es: Secuestro, S ustracción de menores, Exhibición de actos de significación sexual ante un menor de edad, Favorecimiento Favorecimiento de del la prostitución y tráfico de personas

Sujetos obligados (25 tipos) Unidad de Análisis

VISION GENERAL SISTEMA ANTILAVADO

ROS Denuncia Querella De Oficio Unidad especializada en lavado de dinero Fiscal Especializado I Región 3 II Región 1 III Región 2 IV Región 2 V Región 4 VI Región 2 VII Región 3 VIII Región 4 X Región 2 XI Región 1 XII Región 1 Investigaciones

•

Preliminares

•

Formalizadas Financiero Consejo de Defensa del Estado (R.M. hasta 2005) Policía Especializada

Área de Análisis

 2002:  2003:  2004.

1 Analista Financiero 1 Analista Financiero 1 Analista Tributario 1 Analista Informático 5 Analistas 1 Analista Informático 4 Asistentes de Análisis

Área de Análisis

   Fuentes de información.

 Desarrollo  Validación Procedimientos de trabajo Administración de la Información

Área de Análisis

 Sistema de Apoyo  Gestión de Casos  Seguimiento de oficios  Gestión de Consultas  Watson, Intelligence analysis  Presupuestos  Sistema de Apoyo a Fiscales (SAF)

Apoyo en Casos

 Levantamiento fuentes abietas  Análisis de información puntual y global  Levantamiento de fuentes mixtas, sin autorizacion Judicial  Análisis de situación financiera y tributaria, contrarrestado con lo declarado.

 Levantamiento de fuentes cerradas  Procesamiento y análisis de la información.

 Estudio de peritajes a presentar en Juicio.

UAF

 Sujetos Obligados no asociados  Productos sensibles no sistematizados  No poder solicitar información a otra institución o sujeto  Volumen de información