Transcript SECI

Sistema de Evaluación del
Control Interno
Contraloría General del Estado
SISTEMA DE EVALUACIÓN DE
CONTROL INTERNO
Nace a raíz de un acuerdo Nacional dentro de la
Comisión
Permanente
de
Contralores
Estados-
Federación, en el cual se aprobó el uso de la
plataforma del SECI implementado por Baja California
homologado
a
los
tres
Niveles
de
Control
(Estratégico, Directivo y Operativo) establecidos por
la Secretaría de la Función Pública, así mismo por
Norma General y Elementos de Control.
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CONTROL INTERNO
Mejor Práctica…
Con el fin de lograr una Autoevaluación del Control
Interno de una manera ágil a través de un sistema
que sea posible utilizar desde cualquier equipo de
cómputo con acceso a internet o intranet, el Sistema
de Evaluación de Control Interno el día 21 de Junio
de 2011, se elevó a Mejor Práctica, dentro de la
Comisión Permanente de Contralores EstadosFederación.
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SISTEMA DE EVALUACIÓN DE
CONTROL INTERNO
Experiencia…
Aplicación al 100% de las Dependencias y Entidades
del Poder Ejecutivo
Con la designación de un enlace se facilito la
comunicación en el desarrollo de este proceso.
Se estableció un programa de reuniones
sensibilización en las Entidades y Dependencias.
de
Con el envío de informes a los Titulares de
Dependencias y Entidades con los resultados de la
evaluación y las recomendaciones correspondientes
se realizo el programa de seguimiento.
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CONTROL INTERNO
Beneficios Adminsitrativos…
• Permite generar ahorros en tiempo.
• Recursos humanos
• Recursos materiales
• Recursos económicos
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CONTROL INTERNO
Beneficios reflejados en cada Organismo:
• Aplicación de controles preventivos.
• Identificación, análisis y prevención de riesgos
institucionales.
• Propiciar la adecuada rendición de cuentas
transparencia en el ejercicio de la Gestión Pública.
y
• Fomentar una cultura de la autoevaluación.
• Las Entidades o Dependencias a través de sus
Titulares enfocan sus esfuerzos para el logro de los
objetivos y cumplimiento de metas cuidando el
ambiente de trabajo.
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CONTROL INTERNO
Resultados:
•Se
ha
detectado
que
Entidades
Dependencias no realizan actividades
control específicas en algunas áreas.
o
de
•Se ha propiciado la actualización de las
políticas,
procedimientos
y
sistemas
específicos de control interno.
•Se ha logrado una mayor interacción entre
personal directivo y operativo, logrando con
ello una mayor comunicación a todos los
niveles.
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Control Interno
Utilización del
SECI como
participante
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Control Interno
Debido a que
la Evaluación
es anónima
se otorgará el
mismo
usuario y
clave para
todos los
participantes.
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Indicación del
nivel de
responsabilidad
del participante.
Breves
instrucciones
para la
utilización de
las respuestas.
Para comenzar con
una evaluación
Para continuar con
la evaluación.
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Control Interno
• Folio de recuperación de la información
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Tabla de
madurez
para
analizar la
respuesta.
Norma y
Elemento
de Control
que se está
evaluando
Completas las
respuestas dar
click para avanzar
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Control Interno
Tabla de grados de madurez
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Indicación
de páginas
Espacio para
comentarios u
observaciones por
parte de los
participantes
Para concluir la
evaluación.
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Finalizada
la
Evaluación
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Utilización del
SECI como
Ejecutivo de
Control Interno
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Usuario y
clave del
Ejecutivo de
Control
Interno
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Dar click
“Nueva
Dependencia
Elegir
Dependencias
Indicar datos
de la
Dependencia
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Dar click en
“Nuevo
Proyecto”
Elegir
proyecto
Indicar
datos del
Proyecto
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Elegir un
Proyecto ya
capturado
Para
Capturar
Nueva
Plantilla
Niveles
de
responsa
bilidad
Elegir
Cuestionario
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Para
Capturar
Nueva
Usuario
Usuarios ya
existentes
Elegir
Usuarios
Indicar
datos a
del
Usuario a
registrar
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Seleccionar
Proyecto
Elegir
Reportes
Tipos de
Reportes
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• Ejemplo de reporte de porcentaje de cumplimiento general
88.53%
91.67%
84.17%
91.43%
83.33%
83.14%
96.67%
94.44%
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• Ejemplo de reporte por nivel de control
88.53%
84.17%
87.14%
91.67%
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• Ejemplo de reporte por Norma General
91.43%
83.33%
83.14%
96.67%
94.44%
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• Ejemplo de reporte por Elemento de Control
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• Ejemplo de reporte de resultado Global de la APE
88.53%
91.67%
84.17%
91.43%
83.33%
83.14%
96.67%
94.44%
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• Informe de Resultados por Nivel de Control
Nivel Estratégico
Nivel Directivo
Nivel Operativo
Así mismo el SECI, emite un Informe de Resultados
Consolidado (Estratégico, Directivo, Operativo)
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• Reporte de Observaciones y Comentarios
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• Reporte de evidencia documental
Reporte de evidencia documental que la
Institución puede mostrar como soporte.
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• Reporte de propuestas de acciones de mejora
Reporte de Acciones de Mejora y la persona
responsable de ejecutarlas.
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