Transcript 講義1

Chapter 1
專利趨勢分析
了解美國近年專利趨勢與統計分析結果
介紹美國專利種類與近年申請趨勢及各國近年在美國
申請專利趨勢
認識台灣近年專利趨勢與統計分析結果
介紹台灣近年專利申請與發證趨勢及近年專利舉發/
讓與/授權狀況
探討中國近年專利趨勢與統計分析結果
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-2
隨著世界技術競爭的日益激烈,各國企業紛紛展開專
利戰略研究。
專利趨勢分析,即對專利文件中大量的專利資訊進行
檢索、分析與組合,並利用統計學方法和技巧使這些
資訊轉化為具有總覽全域及預測功能的競爭情報。
專利趨勢分析不僅是企業爭奪專利的前提,更能在企
業發展其技術策略、評估競爭對手中提供有用的情報。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-3
1.1 美國專利趨勢與統計分析 1/11
美國專利分為三大類:Utility patent(發明專利)、
Design patent(設計/設計專利)及Plant patent(植
物專利)。
發明專利是指發明、發現或改良任何新穎而實用的製
法、製品物之組合,均可獲准專利。
設計/設計專利是指任何人為製品創作的任何新穎、
原創及裝飾性設計,均可被准予設計專利。
植物專利是指核准給發明或發現以無性生殖方式複製
的任何特別而新穎之植物品種,包括栽培的變種、突
變種、雜種和新發現的幼苗。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-4
美國專利的種類與近年申請量
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-5
1.1 美國專利趨勢與統計分析 3/11
美國為全球具有高度國際競爭力之國家,許多國家皆
會於美國提出專利申請,而專利申請數量之多寡可視
為該國技術能力之指標。
從2000年到2009年申請件數較多之國家的成長率,中
國大陸 (China) 為1367%最高。
其次南韓 (Korea, South) 以320%位居成長率第二名,
我國台灣 (Taiwan) 的106%取得第三名。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-6
各國近年在美國申請專利件數
TOP 4
TOP 2
TOP 3
TOP 5
TOP 1
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-7
Patent Dashboard
美 國 專 利 商 標 局 (USPTO) 推 出 一 個 新 功 能 Data
Visualization Center-Patent Dashboard。
例如:USPTO審查委員人數、積案量、申請案第一
次收到官方審查意見通知書(OA)的時間。
早在2009年8月David J. Kappos上任USPTO局長時,
他的第一個目標即是縮短專利申請案審查時間。
根據David J. Kappos表示儀表板的功能在2010年9月7
日發布,之後每個月的10日左右,USPTO都會更新
儀表板上的統計數據。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-8
1.1 美國專利趨勢與統計分析 6/11
申 請 案 收 到 第 一 次 審 查 結 果 (First Office Action
Pendency, FOAP) 的平均時間由2011年4月份的25.9個
月持續增加至7月份的27.8個月。
術語“Pendency”指的是專利申請案等待決定的狀態。
圖 1.6
申請至第一次
審查通知平均
月數(FOAP)
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-9
1.1 美國專利趨勢與統計分析 7/11
2011年7月統計資料顯示每個申請案從申請日到領證
或是放棄的最終決定(Disposal) 平均需花33.5個月,和
4月的平均33.8個月比較少了0.3個月,所花的時間有
越來越少之趨勢。
專利申請積案量(Patent application backlog)包括新發
明 (Utility)、新植物 (Plant) 與重新領證 (Reissue) 的
UPR件數。
積 案 量 卻 逐 漸 遞 減 , 從 4 月 的 706,778 件 、 5 月 的
703,175件到6月的695,086件,可看出USPTO的效率
逐漸提升中。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-10
1.1 美國專利趨勢與統計分析 8/11
申請美國專利過程中,經常會收到審查委員之審查意
見(Office Action, OA),一般而言,快的話大約三年
內會有美國專利局的審查意見書。
意見內容大部分有兩類:核駁 (Rejection) 或核准通知
(Allowance)。
若是收到核駁通知,則必須提出申復答辯書
(Response),反駁審查委員之意見,進而說服審查委
員應准予專利權。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-11
1.1 美國專利趨勢與統計分析 9/11
申請人可在收到「最終核駁」後六個月內提出請求繼
續審查 (Request for Continued Examination, RCE) 申
請並繳交特定的費用,使申請案可獲得持續審查的程
序。
RCE的好處是對於申請人在繼續審查中所加入的請求
項,即使超過20項,美國專利局也不多收費用。
因此,請求繼續審查 (RCE) 申請量每年不斷地增加,
在2011年7月美國RCE數量高達65,334件。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-12
1.1 美國專利趨勢與統計分析 10/11
Actions Per Disposal (APD) 為准駁一申請案前所發出
的審查意見通知書數量。
在2008年實審階段每個案件的平均OA數為2.91件。
在2008年之後數量已經逐漸下降,目前2011年半年平
均2.49件。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-13
1.1 美國專利趨勢與統計分析 11/11
發明 (U)、植物(P)及
重 新 領 證 (R) 專 利 之
UPR 核 准 率 資 訊 對 申
請人來說是相當重要
的。
在2011年7月其核准率
為47%,這與2010年7
月的核准率44.7%相比,
大約成長了2個百分點。
圖 1.11 發明、植物及重新領證之核准率
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-14
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 1/15
我國專利申請數量逐年成長,自民國94年起新申請專
利件數為79,442件,至民國99年新申請數量為80,494
件。
專利向智財局(TIPO)提出申請後,若審查委員並沒有
發現到新申請之發明專利有任何違反法定要件(新穎
性、進步性、產業利用性)時,即會發出專利核准通
知。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-15
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 2/15
在專利申請並發證後,專利權人可以對專利行使專利
舉發、專利讓與以及專利授權。
透過專利舉發可使已核准的專利權消滅,實務上專利
舉發可用於專利訴訟之防禦策略。
專利讓與,係指專利權人將其專利權全部移轉讓與他
人,原權利人即喪失其權利,而由受讓人取得專利權
人的地位。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-16
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 3/15
專利授權,是指專利權人將專利授權他人實施,而授
權內容可包括製造、販賣、進口、使用或者是其中的
部分,視個別的契約內容而定。
授權條件必需包含專利授權範圍、授權區域、授權期
限、權利金收取方式、以及回饋條款等約定。
由於專利權人仍保有原本之權利,所以授權基本上是
讓被授權人處於一個可以使用專利內容而不被專利權
人起訴的地位。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-17
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 4/15
圖 1.14 專利舉發案件數統計表
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
專利舉發已經成
為專利侵權訴訟
中被告最常用的
防衛手段。
在97年之後,專
利舉發成立件數
多於不成立件數,
表示舉發人成功
運用舉發程序,
對於已經授權的
專利請求撤銷權
利。
1-18
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 5/15
A部—人類生活必需品
B部—作業、運輸
C部—化學、冶金
D部—紡織、造紙
E部—固定建築物(建築、採礦)
F部—機械工程
G部—物理
H部—電學
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
國際上根據1954年關於
國際發明專利分類歐洲
協定的規定,編制了第
一版的國際專利分類
(International
Patent
Classification, IPC)。
分類表分為八個部,部
是分類表的最上位階層,
每一個部由A到H中的一
個大寫字母標示。
1-19
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 6/15
每一個部可再細分成許多的主類,主類為分類表的第
二層階層。
每一個主類包括一個或多個次類,次類是分類表的第
三層階層。
每一個次類細分成許多個目,也可以是次目(即與分
類表主目階層相依的更後階層)。
次目明確地限定技術主題的領域,該主題是在主目範
圍之內,並對檢索目的是有幫助。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-20
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 7/15
一個完整的分類號由代表部、主類、次類、主目或次
目的類號組合而成。
圖 1.5 IPC之五階層結構
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-21
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 8/15
在檢索專利文件或判斷特定技術領域的發展狀態時,
可以充分利用專利分類系統當作尋找專利文獻的導引。
我國近3年發明新申請及公告發證分類件數如下頁表
1.3所示。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-22
表 1.3 發明新申請及公告發證分類件數
發明新申請及公告發證分類件數
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-23
我國專利種類
我國在專利申請上可以分為發明、新型與新式樣,其
意涵與條件皆不相同。
發明專利必須具有新穎性,且必須是前所未有的技術
上創作,故不是具有「新」的要件就可以稱為發明。
但是並非只有解決問題的手段,及其手段所發生之技
術效果均為創新時,才可以成為發明。
以舊手段解決新問題,或以新手段解決舊問題,亦屬
發明。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-24
新穎性 (Novelty)
申請前已見於刊物或已公開使用,他人可能仿傚者。
若因研究實驗而發表的發明,在發表之日起六個月內,
仍具有新穎性(優惠期)。
已有相同的發明,核准專利在前者。
已向外國政府申請專利逾一年者。
經陳列於政府或政府認可的展覽會,於開會之日起逾
六個月尚未申請專利者。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-25
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 12/15
發明必須非為同一,有相同的發明核准在先者,稱為
「喪失新穎性」,不得申請專利。
二人以上有相同的發明,於各別申請時應就最先申請
者准予專利。
發明是否相同,純屬技術的判斷,其判斷應以發明所
具有的技術作用及技術效果是否相同為準,而實施的
手段是否相同,亦應予以顧及。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-26
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 13/15
對於物品之形狀、構造或裝置,首先創作合於實用之
新型者,得依專利法申請「新型專利」。
新型的創作,僅須合於實用,即可受到專利法的保護,
不必像發明須有工業上的價值。
對於物品的形狀、花紋、色彩,首先創作,適於美感
的新式樣者,得依專利法申請「設計專利」。
近似的設計屬於同一人者,為聯合設計,不受此限制,
即法律允許其得為聯合設計申請專利。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-27
1.2 台灣專利趨勢與統計分析 14/15
我國在99年專利申請案中,發明專利有22,905件、新
型專利有24,917件及設計專利有4,285件,共計52,107
件。
除我國以外,其他國家在我國新申請之專利數量主要
以日本及美國為主,各約佔14.24%及10.18%。
我國新申請案在發明與新型的比例上是差不多的,但
其他國家在我國主要申請以發明為主。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-28
我國與其他國家之專利申請類型
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-29
1.3 中國專利趨勢與統計分析 1/6
中國有效專利主要呈現特點為有效專利實現快速增長。
專利市場化水準不高,有效發明專利維持時間超過5
年的有46.7%,國外維持時間超過5年的有83.5%。
高新技術領域多處劣勢,如影像技術領域,國外擁有
的發明專利數量是中國國內的3.1倍,發動機領域為
2.7倍。
企業核心創新能力不強,2010年企業有效專利中,發
明專利只占比重的14.9%。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-30
1.3 中國專利趨勢與統計分析 2/6
中國國內有效
專利構成結構
不均衡,創造
水準及科技含
量較高的發明
專利比重相對
較低,只有
257,893件約占
14.2%。
圖 1.17 至2010年中國國內外三種有效專利結構分布圖
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-31
1.3
中國專利趨勢與統計分析 3/6
在2010年,中國國內有效發明專利中,企業擁有量為
13.2萬件,占51.1%,超過半數;其次是大專院校。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-32
1.3 中國專利趨勢與統計分析 4/6
中華人民共和國專利法第四十二條規定,發明專利權
的期限為二十年,實用新型專利權和外觀設計專利權
的期限為十年。
專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費
(Maintenance fee) 以維持專利權,否則專利權會在期
限屆滿前失效。
維持時間長的專利,通常是技術水準和經濟價值較高
的專利,或是核心專利。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-33
圖 1.22 中國國內外有效發明專利維持年限分布
中國國內有效發明專利維持年限多集中在3∼6年,而
國外則集中在5~9年。
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-34
1.3
中國專利趨勢與統計分析 6/6
從部分高技術領
域來看,占據有
效發明專利擁有
量較多的專利權
人中只有華為、
中興等為數不多
的中國國內企業,
除了電信技術領
域之外,多為國
外企業名列前茅。
表 1.8 部分高技術領域有效發明專利量前二名
專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析
1-35