Transcript Sistema Monitoreo Desempeño Institucional

PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTIÓN, PMG 2011
SERVICIO NACIONAL DE TURISMO
Luna Israel L., Jefa Depto. Gestión Pública
M. Loreto González, Analistas
Dirección de Presupuestos
7 de junio de 2011
Temario
1. Presupuesto por Resultados
2. Sistema de Evaluación y Control de Gestión
3. Definiciones Estratégicas e Indicadores de Desempeño
4. Mecanismos de Incentivo
5. Programa de Mejoramiento de la Gestión 2011
6. Sistema de Monitoreo del Desempeño Institucional
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1. PRESUPUESTO POR RESULTADOS
Presupuesto Público
El presupuesto es una herramienta que establece la disponibilidad de recursos
(escasos) con las múltiples necesidades de las diferentes áreas de la gestión del Estado,
las que deben responder a las diferentes áreas de Política pública. Sus objetivos son:
Disciplina
Fiscal
Eficiencia en la
asignación de
recursos
Eficiencia
Operacional
(uso de los
recursos)
Uso de información de desempeño generada
por el Sistema de Monitoreo y Evaluación
Se formula el Presupuesto con los
instrumentos del Sistema
de Evaluación y Control
de Gestión (Definiciones
Estratégicas, Indicadores de
Desempeño, Presentación
Estándar de Programas al
Presupuesto )
Se evalúa cada
Ministerio /Servicio
con base en información de desempeño
proporcionado por el sistema de Evaluación
y Control de Gestión
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Presupuesto de cada servicio público se
acompaña con información de
Desempeño
del Sistema de Evaluación
y Control de Gestión
Se ejecuta el presupuesto
monitoreando su desempeño con información
de indicadores, evaluaciones, entre otros
5
Presupuesto Basado en Resultados (PbR)
Requisitos para implementar un Modelo de Presupuestos por Resultados
Creado en Chile
desde el año 2000
Creado en Chile
desde el año 1998
(instituciones) y 2004
para gerentes
públicos
Sistema de
Monitoreo y
Evaluación
Mecanismos de
Incentivo a
instituciones y
gerentes
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Uso de
Información de
Desempeño en el
Ciclo
Presupuestario
Flexibilidad
Presupuestaria
En proceso de
Implementado en
Chile desde el año
2001
Implementado en
Chile durante el
período 2004-2007.
(Se ha
descontinuado)
6
2. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL DE
GESTIÓN
Presupuesto Basado en Resultados (PbR)
Caso chileno
Década del 1990
Década del 2000
•Piloto. Indicadores de desempeño
• Se crean los procesos de
Evaluaciones
•Se crea Mecanismo de Incentivo de
Remuneraciones Instituciones
(PMG)
•Se crea la cuenta pública BGI
•Se implementa Sistema
de Evaluación y Control
de Gestión, incorporando
a lo ya diseñado las
evaluaciones de impacto,
de instituciones,
programas nuevos, Fondo
de Modernización y otros
mecanismos de incentivo
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Década del 2010
•Consolidar el sistema
implementado, más ligado al ciclo
presupuestario perfeccionándolo
•Evaluar su institucionalidad
(Agencia de la Calidad de la
Políticas Públicas)
8
Sistema de Evaluación y Control de Gestión
(SECG)
EVALUACIÓN
Programas (Marco Lógico – Impacto)
Instituciones
Programas Nuevos
Evaluación de Inversiones
La Recomendación de MIDEPLAN es
la base para la asignación de
recursos por DIPRES (desde 1975)
MONITOREO Y SEGUIMIENTO
Indicadores de Desempeño
Balance de Gestión Integral
Presentación Estándar de Programas al Presupuesto
(Marco Lógico)
PLANIFICACIÓN
Definiciones Estratégicas
MECANISMOS DE INCENTIVO
Ejes monitoreados por SEGPRES
(Delivery Unit) se vinculan con las
definiciones estratégicas de cada
servicio
Bono por Desempeño
Flexibilidad Presupuestaria
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4. MECANISMOS DE INCENTIVO
Estructura de Incentivos
1. Reconocimiento
•Reconocimiento
Público de los logros
como factor
motivador del
desempeño
Requiere que exista un
compromiso básico y la
identificación del personal
con los logros
2. Devolución de
responsabilidades a
niveles sub-nacionales
•Descentralizar o
Desconcentrar
decisiones en el nivel
local es un mayor
desafío profesional
Requiere sistemas de M&E
bien instalados y
funcionando que informen y
retroalimenten al nivel
central y alta capacidad de
gestión en el nivel
descentralizado o
desconcentrado
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3. Incentivos
Económicos
•Bonos o instrumentos
transitorios de
remuneraciones de
tipo individual,
colectivo o
institucional
Requiere de un diseño específico
que considere el tipo y forma de
definir las metas y su período,
instrumento de evaluación, la
forma de verificación y apelación,
el monto del beneficio económico,
el proceso de instalación y los
actores y sus responsabilidades
11
Antecedentes
• Incentivos de tipo
Individual. Corresponde a incentivos
que se pagan a un porcentaje de funcionarios de cada estamento
asociado al resultado del proceso de evaluación del desempeño.
• Incentivos de tipo Colectivo. Corresponde a incentivos que
se pagan a grupos o unidades de trabajo dentro de una
institución, generalmente asociado al cumplimiento de metas de
gestión del grupo de trabajo.
• Incentivos de tipo Institucional. Corresponde a incentivos
que se pagan a todos los funcionarios o a todo un estamento de
un Servicio, generalmente asociado al cumplimiento de metas
comunes de gestión institucional.
1998
PMG
2000
Ley
Médica
2003
• Convenio Desempeño
Colectivo
• Alta Dirección Pública
2007
•MEI1/
•Poder
Judicial
2008
Ministerio
Público
2009
Bono
Calidad
Servicio
SRCI
2011
Super.
Medio
Ambiente
1/ Metas de Eficiencia Institucional (Superintendencias)
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Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG)
i.
ii.
iii.
El PMG se enmarca en la Política
de
Recursos
Humanos
establecida para los funcionarios
públicos, por cuanto opera con
incentivos monetarios vinculados
al cumplimiento de metas y
obtención de resultados.
El PMG es parte del Sistema de
Evaluación y Control de Gestión
del
gobierno
central,
contribuyendo
con
la
implementación de sistemas de
gestión con el fin de mejorar la
gestión pública, la provisión de
bienes y servicios a la ciudadanía,
con énfasis en el mejoramiento
de la calidad del gasto público.
El PMG forma parte de la
Política de Modernización
del Estado, que busca satisfacer
a ciudadanos más informados
que exigen una entrega de bienes
y servicios de calidad.
El desafío del PMG es aportar a estos
tres objetivos en forma balanceada.
Política de
Recursos Humanos
Política de
Modernización
del
PMG
Estado
Política de
Control de Gestión
13
PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA
GESTIÓN PMG
• La Ley N° 19.553 establece el pago de un incentivo monetario
para los funcionarios que cumplen determinados objetivos.
• El porcentaje de cumplimiento de los objetivos de gestión y el
porcentaje de incentivos se otorga según los siguientes tramos:
Porcentaje de Incentivo por Desempeño Institucional
2007 - 2010
1998
3%
1,5%
0%
Porcentaje de
Cumplimiento
2004
2007
2008
2009
2010
5%
5,7%
6,3%
7,0%
7,6%
90% - 100%
2,5%
2,85%
3,15%
3,5%
3,8%
75% - 89%
0%
0%
0%
0%
0%
< 75%
Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG)
Programa Marco
de la Calidad
Proceso Escalonado de
Mejoramiento del
Desempeño
Programa Marco
Avanzado
Programa Marco
Básico
Creación Incentivo
Institucional: PMG
Metas
en
base
a
Indicadores de Actividad
(1998-2000)
Áreas y Sistemas
de Gestión Pública
(2001)
Total =195 (100%)
13 sistemas (4 , 6 ó
7 etapas)
Áreas y Sistemas de
gestión Pública definidos
en el Programa Marco
Básico certificados en
Norma ISO 9001 (2005)
Total = 95 (49%)
7 sistemas (4 etapas)
Sistema de Gestión de la
Calidad implementado y
procesos de provisión de
bienes
y
servicios
certificados en Norma ISO
9001 con
enfoque de
género y con perspectiva
territorial (2009)
Total = 41 (22%)
4 sistemas (3 ó 4 etapas)
15
Principios de la Gestión de la Calidad
4. Enfoque basado en Procesos
Planificación y
Control de
Gestión
Procesos
Directivos
Auditoria Interna
Procesos
Estratégicos
Auditoria Interna
de la Calidad
Seguimiento del
desempeño
Proceso de
Mejora Continua
Procesos
Mejora Continua
Información Sectorial
Procesos Operativos
Diseño de
Producto n
Promoción de la actividad turística
Producción
Entrega de
Producto n
Programas de turismo especiales para
distintos segmentos de la población
Sistema de clasificación, calidad y
seguridad de los prestadores de servicios
turísticos
Gestión y desarrollo sustentable de la
oferta turística
Procesos de Soporte
Institucional
Capacitación
Evaluación de
Desempeño
Gestión
Personas
Otros procesos
de RR.HH.
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Higiene –
Seguridad y
Mejoramiento
de Ambientes
de Trabajo
Compras y
Contratacio
nes del
Sector
Público
Financiero
Contable
Gestión
Documental
Gobierno
Electrónico
Otro Proceso de
soporte institucional
16
Resultados Cumplimiento PMG
Período 1998 - 2010
% de Servicios que comprometen PMG
100%
90%
80%
70%
60%
Instituciones con 100% de
incentivo institucional
50%
40%
Instituciones con objetivos
cumplidos en un 100%
30%
20%
10%
2010
2009
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
0%
Año
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010 Prom.
100% de objetivos
cumplidos
38%
55%
56%
47%
57%
49%
48%
61%
44%
48%
60%
73%
69%
54%
100% de obtención del
bono
83%
94%
92%
66%
80%
75%
75%
85%
78%
81%
87%
92%
93%
83%
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17
5. PROGRAMA MARCO PMG 2011
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PROGRAMA MARCO 2011
Procesos de Provisión de Bienes
• Sistema de Monitoreo del Desempeño
y/o Servicios (Productos
Institucional (Indicadores de Desempeño)
Estratégico)
50%
• SIAC / SAIP, Gobierno Electrónico, Seguridad
Procesos de Soporte
de la Información, Equidad de Género,
/Estratégicas/Atención
Descentralización, Sistema de gestión de la
Ciudadana /Gestión de la Calidad Calidad / Acreditación de la Calidad
50%

Se potencian los procesos estratégicos de las instituciones, la provisión de
bienes y servicios; ponderando éstos en 50% y el restante 50% distribuido
en los procesos de soporte y estratégicos.

Egreso de sistemas de gestión que forman parte del PMG de 12 a 6 (o 7).

Voluntariedad para cada servicio de instalar sistemas de gestión de la
calidad bajo la Norma ISO 9001.

Para los Gobiernos Regionales aplica un 7° sistema de Acreditación de la
Calidad.
Programa Marco PMG 2011 – Modelo General
Programa
Marco
Área
Sistemas
1.-Sistema de Monitoreo del Desempeño Institucional
Planificación y
Control de
Gestión
2. Descentralización
3. Equidad de Género
Básico
4.-Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana / Sistema de
Acceso a Información Pública
Calidad de
Atención a
Usuarios
5.-Gobierno Electrónico – Tecnologías de Información
6.-Seguridad de la Información
7.-Sistema de Gestión de la Calidad (Norma ISO 9001) (No aplica
Gores)
De la Calidad
Gestión de la
Calidad
7.-Sistema de Acreditación de la Calidad (solo aplica para los Gobiernos
Regionales)
6. SISTEMA DE MONITOREO DEL DESEMPEÑO
INSTITUCIONAL PMG 2011
21
Objetivo del Sistema de Monitoreo
• Comprometer en la formulación de la Ley de Presupuestos
del año siguiente las Definiciones Estratégicas e Indicadores
de Desempeño con metas que den cuenta de los aspectos
relevantes de la gestión institucional, las metas de Gobierno,
Sectoriales y Ministeriales, cumpliendo las metas establecidas
y los compromisos surgidos de la evaluación de los resultados
en la provisión de sus productos.
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Aspectos Relevantes del Sistema de Monitoreo
Definiciones Estratégicas Ministeriales 2012-2014
En el marco del Programa
de Gobierno
Consistente con los
compromisos Ministeriales
con SEGPRES
Consistente con el
presupuesto aprobado
En el marco de los
lineamientos Ministeriales
Definiciones Estratégicas del Servicio 2012-2014
En el marco de las Definiciones
Estratégicas Ministeriales
Producto de procesos de
planificación estratégicas
institucionales
Aprobados por el Ministro del ramo
(o quien designe)
Indicadores de Desempeño
Consistentes con las
Definiciones Estratégicas
Comprometiendo metas
para el año siguiente
consistente con los
recursos del presupuesto y
las definiciones
estratégicas
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Orientados a medir
resultados y calidad de
servicio
Aprobados por el Ministro
del ramo (o quien el
designe)
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Matriz de Definiciones Estratégicas e Indicadores
PROGRAMA DE GOBIERNO
Misión Ministerial
Misión Institucional
EJES ESTRATÉGICOS
Objetivos
Estratégicos
Ministeriales
Objetivos
Estratégicos
Institucionales
SISTEMA DE
INFORMACIÓN DE
GESTIÓN SERVICIO
PROCESO
PRESUPUESTARIO
Productos
Estratégicos
Clientes /
Usuarios /
Beneficiarios
Indicador
(Dimensión /
Ámbito)
Gasto
Asociado
(M$)
Centro de
Responsabilidad
 Formulario A1. Definiciones Estratégicas por servicio que
incluyen ejes de Gobierno
 Formulario H Indicadores de Desempeño por servicio con
metas asociadas a los resultados esperados
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
• Recoger información estratégica de la institución que permita
orientar su desempeño y la formulación, ejecución y
evaluación del mismo, entre otros a través del proceso
presupuestario.
Ley orgánica o decreto que rige a la institución
Misión: Declaración que define el propósito o la razón de ser de un servicio y
permite orientar las acciones que realicen los funcionarios hacia el logro de un
resultado esperado.
Objetivos Estratégicos: Son la expresión de los diferentes resultados que se espera
que los Ministerios y sus servicios alcance en el mediano plazo (o plazo mayor a un
año)
Productos Estratégicos: Corresponde a los bienes y/o servicios que materializan la
razón de ser de la misión institucional. Se generan con objeto de responder a los
objetivos estratégicos de la institución.
Clientes/ Usuarios/ Beneficiarios : Corresponde a quienes reciben o utilizan los
productos estratégicos que la institución genera bajo su responsabilidad.
25
INDICADORES DE DESEMPEÑO
• Herramienta que entrega información cuantitativa respecto al logro o
resultado en la entrega de los productos (bienes o servicios) generados
por la institución.
• La información de resultado de indicadores se utiliza en:
–
–
–
–
–
La cuenta pública o balance de gestión integral (BGI)
El proceso de evaluación presupuestaria
La evaluación del cumplimiento del Programa de Mejoramiento de la Gestión
La cuenta de información de desempeño al ministro del ramo
El proceso de evaluación interna de cada servicio, ministerio.
Sistema Monitoreo Desempeño Institucional
Distribución del Gasto por Producto Estratégico SERNATUR
Presupuesto 2011
N°
Producto Estratégico
Número de Indicadores
Miles $
%
Total
Calidad
Resultado
1
Información Sectorial
M$ 2.186.410
11,78
%
1
0
0
2
Promoción de la actividad turística
M$ 4.664.131
25,14
%
2
0
2
3
Programas de turismo especiales para distintos segmentos
de la población
M$ 6.237.476
33,62
%
4
0
4
4
Gestión y desarrollo sustentable de la oferta turística
M$ 2.190.877
11,81
%
0
0
0
5
Sistema de clasificación, calidad y seguridad de los
prestadores de servicios turísticos
M$ 745.397
4,02 %
1
0
1
Total Indicadores
8
0
7
100%
0%
88%
Participación sobre Total Indicadores
Total Presupuesto vinculado a productos estratégicos
M$ 16.024.291
86,37 %
Total Presupuesto vinculado a productos de gestión interna
M$ 2.528.713
13,63 %
M$ 0
00,00 %
M$ 18.553.004
100%
Total Presupuesto No distribuido
Total Presupuesto 2011
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Indicadores de Desempeño 2011
ámbito de resultados
Indicador de Resultado
Porcentaje de turistas provenientes de mercados abordados
anualmente por la CPT del total de turistas ingresados al país en
el año
Tasa de variación anual de ingreso de divisas al país por concepto
de Turismo Receptivo.
2007
85,34 %
1.916.264
2008
94,74 %
2.556.401
2009
95,42 %
2.588.500
2010
96,31 %
2.660.594.
Meta 2011
96,00 %
2.582.400
12,78 %
1.707
11,97 %
2.020
-8,42 %
1.859
1,29 %
2.003
2,10 %
2.045
40,76 %
52.355.
25,56 %
47.665
20,14 %
88.145
20,14 %
88.145.
4,01 %
17.629
1,82 %
18.110.
1,88 %
32.229
1,70 %
29.159.
Porcentaje de ocupación de noches camas utilizadas en el
Programa Giras de Estudio del total de noches cama disponibles
en temporada baja y media en los establecimientos participantes
en el programa
Porcentaje de beneficiarios viajados a través del Programa Gira
de Estudio del total de potenciales beneficiarios del programa
Porcentaje de adultos/as mayores viajados/as a través del
Programa Vacaciones Tercera Edad del total de adultos/as
mayores del país (Censo 2002)
Porcentaje de prestadores turísticos que se inscriben en el
Registro Nacional de Clasificación Turística
Gobierno de Chile | Ministerio de Hacienda
1,05 %
5.056
2,51 %
11.662
31,11 %
1.350
28
7. EVALUACIÓN SISTEMA DE MONITOREO DEL
DESEMPEÑO INSTITUCIONAL PMG 2011
29
Sistema Monitoreo Desempeño Institucional:
Evaluación de cumplimiento
Program
a Marco
Área
Planificación y
Control de
Gestión
Básico
Calidad de
Atención a
Usuarios
De la
Calidad
Gestión de la
Calidad
Sistemas
Cumplimiento
1.-Sistema de Monitoreo del Desempeño Institucional

Cumplimiento por Tramos
2. Descentralización

0 ó 100 %
3. Equidad de Género

0 ó 100 %
4.-Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana
/ Sistema de Acceso a Información Pública

0 ó 100 %
5.-Gobierno Electrónico – Tecnologías de Información

0 ó 100 %
6.-Seguridad de la Información

0 ó 100 %
7.-Sistema de Acreditación de la Calidad (solo aplica
para los Gobiernos Regionales)

0 ó 100 %
30
Sistema Monitoreo Desempeño Institucional:
Evaluación Cumplimiento
Sistemas
Objetivos de Gestión
Tramos de Cumplimiento
Tramo 1
1.
2.
1.- Sistema
de
Monitoreo
del
Desempeño
Instituciona
l
Presentar en la formulación de la Ley de
Presupuestos del año siguiente las Definiciones
Estratégicas e Indicadores de Desempeño con
metas que den cuenta de los aspectos
relevantes de la gestión institucional, las metas
de Gobierno, Sectoriales y Ministeriales.
Evaluar el resultado de los
indicadores de desempeño
comprometidos
en
la
formulación
del
presupuesto, cumplir las
metas
comprometidas,
referidas a los aspectos
relevantes de la gestión
institucional, metas de
Gobierno, Sectoriales y
Ministeriales, y presentar
Programa de Seguimiento
de
los
indicadores
evaluados.
2.1
Cumplimiento
de Metas
2.2. Programa
de
Seguimiento
3. Cumplir los compromisos establecidos en Programa
de Seguimiento para mejorar los resultados de
los indicadores evaluados.
Ponderador
100%-90%
100%-90%
100%-90%
Tramo 2
89%-80%
89%-80%
89%-80%
Tramo 3
79%-75%
79%-75%
79%-75%
100%-90%
89%-80%
79%-75%
50%
37.5%
25%
Tramo 4
‹
‹
‹
‹
75 %
75 %
Criterio
Cumple con medir los
aspectos
relevantes
definidos por el Servicio, a
través de sus Definiciones
Estratégicas,
(Mínimo
75%.)
Cumple el porcentaje de
cumplimiento global de
los
indicadores
de
desempeño del Servicio,
(Mínimo 75%.)
75 %
Cumple porcentaje de
indicadores
con
Programa de Seguimiento
que
incorpora
compromisos de mejora
del desempeño , (Mínimo
75%)
75 %
Cumple porcentaje de
cumplimiento global del
Programa de Seguimiento
definido Mínimo en un
75%
0%
31
Sistema Monitoreo Desempeño Institucional:
Evaluación Cumplimiento
El Porcentaje de cumplimiento final del sistema (ponderador)se obtiene
considerando el menor % de cumplimiento de los objetivos. Ejemplos:
Objetivos de Gestión
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Ejemplo 3
Ejemplo 4
1. Presentar en la formulación de la Ley de Presupuestos del año siguiente las
Definiciones Estratégicas e Indicadores de Desempeño con metas que den
cuenta de los aspectos relevantes de la gestión institucional, las metas de
Gobierno, Sectoriales y Ministeriales.

(90%)

(100%)

(90%)

(100%)
2.1 Cumplimiento de
Metas

(95%)

(80%)

(90%)

(80%)
2.2. Programa
Seguimiento
de

(93%)

(100%)

(75%)

(70%)
Cumplir los compromisos establecidos en Programa de Seguimiento para
mejorar los resultados de los indicadores evaluados.

(100%)

(89%)

(80%)

(90%)
2.
3.
Evaluar el resultado de los indicadores de
desempeño comprometidos en la formulación
del
presupuesto,
cumplir
las
metas
comprometidas, referidas a los aspectos
relevantes de la gestión institucional, metas de
Gobierno, Sectoriales y Ministeriales, y presentar
Programa de Seguimiento de los indicadores
evaluados.
Ponderador
50%
37.5%
25%
0%
32
Gracias.