Transcript 4. 优选论(OT)

OT
Optimality
Theory
1. 优选论(OT)
Prince, A. & Smolensky, P.
1993/2002. Optimality theory:
constraint interaction in
generative grammar. ms.
Rutgers University.
2004. Published by Blackwell.
 从推导变成限制，一度成为与生成音系学
对立的方法
 仍属于生成音系学
 表述形式大不相同
 还用来研究句法和语言习得，目标是认知
科学
音系学的两种方法
以规则为主导的推导: SPE (1968)之后
 2. 基于制约条件的方法:
1) 制约条件是普遍现象。
2) 不同语言赋予不同制约条件的重要程度不
同，因此某一语言的音系通过一系列普遍制
约条件的等级排序来实现。
3) 制约条件可以是相互矛盾的，也可以违
反——以排序高者优先。
 1.
推导规则：AB/X__Y
 1.
DEVOICING: A voiced obstruent becomes
voiceless after a voiceless obstruent.
清音化：浊音在清音之后变为清音。
 2. ə-INSERTION: Insert [ə] between two
adjacent sibilants in the same word.
ə-插入：同一个词中，在两个相邻的咝 擦音
之间插入[ə]。
制约条件
 *SIBSIB:
在词的内部，咝擦音不得连续出
现。
 *VOICEVOICE: 同一音节中连续出现
的阻塞音必须保持清浊的一致。
 MAX-IO: 禁止删除音段。
 DEP-IO: 禁止插入音段。
 IDENT-IO: 输入项中的音段与输出项中的相
对应音段保持一致。
2. OT语法的建构
□词库: 存储语素的词汇表征（或基础形式）
构成输入项到：
□生成器: 生成某一输入项的候选项并提交到：
□评价器: 有等级排序的制约条件集合，对候
选项的和谐值进行评价，选择最佳输出项。
OT的基本概念
 普遍性:
制约条件具有普遍性。
 可违反性: 制约条件是可以违反的，但这种
违反必须是最小的。
 优化: 在考虑到限制排序的情况下，当输出
项最低限度违反制约条件时，此输出项为
“优选”。
 优先: 一对相互冲突的制约条件中排序高的
优先于排序低的。
OT语法是输入－输出机制
生成器(输入项){候选项1, 候选项2 … 候选项n}
评价器{候选项1, 候选项2 … 候选项n}输出项
OT 语法中从输入到输出的
映射过程图示
两类制约条件：
 标记性制约条件:
要求输出形式满足正确结
构的某些标准。其形式为限制标记性音系
结构。
 忠实性制约条件:
要求输出形式保留其基础
（词汇）形式的性质，输出项和输入项之
间须有某种近似。
标记性制约条件举例：
 元音不得为鼻音。
 音节不得有韵尾。
 韵尾位置的阻塞音不得为浊音。
 响音必须是浊音。
 音节必须有起音。
 阻塞音在鼻音之后必须为浊音。
忠实性制约条件举例：
 输出项必须保留输入项中的所有音段。
 输出项必须保留输入项中音段的线形结构。
 输出项所有音段必须在输入项中有对应音段。
 输出项音段和输入项音段在特征[浊]的值上必
须保持一致。
制约条件排序通过竞选表体现:
候选项
制约条件 1
a.  候选项 a
b.
候选项 b
制约条件 2
*
*!
制约条件交互作用举例：
 一个标记性制约条件:
 *VOICED-CODA
 阻塞音在韵尾位置不能为浊音。
 一个忠实性制约条件:
 IDENT-IO(voice)
 输入项音段特征[浊]必须在相应输出项中保
留。
荷兰语中清浊对比的中和现象
a.i //

a.ii /-/
b.i //
拍’
.

b.ii /-/
‘床(单数)’
‘床(复数)’
‘(我)轻拍’
.
‘(我们)轻
就*VOICED-CODA对两个候选
项进行评价
a. [] 满足 *VOICED-CODA
(因为[t]是处于韵尾位置的阻塞音, 且[t]为清音)
b. [] 违反 *VOICED-CODA
(因为[d]是处于韵尾位置的阻塞音, 且[d] 为浊
音)
[]的对应图
/   /
输入
[  ]
输出
对输入项//两个输出候
选项的评价
满足 IDENT-IO(voice), 但违反
*VOICED-CODA
 []
违反 IDENT-IO(voice), 但满足
*VOICED-CODA
 []
3. 举例：荷兰语中韵尾清音化
*VOICED-CODA » IDENT-IO(voice)
荷兰语中输入项//两个候选项的和谐排
序
[] > []
按荷兰语排序，输入项//的
竞选表
候选项:
a. 
]
[
b.
]
[
*VOICED-CODA
IDENT-IO(voice)
*
*!
英语中清浊对比的保留
IDENT-IO(voice) » *VOICED-CODA
英语中输入项//两个候选项的和谐排序
[] > []
按英语排序，输入项//的竞
选表
候选项:
a.
]
[
b. 
]
[
IDENT-IO(voice)
*VOICED-CODA
*!
*
4. 英语名词复数
 英语名次复数的线性规则：
  / [－浊音，＋辅音]______ (清音化)
    / 咝擦音_____z
(增音)
 z  z 剩余位置
z
规则排序错误
a. /+/ b. /+/ c. /+/
s 不适用
s
(清音化)
不适用 不适用 不适用
(增音)



产出
规则适用排序
a. /+/ b. /+/ c. /+/
不适用
不适用

(增音)
s
不适用
不适用
(清音化)



产出
因此，增音规则必须在清音化规则之前
使用才能得出正确的产出。
剩余位置条件
 The
Elsewhere Condition
 The specific rules apply first. (Kiparsky,
1982)
 因此在规则中不必标出规则顺序，剩余位
置的表述也可以略去。
强制性曲线原则(OCP)
 Obligatory
Contour Principle
 No identical adjacent autosegments.
(Goldsmith 1976)
 相邻的两个自主音段不得等同。
英语名次复数的非线性表达(1)
[＋辅音]
[－响音]
词根
[＋辅音]
[－响音]
复数
z
喉部特征
[－浊音]
喉部特征
[＋浊音]
英语名次复数的非线性表达(2)
ØX
[－辅音]
/X____________X
[＋辅音]
[＋辅音]
[＋粗糙]
[舌冠]
[＋粗糙]
[舌冠]
英语名次复数的优选表(1)
a.
/

/
OCP
]

[
*!
ə]

b.  [
DEP-IO
*
*
c.
]

[
*!
d.
]

[
*!
*voice-voice
英语名次复数的优选表(2)
/
/
a.
[
ə]
b.
[
]
c.  [
]
OCP
DEP-IO *voice-voice IDENT(F)
*!
*!
*
5. 英语规则动词过去式
 英语规则动词过去式的线性规则
规则动词过去式的非线性表达(1)
[＋辅音]
[－响音]
词根
[＋辅音]
[－响音]
过去
d
喉部特征
[－浊音]
喉部特征
[＋浊音]
规则动词过去式的非线性表达(2)
ØX
[－辅音]
/X__________X
[＋辅音]
[－连续]
[－鼻音]
[＋辅音]
[－连续]
[－鼻音]
规则动词过去式的优选表(1)
a.
/wntd/
OCP
[wntd]
*!
b.  [wnt
d]
DEP-IO
*
*
c.
[wndd]
*!
d.
[wntt]
*!
*voice-voice
规则动词过去式的优选表(2)
/wkd/
a. [wk
d]
b. [wkd]
c.  [wkt]
OCP
DEP-IO *voice-voice IDENT(F)
*!
*!
*
一致的描写：制约条件排序
OCP » DEP-IO » *voice-voice » IDENT(F)
6. 清音化
 擦音的清音化现象

[+voice]  [－voice] / _____ [－voice]
/twelv/
a.
[twelvə]
b.
[twelv]
c.  [twelf]
OCP
DEP-IO *voice-voice IDENT(F)
*!
*!
*
/ten/
a.
b.
[tenə]
[teO]
c.  [ten]
DEP-IO IDENT-IO(nasal) *voice-voice
*!
*!
*!
7. Neutralization
 中和即两个音位的对立在某种环境下消失。
 英语的/p,t,k/和/b,d,g/在词的起首位置属
于不同音位，区分pin/bin, tin/din,
come/gum等词。但在s的后面这种对立消
失，因此/sp-, st-, sk-/和/sb-, sd-, sg-/
的对立。
 当然在英语中有少量的词对出现，像
disperse/disburse, discussed/disgust，
但可以从音节划分上作出解释：
di.sperse/dis.burse,
di.scussed/dis.gust，并且它们都不是出
现在词首位置。
 这样我们就说：在词首位置的/s/后面，
/p,t,k/和/b,d,g/在带声性上的对立出现了
中和。在注音时，用/p,t,k/还是/b,d,g/并
不影响词的发音。在发音时，/sp-, st-,
sk-/实际上更像/sb-, sd-, sg-/。
 传统上用/sp-, st-, sk-/是因为一方面接近
拼写，另一方面从语音学角度，/sp-, st-,
sk-/后面的元音在音高上略高（清音的特
征）。
鼻音的中和
 在/f/和/v/前，/m/和/n/[]。如
symphony, infant等。/m/和/n/的对立
消失。
 Kager (1999: p. 36)谈的鼻音中和实际
上是语音学中的协同发音或过去音系学中
的同化现象。如何表现[pãn]和[pal]?
 涉及的制约条件有：
 *VNASAL
 *VORALN
 IDENT-IO(nasal)
 如何排序？
 如何确定underlying
1999: pp.36-40)
form？(Kager,
8. Substitution
 印尼语中的鼻音替换(Kager,
1999: pp.
59-64)
 *NC
 LINEARITY-IO: 输入项和输出项的顺序结
构保持一致。
 满足*NC的几种可能：
 Ø / ___ [-voice]
 添加：Ø  ə / [+nas] ___ [-voice]
 浊化：[-son]  [+voice] / [+nas] ___
 失去鼻音：[+nas]  [-nas]/___[-voice]
 删除：[+nas]
 修补*NC：
 MAX-IO:
No deletion
 DEP-IO: No epenthesis
 IDENT-IO(ObsVce): No change in the
voicing of obstruents.
 IDENT-IO(nasal): No denasalization.
 印尼语鼻音替换的最后分析(Kager,1999:
pp.73-4)
9. Complementary distribution
 Itô
& Mester 1996/7:
 日语带声软腭音的鼻音化(voiced velar
nasalization, VVN)
 /g/  [g] /PrWd[ ___
[ŋ] elsewhere
 日语[g]和[ŋ]的互补分布：
#g
geta
giri
gai-koku
VŋV
kaŋi
oyuŋu
koku-ŋai
 引入两个制约条件：
 *[ŋ
 *g
(context-sensitive)
(context-free)
/geta/
a. 
[geta]
b.
[ŋeta]
/kagi/
a.
b. 
[kagi]
[kaŋi]
*[ŋ
*g
Ident-IO(nas)
*
*
*g
Ident-IO(nas)
*!
*[ŋ
*!
*
*
10. Correspondence 对应
 输入项与输入项在某种性质方面的一致性
(Kager, 1999: p.67)，忠实性条件
 Correspondent 对应项
 DEP-IO
 IDENT-IO
 LINEARITY-IO
 MAX-IO
11. 韵律词(PrWd)
Prosodic Word，又称phonological word
 与形态词（morphological word或lexical
word）有何区别？

形态词的构成
形态词(MWd)  词干 helpless
词干  词干，词缀
help, less
词干  词根
help
韵律词的构成
PrWd
韵律词
音步
Ft
音节
σ
(莫拉
μ)
韵律词的递归(recursion)

[[light]PrWd [house]PrWd ]PrWd

[[help]PrWd less]PrWd ness]PrWd
顺序悖论(ordering paradoxes)
Roca & Johnson (1999, ch.16, pp.471,489)
 unhappier
 比较级-er用于最多两个音节且后一个音节为轻读
的词，如happy  happier
 因此unhappier的形态构成应为[un[happier]]，
如果词干是unhappy则不能用-er的后缀。


然而，[un[happier]]意为not happier，而
unhappier意为more unhappier，这样构词结构
应为[[unhappy]er]，形成悖论。
小韵律词（小于形态词的韵律词）
 ùnháppy, 前缀带有次重音，自身构成韵律词

A
形态结构
A
Prefix
A
un-
happi
PW
Suffix
PW
-er
音系结构
 devélop
 devélopment
 devèlopméntal
develop, -ment
develop, -ment, -al
A
形态结构
N
V
N
A
Stem
Suffix
Suffix
develop
-ment
-al
PW
PW
音系结构
然而，毕竟un-和-mental不构成形态词，这样把
它们归入韵律词显然属于就事论事，不带有普遍
性。解决的办法就是把重音规则的运用域分为循
环域(cyclic domain)和非循环域(non-cyclic
domain)，得出这样的结构：
 [[[develop]c ment]nc al]c
 在循环域范围内，重音的循环规则得以运用；而
在非循环域范围内，循环规则不适用。

12. 广义排列(Generalized Alignment)
音系或构词成分所处的边界位置问题。
 英语、Garawa (澳洲北部土著语言，最近已无人
使用)和印尼语等，通常从右向左建立的音步在词
首被打破：

英语
 (Tàta)ma(góuchee)
 (Lùxi)pa(lílla)
*Ta(tàma)(góuchee)
*Lu(xìpa)(lílla)
 韵律词的左边界和音步的左边界相同。
塔加路语(菲律宾吕宋岛和棉兰老岛)
 词缀-um-内嵌时靠近词干的左边界但又不
至于使辅音m成为节尾的位置：
 u.ma.ral
 su.mu.lat
 gru.mad.wet
*um.su.lat
*um.grad.wet
Ulwa(尼加拉瓜东部语言)
 词缀-ka-内嵌时紧随词的主音步之后，成
为主音步的后缀而不是词的后缀，亦即该
词缀处于音步右边界处：
 (bás)ka
 (siwá)kanak
广义排列(GA)
 McCarthy
& Prince (1993)
 Generalized Alignment
Align(Cat1, Edge1, Cat2, Edge2) = def
 Cat1  Cat2 such that Edge1 of Cat1
and Edge2 of Cat2 coincide.
Where
Cat1, Cat2  PCat  GCat
Edge1, Edge2  {Right, Left}
简单说来：
 某一范畴每一次出现的左边界或右边界和
第二个范畴某一次出现的左边界或右边界
排列在同一位置。
 其中：范畴1和范畴2包括音系范畴和语法
范畴，边界1和边界2包括右和左。
 如果所有制约条件都能这样得以表述，就
可以在所有可能的制约条件上加上一个很
好的限制。
 英语的送气条件(词首的清塞音和塞擦音必
须送气)可以用GA表述为(Hammond,
1999: 25)：
 Align
(word, left, aspiration, left)
 图示： word
aspiration
 还必须排除浊音和擦音：
* voiced
aspiration
* fricative
aspiration
鼻音化
nasal
nasal
consonant
前述三种语言的重音
Align(PrWd, L, Ft, L)
 如[(Tàta)ma(góuchee)]，韵律词左边界
和音步左边界一致。
 英语:
Align([um]Af, L, Stem, L)
 |umaral符合，在|sumulat和
|grumadwet中略有违反。
 塔加路语:
 Ulwa语:
Align([ka]Af, L, Ft’, R)
 /siwanak + ka/  (siwá)|-ka-nak，符
合要求，即词缀|ka的左边界与主音步Ft’的
右边界一致。
13. 韵律边界的制约条件
 FT-BIN(双音节音步):
在音节或莫拉分析
中音步必须是二分。
 FOOT-FORM(音步格式): Ft  s w
（扬抑格）
 PARSE-SYLL(音节分解): 所有均须分解
为音步。
 //: [()()()]。其中[…]为韵律
词PrWd成分，(…)为音步成分。
扬抑格的重音模式
 LR模式：Wankumara,
[()()()]
 RL模式：Warao, [()()()]
 “起首扬抑抑格”－起首扬抑格＋RL：
Garawa, [()()()]
 LR＋结尾扬抑格：Polish,
[()()()]
 在FT-BIN的作用下，这些模式均违反了
PARSE-SYLL，但这一违反为最小违反：
在单数音节序列中违反PARSE-SYLL
Garawa重音的描述
 主重音落在第一个音节。
 次重音落在倒数第二个音节。
 三重音落在倒数第二个音节前面的每个音
节（但不是第二个音节）。
 EDGEMOST(;E;D):
The item  is
situated at edge E of domain D.
 ALIGN-FT (Garawa): Align(Ft, R,
PrWd, R)
“Every foot stands in final position in
the PrWd.”
 Differences between ALIGN-PRWD
and ALIGN-FT.
ALIGN-PRWD 》ALIGN-FT,
from //
七音节的分解
与ALIGH-FT对七音节分解的对比
扬抑格重音模式分析
Warao语Align(Ft, R, PrWd, R) 》
Align(PrWd, L, Ft, L)
Align(Ft, R, PrWd, R) 》PARSESYLL, 应用于//
ALIGN-HEAD
 Align
(PrWd, Edge, H(PrWd), Edge)
 美式英语
ONSET和NO-CODA的排列理论
构成
 ONSET:
Align (, L, C, L)
 NO-CODA: Align (, R, V, R)