Transcript “Planificación Estratégica y Construcción de Indicadores de Desempeño en el Sector Público de Costa Rica” San José, 23 al 27 de Noviembre.

“Planificación Estratégica y Construcción de Indicadores de
Desempeño en el Sector Público de Costa Rica”
San José, 23 al 27 de Noviembre de 2009
Dirección General de Presupuesto Nacional. Ministerio de
Hacienda. Costa Rica
Lineamientos metodológicos para la
construcción de indicadores de
desempeño
Marianela Armijo
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública
ILPES/CEPAL
[email protected]
Contenido
• Definiciones
• Contexto de los indicadores en la gestión orientada a
resultados
• 10 pasos básicos para construir indicadores de
desempeño
• Seleccionando los indicadores de desempeño
• Recomendaciones
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”
• Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o
significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE
DESEMPEÑO
Es una herramienta que entrega
información cuantitativa respecto del
logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios) generados
por la institucion, cubriendo aspectos
cuantitativos o cualitativos.
Para esto es necesario comprender la
cadena de producción y resultado esperado
Proceso productivo
Proceso 2
Productos
Proceso 3
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1
Insumos
Y
Recursos
Proceso 4
Resultados
Y comprender que los objetivos de la institución deben
estar alineados con los Objetivos (prioridades)
gubernamentales……….
Agregación
de mediciones
Objetivos de Gobierno
Secretarías
O
B
J
E
T
I
V
O
S
Secretarías
Entidades
Programa
Operacionalización
de objetivos
Secretarías
Secretarías
Entidades
Programa
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Y para que se generen los resultados esperados las Instituciones
deben tener sus objetivos, definir resultados esperados y la forma de
medirlos a través de indicadores
Secretarías
Secretarías
Secretarías
Entidades
Secretarías
Entidades
División
División
Dpto.
Entidades
División
Dpto.
10 pasos básicos para construir
indicadores
1.
Establecer las definiciones
estratégicas como referente para la
medición
6.
Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medición
2.
Establecer las áreas de desempeño
relevantes a medir
7.
Señalar la fuente de los datos o
medios de verificación
3.
Formular el indicador y describir la
fórmula de cálculo
8.
Establecer supuestos
(observaciones)
4.
Validar los indicadores aplicando
criterios técnicos
8.
Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
10.
Comunicar e Informar el desempeño
logrado
5
Recopilar los datos
1. Establecer las definiciones estratégicas como
referente para la medición del desempeño
•
•
•
•
MISION
VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PRODUCTOS FINALES o
ESTRATEGICOS
2. Establecer los factores relevantes, ámbitos y
dimensiones de desempeño a medir…….
De las Definiciones estratégicas extraer los Factores Relevantes que deben
ser medidos.
•¿Cuáles son los principales aspectos o variables claves que deben ser
medidos en cada uno de los Objetivos (Misión, Objetivos Estratégicos,
productos..) ?
•¿Qué ámbitos deben ser medidos?
•¿Qué dimensiones deben ser medidos?
•¿Quién utilizará la información?
•¿Qué decisiones tomará?
2. Los ámbitos de medición y dimensiones atraviesan toda
la cadena de producción y valor..hay que establecer qué es
lo relevante
AMBITOS DE MEDICION
PROCESOS PRODUCTO
D
I
M
E
N
S
I
O
N
E
S
EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMÍA
CALIDAD
Resultados (Intermedios y
Finales)
Misión
Factores relevantes de
medición (*)
Indicadores
Tipo
Ambito
de
Control/
desempe
ño
Promover en la
población en
general estilos de
vida
activa por medio de
la
práctica periódica
del ejercicio físico, el
deporte y la
recreación
en todas sus
Manifestaciones,
contribuyendo al
mejoramiento de la
calidad de
vida de la población
Resultados a nivel del
estilos de vida activa de
la población
Prácticas periódica del
ejercicio físico, deporte y
la recreación
Tasa Variación
de la población
entre x años
que practica
deporte en
forma
periódica
Resultado
Final o
Impacto
Resultado
Intermedi
o
Porcentaje de
la población
objetivo que
práctica alguna
actividad
deportiva de
forma
periódica
Formula
(Población que practica
deporte año n
/Población año n-1)1*100)
(Población participante
Programa Deporte que
practica actividad
deportiva dos veces a la
semana/Población
inscrita Programa)*100
Ejemplo:
Objetivo estratégico:
Contribuir a superar la marginación educativa de las niñas y
niños de los grupos sociales vulnerables en contexto de
migración
LISTA DE FACTORES RELEVANTES A MEDIR
Definiciones
estratégicas
Misión
Objetivos
estratégicos
Productos
finales
Factores Relevantes
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Proceso (Actividades - productos intermedios):
Actividades vinculadas a la producción de bienes y servicios.
Corresponden a las necesarias para generar los productos finales
de la institución:
 procedimientos de compra
 licitaciones
 procesos tecnológicos
 administración financiera
 etc.
- Porcentaje del presupuesto ejercido
- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo
programado
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Producto (productos finales):
Bienes y/o servicios públicos producidos o entregados por la
institución para cumplir con su misión. Está dirigido al
beneficiario final, o en algunos casos, intermedio.
- Porcentaje de alumnos que reciben la beca oportunamente
- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
- Metros cuadrados construidos promedio por vivienda
entregada
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Resultado intermedio:
Es el resultado directo a lograr en la población objetivo dado el
uso de los productos finales.
Es la aportación específica a la solución de un problema o
necesidad.
- Porcentaje de profesoras indígenas asesoradas que aplican
prácticas pedagógicas mejoradas con el enfoque de la
Educación Intercultural Bilingüe
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Resultados finales o impacto:
Contribución a la solución de un problema o necesidad
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final: un programa
o institución por lo general contribuye a alcanzar un resultado
final y se complementa con la acción de otros programas e
instituciones.
ÁMBITOS DE MEDICIÓN
Resultados finales (impacto):
¿Cómo identificar el Impacto de nuestra institución?
El impacto no se produce inmediatamente y medirlo requiere
de un análisis más profundo, de la definición de un conjunto de
indicadores y otros instrumentos complementarios como las
evaluaciones de impacto.
- Tasa de crecimiento del Sector de Tecnologías de la
Información (TI)
DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO
Eficacia:
Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de la
institución.
En qué medida está cumpliendo con sus objetivos
No considera necesariamente los recursos asignados
para ello
- Porcentaje de becas entregadas en relación a las
programadas
DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO
Eficiencia:
Mide la relación entre los productos finales generados con respecto
a los insumos o recursos utilizados.
Alcanzar un cierto nivel de producción utilizando el mínimo de
recursos posibles.
Aproximaciones a este concepto:
 productividad media de los distintos factores de producción (nivel
de actividad y recursos utilizados)
 costos de producción (costos medios, costos unitarios gastos
administrativos en relación al gasto total)
DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO
Economía:
Mide la capacidad institucional para generar o movilizar
adecuadamente los recursos financieros
- Ingresos propios generados
- Presupuesto ejercido
DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO
Calidad (eficacia):
Mide los atributos, capacidades o características que
deben tener los bienes y servicios para satisfacer las
necesidades de los usuarios.
- Grado de satisfacción de usuarios
- Tiempo de respuesta a requerimientos de los
beneficiarios
Definiciones y ejemplos de Indicadores
de Desempeño según ámbito y dimensión
Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los
Procesos:

Porcentaje de ejecución del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total

Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total

Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado

Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales

Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados

Porcentaje de subsidios asignados

Porcentaje de familias pobres catastradas

Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra
 Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras

Licitaciones
 Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos

procesos tecnológicos
 Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos
Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:
 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total
de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares
para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada
Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios
 Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios
Ámbito de los Resultados:
Resultados intermedios
• Cambio en el comportamiento de los
beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.
• La entrega de los bienes y/o servicios a los
usuarios supone que conduce a la
• Obtención de los resultados finales.
• Constituye una aproximación a los resultados
finales
Algunos ejemplos de indicadores en el
ámbito de Resultados Intermedios:
• Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados
•
Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un
programa de capacitación técnica
•
Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas
con actitud crítica hacia la droga
•
Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
•
Porcentaje de familias pobres que inician una actividad
empresarial con apoyo del Estado
•
Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica
Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)

se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?

el impacto no se produce inmediatamente

es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)

por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)
Algunos ejemplos de indicador
de resultado final o impacto
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa de
capacitación que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviación
Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza
Tasa de variación de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población
Tasa de suspensión de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de telefonía
CONCEPTOS
EFICACIA
• RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
•
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
• COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA
POSIBLE)
• IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos
Total de Buses Inter
urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
Reclusos con actividad industrial
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
Total de reclusos
Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
 Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua potable
 Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutrición
 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado
EFICIENCIA
• Indicador de eficiencia: costo por unidad de
servicio o bienes provistos; o productividad de
un input,
• son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de servicio
entregan o la producción de bienes.
• Los
indicadores
de
eficiencia
pueden
expresarse como “costo por producto”, o
“unidades por insumo”, o “costo por resultado”.
Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de
inspectores
Número de expedientes resueltos por
semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
Calidad
Capacidad de la institución por responder en forma
consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A)
Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras
Dirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Dirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización
Dirección General de Secretaría
CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuarios
Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios
Hospital de Montevideo
INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad
Accesibilidad
Percepción
usuarios
Porcentaje
de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro
de
los
límites acordados.
Número
de
localidades
cubiertas
por
atenciones móviles
Porcentaje
de
aprobación
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes
Porcentaje
de
reportes
económicos
entregados
en
tiempo acordado
Nº de horas que la
Biblioteca
está
abierta fuera de las
horas de trabajo
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
Porcentaje
de
Población
con
necesidades
especiales que son
miembros activos
de la Biblioteca
de
Precisión
Porcentaje
contratos
terminados
errores
de
por
Número de fallas
reales/
Fallas
programadas
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas
EJEMPLOS
Indicador de Producto
Indicador de
Resultado Intermedio
Indicador de Resultado
Final
Nº de niños matriculados
en Educación preescolar
pública/Nº de niños entre
3 a 6 años del país
Porcentaje de niños de
3-6 años matriculados
que logran terminar la
enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que
terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educación impartida
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación
de reclusos con contrato
de trabajo
Talleres de capacitación
realizados/Talleres de
capacitación programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de
desempleo
de población reclusa
aprobada
(Produtividad de los
participantes año t Productividad
participantes año t1/Produtividad
participantes año t1)*100
INSUMO
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
T
I
P
O
U
S
O
I
N
F.
Costos planilla
Costos unidades
de productos
Número de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades
Insumos
Inptus
Sistema de
Información
Interna
Entidades
Contraloría
PROCESO
CUAN BIEN LO
HACEMOS
Costo por
vivienda
Costo por
kilómetro
construido
Tiempo de
respuesta
inspecciones
PRODUCTO
RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA
QUE HACEMOS
Número de viviendas
Kilómetros
construidos
Inspecciones
realizadas
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS
COMO CAMBIAN LAS
CONDICIONES INICIALES
Porcentaje de viviendas con
estándares de calidad en la
normal
Disminución del
déficit habitacional
Provincia X
Porcentaje de viviendas con
entorno urbano
mejorado
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfacción
por calidad y entorno
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Gasto
administrativo/
Gasto Total
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado
Eficiencia
Calidad
Economía
Eficacia
(Cobertura,
Focalización)
Calidad
Eficacia (Cobertura,
Focalización)
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Presupuesto
Sistema de
Información
interna
(Productos
intermedios,
Productos finales,
no relacionados
con
O.Estratégicos)
Sistema de Información
Directivo
Sistema de
Información
Directivo
(Productos
Finales)
Sistema de
Información
Interna
(Productos
Intermedios)
ORGANISMO DE
PLANIFICACION
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Cuáles son los aspectos relevantes que deben ser
medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones
Corresponde construir cada uno de los indicadores
3. Formular el nombre del indicador y la fórmula
de cálculo.
El nombre del indicador debe ser lo
más ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la fórmula debe
permitir informar sobre los
parámetros o variables que se están
midiendo
Nombre del indicador
• Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
• Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador
• Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben definirse
en una nota explicativa
• “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS”
• Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema de
aterrizaje instrumental con que cuentan los aviones para
aterrizar en condiciones de baja visibilidad.
Sentido de la medición
• Indicador ascendente o descendente
• Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente
• En general:
•
•
•
•
•
Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento de
programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes
Fórmula de cálculo
• La relación matemática de las variables
deben entregar como resultado lo que se
definió en el nombre
• “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS”
• (Total de aeropuertos con sistema ILS /
Total de aeropuertos del país) * 100
Tipos de fórmulas más usadas
• Porcentajes
• Promedio
• Tasa de variación
Porcentajes
Razón entre dos variables con una misma unidad de medida
numerador
* 100
= X por ciento
denominador
Igual unidad de medida (personas,
Km., solicitudes, etc.
Mide lo que se logró respecto de lo solicitado y/o
comprometido
Lo que se hizo
Nº de usuarios
atendidos
Nº de certificados
emitidos
Monto inversión ejecutada
Lo que se solicitó/
comprometió
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
* 100
Misma variable que compara lo realizado respecto de lo programado (objetivo
definido)
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
(Vías navegables habilitadas año t/
Vías navegables programadas
para habilitar año t)*100
2006
2007
s/d
s/d
2008
(120/143)*100
83,9%
Porcentaje de normas de aviación actualizadas
Fórmula de cálculo:
(Total de normas de aviación actualizadas en el año t/ Total de normas de
aviación vigentes en el país en el año t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medición: ascendente
Porcentaje de usuarios de empresas de telefonía que presentan reclamos
por incumplimiento de contratos
Fórmula de cálculo:
(Total de usuarios de empresas de telefonía que presentan reclamos por
incumplimiento de contratos en el año t/ Total de usuarios de empresas de
telefonía en el año t) * 100
Unidad de medida: porcentaje
Sentido de medición: descendente
Tasa de obesidad infantil
Fórmula de cálculo:
(Total de población infantil con obesidad en el año t / Total población infantil
del país en el año t) * 100.000
Unidad de medida: casos por 100.000 habitantes
Sentido de medición: descendente
Promedio
• Relación entre dos variables con distinta
unidad de medida
numerador
denominador
= unidades promedio del denominador
por cada unidad del numerador
Promedios
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
Costo promedio por trabajador capacitado
Fórmula de cálculo:
(Gasto total en capacitación de trabajadores en el año t / Total de
trabajadores capacitados en el año t)
Unidad de medida: $ (interpretación: gasto promedio por trabajador
capacitado en el año t)
Sentido de medición: dependerá de la situación actual y de los objetivos de la
dirección de la institución.
Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitación de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas
Sumatoria de tiempos de tramitación de cada solicitud / Total de
solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999
Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas
(días)
2000
Meta
18días 30días 25días
Tasa de variación
Razón entre una misma variable pero en periodos diferentes
variable año t
Variable año t-1
variable año t – variable año t-1
-1
* 100 =
= X por ciento
variable año t-1
* 100
Tasa de variación de delitos
Fórmula de cálculo:
[(Total de delitos en el año t - Total de delitos en el año t-1) / Total de delitos
en el año t-1] * 100
o su equivalente: [(Total de delitos en el año t / Total de delitos en el año t-1)
– 1] * 100
Tasa de variación de las exportaciones
{(Total exportaciones año t / Total exportaciones año t-1) –
1*100}*100
4. Validar los indicadores
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES
TIPOS DE INFORMACION
• Información contable-presupuestaria
• Estadísticas de producción física, cargas de
trabajo del personal
• Encuestas, estudios especiales
• Benchmarking,etc
6. Establecer las metas o el valor deseado del
indicador y la periodicidad de la medición
• DESEMPEÑO HISTORICO
• LINEA BASE
• OBJETIVOS DEFINIDOS
• DESEMPEÑO LOGRADO EN
INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS
O PROGRAMAS.
7. Señalar las fuentes de datos
• Registros de la institución (posibles de
auditar)
• Estadísticas oficiales
• Encuestas (realizadas por entes externos)
8. Supuestos (observaciones)
• Aspectos no controlables por la institución
• Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos esperados,
tarifas, etc
• Aprobaciones de procesos por entes externos en la que
hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programación)
• Flujo de recursos internacionales, etc.
Cómo seleccionar los
indicadores

Por su relevancia para el cumplimiento de la
misión y los objetivos estratégicos de la
institución
Aplicar ejercicio de identificación de
indicadores relevantes considerando MISION,
OBJETIVOS ESTRATEGICOS Y PRODUCTOS)
Cómo seleccionar los
indicadores

Por la importancia de la variable medida para
mejorar el desempeño a partir de la
evaluación

Por la disponibilidad de datos que tengo

Por la capacidad de controlar el desempeño
Preguntas de validación
• Requisito a validar SI/ NO
• ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está
vinculado?
• ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está
vinculado?
• ¿Se relaciona el indicador con la misión del programa o
subprograma?
• ¿Es importante el indicador para la institución?
• El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
• El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
• Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Con aportes del Grupo de Trabajo de Indicadores. DGPN/STAP
Preguntas de validación
¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado solo por factores
internos?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de
la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)
•¿Es importante el indicador para el usuario?
•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser
analizado por los interesados externos a la institución?
Recomendaciones para
construir indicadores
estratégicos y evitar
incentivos perversos
INDICADORES QUE INFORMAN SOBRE CUMPLIMIENTO DE
DEMANDA…..POR SI SOLO NO ENTREGAN INFORMACION UTIL
PARA TOMA DE DECISIONES
N°de certificados de antecedentes emitidos/ N° de certificados solicitados
Resultado será
siempre de 100%
Esta prestación constituye una
obligación legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del
servicio, la oportunidad, la precisión, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geográfica).
Ejemplo
“Atención de emergencias”
Indicador: Número de emergencias
programadas
Meta:
1000
Número de emergencias que se atendieron
1500
En el Informe de evaluación anual
aparece como “Meta superada”
Evitar indicadores que generen
incentivos perversos”
 Aumento en los porcentajes de recaudación por multas
a contribuyentes evasores
Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los
necesarios a las acciones de fiscalización en áreas
donde las multas sean más onerosas; desestimando
otros que tienen mayor importancia desde el punto de
vista de la economía, la competencia, la seguridad
para los usuarios, calidad de los productos, etc.
Evitar indicadores que generen
incentivos perversos”
 Porcentaje de detenciones por delitos
Puede incentivarse una acción represiva no
acorde con la situación delictiva, o destinar
recursos extras para la represión del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)
Evitar indicadores que generen
incentivos perversos”
 Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto entregado.
Número de fallos judiciales en un tiempo X., puede
implicar que el juicio no se ajuste a derecho, que los
fallos sean inapropiados, generando problemas de
seguridad, reincidencia, etc)
TENER EN CUENTA LA INTEGRALIDAD
DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE
EFICACIA
INDICADOR DE EFICIENCIA
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
Población escolar en
programa / población
escolar total
Costo promedio de las
raciones: gasto total
programa / número de
raciones
* Porcentaje de aceptación
de los escolares (encuesta)
Indicadores que permitan medir continuamente
(año a año) variables relevantes en el
cumplimiento de la misión y de interés
para la ciudadanía

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Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudación de impuestos
Porcentaje de vías en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta