個 案 研 究 法 第一章 導論 報告人: 劉春初 民 國 九 十 五 年 十 月 三 日 目 錄 導論 一、個案研究做為研究的策略 二、個案研究和其他研究策略比較 三、每個策略的使用時機 四、對個案研究策略傳統的偏見 五、個案研究作為研究策略的變形 六、個案研究法的實施步驟 七、個案研究法常犯的錯誤 八、採用個案法研究論文之評述 導論 ─個案研究發展的概況 個案研究法，在法律和醫學知識的傳授上，早就成為最基本的教學工具之 一。法律的名詞稱個案為「案例」或「判例」，醫學的名詞則稱其為「病 例」。在管理學上： (1)起源：美國哈大學企業管理研究所。1908年，哈佛大學創設企業管理研究 所，由經濟學家Edwin F, Gay擔任首任院長，他認為企管教學，應仿傚哈 佛法學院的教學方法，Gay稱作「問題方法」(problem method)，自此哈 佛大學設置個案發展單位。 (2)在1920年代早期，Wallace B.
Download ReportTranscript 個 案 研 究 法 第一章 導論 報告人: 劉春初 民 國 九 十 五 年 十 月 三 日 目 錄 導論 一、個案研究做為研究的策略 二、個案研究和其他研究策略比較 三、每個策略的使用時機 四、對個案研究策略傳統的偏見 五、個案研究作為研究策略的變形 六、個案研究法的實施步驟 七、個案研究法常犯的錯誤 八、採用個案法研究論文之評述 導論 ─個案研究發展的概況 個案研究法，在法律和醫學知識的傳授上，早就成為最基本的教學工具之 一。法律的名詞稱個案為「案例」或「判例」，醫學的名詞則稱其為「病 例」。在管理學上： (1)起源：美國哈大學企業管理研究所。1908年，哈佛大學創設企業管理研究 所，由經濟學家Edwin F, Gay擔任首任院長，他認為企管教學，應仿傚哈 佛法學院的教學方法，Gay稱作「問題方法」(problem method)，自此哈 佛大學設置個案發展單位。 (2)在1920年代早期，Wallace B.
個 案 研 究 法 第一章 導論 報告人: 劉春初 民 國 九 十 五 年 十 月 三 日 目 錄 導論 一、個案研究做為研究的策略 二、個案研究和其他研究策略比較 三、每個策略的使用時機 四、對個案研究策略傳統的偏見 五、個案研究作為研究策略的變形 六、個案研究法的實施步驟 七、個案研究法常犯的錯誤 八、採用個案法研究論文之評述 導論 ─個案研究發展的概況 個案研究法，在法律和醫學知識的傳授上，早就成為最基本的教學工具之 一。法律的名詞稱個案為「案例」或「判例」，醫學的名詞則稱其為「病 例」。在管理學上： (1)起源：美國哈大學企業管理研究所。1908年，哈佛大學創設企業管理研究 所，由經濟學家Edwin F, Gay擔任首任院長，他認為企管教學，應仿傚哈 佛法學院的教學方法，Gay稱作「問題方法」(problem method)，自此哈 佛大學設置個案發展單位。 (2)在1920年代早期，Wallace B. Donam出任哈佛企管研究所主任。他到職後 ，敦促所屬教授，從企業活動中直接蒐集資料，擬訂新的教材，鼓勵教授 蒐集有關市場交易，工商財務及其他方面的個案，並從事工商業的實驗工 作。他亦吸收不受傳統研究方法所約束的學者來一起從事研究。 (3)Elton Mayo，其中一位參與者。領導了「霍桑實驗」(Hawthorn Studies) 。在社會學方面，「實地研究」這個觀念，從研究人類行為的個案已收到 了效果。 導論 個案研究是一種研究策略，而不是收集 資料的方法。 既是一種研究策略，所以有嚴謹的研究 設計。 本書強調如何設計(Ch 2)、資料收集(Ch 3, 4) 、分析(Ch 5)和報告(Ch 6)等主題。 導論 (4)第二次世界大戰中後期，哈佛教授蒐集了許多其他的個案，設立了一 個委員會，用以促進個案研究之教學。該委員會於1937年致力介紹「 個案報告」之寫作，個案報告都採用標準的結構，包括作者簡要的提 出問題，考慮各種解決方案，及最後決定採取的解決方案，總評等。 (5)當時，雖蒐集了一百多個個案，但並未發揮效果。但其影響傳到了公 共行政研究所，其教授開始從研究生的題報告中蒐集個案研究資料。 (6)1948年，在哈佛大學教授們領導下，美國五所大學組織一個個案發展 委員會，並獲得卡內基(Carnegie Corporation)的經費支助。 (7)1951年，該委員會的會員，擴展到其他大學，於是這個新的社團被命 名為「大學校際個案教學組織」。 (8)1952年，大學校際個案教學組織發行一本個案彙編，由Harold Stein主 編，以後個案由阿拉巴馬( Alabama )大學出版組刊行。 (9)1957年，從福特基金會得到一筆補助費，使此項個案計劃得繼續，並 將個案研究的範圍拓展到其他學習領域。 導論 個案研究是進行社會科學研究的方法之一，其他 的社會科學研究方法還包括實驗調查法、調查 報告、歷史研究法、以及檔案紀錄分析。每個 研究策略都有其獨具的優缺點 研究方法的選擇需視以下三種情形而定： 一.研究問題的類型 二.研究者在實際事件上所做的控制 三.研究重點在當代的或歷史的現象 導論 一般而言，在思考研究主題，提出「如何」 和「為什麼」的問題，研究者對於事件只 有少數的控制權，或研究重點是當時生活 背景中所發生的現象，則較常採用個案研 究的研究策略。這種「解釋性」的個案研 究，也可以用「探索性」及「描述性」的 個案研究來補強，以克服個案研究法傳統 以來所受到的批評。因此，不論採取那一 種類型的個案研究，研究者在設計和進行 個案研究時都必須非常小心。 個案研究的意義 thinking EVENT judgment action 關於個案，有以下幾個定義： K.R Andrews對「個案」的定義，個案是一項事實 或一組事件，它提供一個問題或一連串的問題以 供讀者思考，並嘗試去解決它的一份資料，它被 看成一項引發思考、判斷、和正確行動的工具。 FACT FACT FACT Solution 另一定義是：所謂個案者，乃許多相關事實的說明， 它提供問題的狀況，預尋求解決問題的解決方案。 個案研究的意義 所謂個案，就是一個事件的陳述。其中包含了 大量的資料。資料未經排序，也未必和待解決 的問題都有關係。所以從事研究的人員，必須 自己去瞭解個案的事實狀況，蒐集重要的相關 資料，發掘可能的問題，發展可行的行動方案， 進行分析比較並從中選擇，以解決問題。 個案研究法 由一些分析中可知，個案研究較多用於研究當 時的事件，但是其間有關的行為，無法予以操 縱，個案研究有時須借重與歷史研究相同的蒐 集資料的技術，如利用圖書館或電話查問，此 外，個案研究者另需運用直接觀察與有系統的 訪問。 依據蓋依(Gay, 1992,235-236)的界定，個案研 究是為了決定導致個人、團體，或機構之狀態 或行為的因素，或諸因素之間的關係，而對此 研究對象，作深入研究。 個案研究的意義 Jennifer Platt(1992)提出： 個案研究以一種「設計的邏輯」開始的，亦即 「……較好研究策略要考量情境跟研究問題是否 合適，而非不管在什麼情境，都遵循對意識型態 的承諾。其中，設計的邏輯可用兩種方法表達 (1)個案研究是一種實徵研究(empirical inquiry)， 是在真實的背景下，研究當時的現象，特別是在 現象跟背景間的界線不是非常清楚的時候 個案研究的意義 (2)個案研究探究 處理技術上特殊的情境，在此情境中，我們所 關心的變項會比資料還多，因此，倚賴多重證 據的來源，不同資料需能在三角檢定的方式下 收歛並達成相同結論。 個案研究並不是一種蒐集資料的做法，也不僅 只是一種設計特徵，而是一種週延而完整的研 究策略。 個案研究法的特性 (1)在自然環境(natural setting)中從事現象的研究 (2)使用多種的資料收集方法。 (3)分析單位(收集的對象)可能是一個(單一個案)或多個(多個案)實體─例 如：人、群體或組織 (4)對於每一個實體都深入瞭解其複雜性。 (5)個案研究比較適合運用在問題仍屬探索性階段(探索Why或 how問題)， 尚未有前人研究可循的情況下，甚至分類性研究及假設或命題的提出。 (6)沒有變數操弄(manipulation)、實驗設計或控制 (7)研究當前的現象，解決當前的問題。 (8)個案研究比較適合研究「為什麼」或「如何做」的問題，並且可以做 為未來相關研究的基礎 (9)研究結論(果)的良窳跟研究者的整合能力有相當大的關係。 (10)改變研究對象與資料收集方法可以發展一些新的假說 (11)個案法不預設研究變數、及何者為自變數、依變數。 總之，個案研究是一種將研究注意力集中於單一環境中所可能發生之各 種變化的研究。 個案研究法的研究設計 1.確定個案研究適合研究問題的特性。 2.確定研究目的(觀察?證明?) 3.決定用單一或多種個案，並說明理由 4.說明所挑選之多個個案之理由及其特性 5.研究實際情況與預期結果不符，重來？ 6.決定資料蒐集之方式、對象、與衡量工具 7.決定資料形式及分析方法 個案法之資料蒐集方式 訪談(開放式或封閉式問卷) 親身參與 觀察法 組織內部資料 書面文件(正式報告、公文、剪報資料等) 檔案分析 三角檢定法 使用多重資料來源的優點，是發展收斂的探究線索，即 三角檢定的過程。Patton(1987)介紹了進行評鑑時所用 的四種類型的三角檢定，這些三角檢定是： (1)資料來源的(資料三角檢定) (2)在不同評鑑者之間的(調查者三角檢定) (3)對相同資料組的不同觀點(理論三角檢定) (4)方法的(方法論三角檢定) 目前討論的只跟第一種有關。也就是鼓勵你由多重資料 來源收集資訊，並以確證相同的事實或現象做為目的。 三角檢定法可用來處理潛在的構念效度的問題，那些使 用多重資料來源的個案研究，比起那些只倚賴單一資訊 來源的，在整體的品質方面得到了更高的評價(Yin, Bateman, &Moore,1983) 收斂的多重資料來源(單一研究) 文件 檔案紀錄 事 事實觀察 (直接的或參與的) 開放式訪談 實 焦點訪談 結構化的訪談和調查 未收斂的多重資料來源(獨立的子研究) 文件分析 研究發展 結論 問卷調查 研究發展 結論 訪談 研究發展 結論 收斂與未收斂的多重資料來源 資料來源：COSMOS Corporation 一、個案研究做為研究的策略 個案研究在很多情況下都被用來做為一種研究策 略，包括： (1)以研究為目的 政策、政治科學、以及公共行政研究 社群心理學和社會學 組織與管理的研究 城市和區域規劃研究，如方案、鄰里、或是公 共機構的研究 在某些社會科學中所進行的碩、博士論文研究 如在企業管理、管理科學及社會工作等學術或 專業的領域。 一、個案研究做為研究的策略 (2)以教學為目的 做為教學工具。此法在法律、企業管理、醫學、或共 政策的領 域中經常可見。事實上現在包括自然科學的每個學術 領域中也都很感行個案教學。 (3)以保存紀錄為目的 個案也可成為保存紀錄的型式。像是醫藥紀錄，社會 工作檔案，還有其他類型的做案紀錄，都是用來幫助 如醫學、法律，或社會工作等某些工作的進行。 一、個案研究做為研究的策略 (4) 在評鑑研究(evaluation research)中的應用 一、個案研究做為研究的策略 個案研究使得一個研究工作可以保留實際生活 事件的整體性和有意義的特徵：如個人的生活 週期、組織和管理的過程、鄰里的改變、國際 關係、及產業的成熟化。 個案研的究獨俱特徵，使得以個案研究作為研 究工具者有逐漸增加的趨勢，且在各研究領域 都有許多獨特的貢獻。 二、個案研究和其他研究策略比較 不論是哪一種研究方法，都可以用探索 性、描述性、解釋性這三種目的。個案研 究也不例外。因此可以有探索性個案研 究、描述性個案研究、解釋性個案研 究。 二、個案研究和其他研究策略比較 探索性個案研究與處理「是什麼（what）」形式的 問題有關； 描述性個案研究與處理「誰（who）」、「何處 （where）」的問題有關； 至於「如何（how）」與「為什麼（why）」的問 題，則多屬解釋性個案研 究的任務。 舉例說明 探索性：What，什麼方法能增加組織的效率？ 描述性：Who、Where，誰會去參加遊行抗議？ 解釋性：How、Why，老農年金制度如何發揮作用？ 三、每個策略的使用時機 區分策略所要使用的三種條件包括： 研究問題的類型 需要在行為事件操控嗎？ 是否著重在當時的事件上？ 策略 研究問題的形式 需要在行為事 件上操控嗎? 是否著重在當 時的事件上? 實驗法 (experiment) How，Why 是 是 調查研究 (survey) 否 是 否 是/否 How，Why 否 否 個案研究法 (case study) How，Why 否 是 Who, What,Where, How many,How much 檔案記錄分析 (archival Who, What, Where, analysis) How many,How much 歷史研究法 (history) 不同研究策略的相關狀況 資料來源：COSMOS Corporation 三、每個策略的使用時機 總而言之，分別不同的研究策略時，第一個也是最 重要的一個條件就是所提出問題的類型。一般而言， 「what」的問題可是探索性的或是跟流行有關的。 「how」和「why」的問題則可比較偏好使用個案研 究法、實驗調查法、或歷史研究。 在研究中最重要的步驟大概是定義研究的問題。定 義研究問題的關鍵是要了解研究問題都有其本質以 及形式。 研究者在實際行為的事上擁有的操控程度 著重在當時現象而非歷史現象的程度 四、對個案研究策略傳統的偏見 個案研究法跟實驗法或調查研究比起來， 被視為較不令人滿意的探索方式，原因如下： 就個案研究整體來說，較缺少嚴密性，其次是許 多人把個案教學跟個案研究的研究法混淆了。 研究者他們對科學的概化只能提供極少的基礎。 對個案研究常見的抱怨是花時間太久，並且會產 生大量且讓人沒有興趣的文件。 應用範圍 相 異 處 (1) 需考慮實證資料表達的精確以及誠實度。 以研究為目的 (2)包括單一個案和多重個案。 (3) 需要包含真實事件完整的或確實的解釋。 (1)一份個案研究並不需要包含真實事件完整的或 確實的解釋。 以教學為目的 (2)只是要提供學生間一個討論和辯論的架構。 (3)通常是單一個案，而非多重個案 (4)不需考慮實徵資料表達的精確以及誠實度。 五、個案研究作為研究策略的變形 個案研究： 可以包括單一和多重個案研究，雖然一些政治 科學或公共行政領域，試著要明確的區分這2個 方法，事實上單一和多重個案研究，只是個案 研究設計的2種變形。 個案研究可以包括甚至限制在量化的證據上。 事實上，量化跟質化證據的差別，並無法區分 不同的研究策略。個案研究可以混合任何量化 和質化的證據為基礎，個案研究也不需要總是 以直接的詳細的觀察作為證據的來源。 六、個案研究法的實施步驟 (1)選擇問題 (2)確定目標及分析單位 (3)參考文獻 (4)設計程序，可採單一個案或多個個案 (5)收集資料(訪談、問卷、親身參與、觀察、文件、 檔案…) (6)資料分析 (7)解釋資料 (8)導出結論 (9)撰寫報告 七、個案研究法常犯的錯誤 1.文中未說明「研究目的」 2.文中未說明「研究對象」 3.未說明為何「選擇單一個案或多個個案」 4.文中未說明「分析單位」 5.文中未說明「資料蒐集方法」 6.大都以追述方式(問受訪者經驗及記憶)蒐集 資料 7.受訪者提供資料的偏誤 8.研究者的偏誤 八、採用個案法研究論文之評述 1.研究目標與研究問題 有無清楚交待研究問題及研究目標？並且研 究內容與結論是否與主題相符？ 研究問題是否為了探索某一新的問題域領？或其相 關變數之數目多、複雜度高？變數的操弄是否很因 難、或是在找特定個案以否定(限制)既有理論之適 用範圍？若是基於上述考量，研究者因而沒有採用 其它研究法，此時改採個案研究才是適當的。 八、採用個案法研究論文之評述 2.理論基礎 研究問題最好具有相關的理論基礎，以免漫 無方向的搜尋。 研究假說是由相關理論所演繹出來？研究模 式中所有變數是否都已完全掌握？ 3.分析單位 分析單位(人、組識、資訊系統…)是否釐清， 交待清楚？ 八、採用個案法研究論文之評述 4.資料收集 資料收集方式是否恰當？ 是否有採用三角驗証法(不同資料、研究者、 理論、方法之間的交互驗証)？ 是否清楚交待多個個案之間資料收集之先後 關係？ 有否交待訪談對象是如何挑選的？合理嗎？ 是否有受訪者、研究者之偏誤產生？ 八、採用個案法研究論文之評述 5.資料分析 有沒有充份應用可以採用之資料分析方式 6.文章格式 (1)架構要清晰。(2)用詞要恰當、文字說明 要容易理解？ 八、採用個案法研究論文之評述 7.研究推論 推論合乎邏輯嗎？ 推論前有無界定其研究命題、或對既有理論作限制。 結論是否與研究主題相呼應？ 區位謬誤：將研究結論應用到不同分析單位上 化約：過份強調某變數，導致忽略了其它重要的變 數 是否採用理論來解釋及串聯証據。 結論是否具有創新性。