4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ 4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA Pagrindiniai šaltiniai: Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between.
Download ReportTranscript 4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ 4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA Pagrindiniai šaltiniai: Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between.
Slide 1
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 2
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 3
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 4
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 5
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 6
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 7
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 8
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 9
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 10
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 11
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 12
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 13
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 14
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 15
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 16
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 17
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 18
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 19
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 2
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 3
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 4
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 5
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 6
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 7
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 8
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 9
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 10
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 11
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 12
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 13
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 14
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 15
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 16
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 17
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 18
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.
Slide 19
4 TEMA. KONCENTRACIJŲ KONTROLĖ
4.1. KONCENTRACIJOS SAMPRATA
Pagrindiniai šaltiniai:
Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control
of concentrations between undertakings (the EC Merger Regulation)
(toliau ECMR);
Commission Notice on the concept of concentration under Council
Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of concentrations between
undertakings (toliau Pranešimas dėl koncentracijos sampratos);
Commission Notice on the concept of full-function joint ventures
under Council Regulation (EEC) No 4064/89 on the control of
concentrations between undertakings (Pranešimas dėl VFBĮ);
Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council
Regulation on the control of concentrations between undertakings
(toliau Horizontalių koncentracijų vertinimo komentarai);
KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją
pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos
patvirtinimo” (Nutarimas dėl pranešimų).
4.1.1. Koncentracijos rūšys
Lentelė Nr. 1
KONCENTRACIJOS RŪŠYS
Vertikali
Horizontali
Konglomeratinė
- koncentracija, vykdoma
- koncentracija,
vykdoma tarp
konkurentų, kurie veikia
toje pačioje prekės
rinkoje ir tuose
pačiuose
gamybos/platinimo
lygmenyse.
Pavojingesnė nei
vertikali.
- koncentracija, kurioje dalyvauja įmonės,
tarpusavyje nekonkuruojančios jokioje
prekių rinkoje, ir kuri nesąlygoja vertikalios
integracijos. Konglomeratinės integracijos
gali būti:
produktų išplėtimo (prie jau gaminamų
produktų prijungiami nauji produktai);
rinkos išplėtimo (geografinės rinkos
išplėtimas);
paprasta – nėra jokio funkcinio ryšio tarp
įmonių. JAV buvo atsisakyta tokio pobūdžio
koncentracijų kontrolės.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P.
722].
tarp ūkio subjektų (ŪS),
kurie veikia skirtinguose
rinkos lygmenyse: ŪS gali
įsigyti kito ŪS kontrolę,
kuris veikia žemesnėje
(„integracija į viršų“) ar
aukštesnėje („atbulinė
integracija“) rinkos
pakopoje Vertikali – gali
būti labai pavojinga, kai
sąlygoja rinkos uždarumą.
4.1.2. KONCENTRACIJOS VYKDYMO BŪDAI. ATVEJAI, KURIE
NELAIKOMI KONCENTRACIJA
Lentelė Nr. 2
KONCENTRACIJA
I. Koncentracijos vykdymo būdai (KĮ 3 str. 14 d., ECMR 3(1) str.):
1) SUSIJUNGIMAS
2) KONTROLĖS ĮGIJIMAS
Susijungimo vykdymo būdai:
prie ŪS, kuris tęsia veiklą, prijungiami
vienas ar keletas kitų ŪS, kurie kaip
savarankiški ŪS baigia veiklą, įsteigiamas
naujas ŪS iš dviejų ar daugiau ŪS, kurie
kaip savarankiški ŪS baigia veiklą.
Kontrolės įgijimo būdai:
A. naujo ŪS steigimas,
B. kito ŪS kontrolės įgijimas įsigyjant
įmonę ar jos dalį, visą ŪS turtą ar turto dalį,
akcijas ar kitus vertybinius popierius,
balsavimo teises, sudarant sutartis ar kt.
būdu.
II. Atvejai, kurie nelaikomi koncentracija (ECMR 3(5) str., KT Nutarimas dėl
pranešimų)
a) kredito ar kitų finansų institucijų, draudimo kompanijų įprastinėje veikloje atliekami veiksmai;
T.p. Žr. KĮ 10 str. 5 d. (atvejai, kai laikoma, kad koncentracija nevykdoma).
b) pareigūnų įstatymų pagrindais įgyta kontrolė, susijusi su ŪS likvidavimu, bankrotu, restruktūrizavimu
ir kt. panašiomis procedūromis;
c) finansinių holdingo kompanijų atliekamos operacijos;
d) vidiniai pertvarkymai (restruktūrizacija) įmonėje arba naujos įmonės steigimas susijusių ŪS grupės
viduje (KT Nutarimo 30 p.);
e) gautas leidimas vykdyti koncentraciją ir dėl nenumatytų aplinkybių kontroliuojantis asmuo
(įsigyjantis ŪS) įsigyja nereikšmingai didesnę akcijų dalį, negu buvo nurodyta pranešime apie
koncentraciją (KT Nutarimo 31 p.).
I. Susijungimo samprata ir būdai
•
Susijungimas prijungimo ar sujungimo forma dar kartais vadinamas “visiška
koncentracija” (“full, complete concentration”). Pvz., žr.: Ciba-Geigy/Sandoz bylą
469/97.
•
Susijungimas gali įvykti ne tik teisiškai, bet ir de facto (Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 7 p.).
II. Kontrolės įgijimo samprata. Kontrolės įgijimo būdai. Kontrolės
samprata ir formos. Lemiamos įtakos samprata. Kontrolės rūšys.
KĮ 3 str. 15 d. – “Kontrolės” samprata (panaši sąvoka pateikiama ECMR 3(2) str.):
“Kontrolė - visokios iš įstatymų ar sandorių atsirandančios teisės, kurios suteikia
juridiniam ar fiziniam asmeniui galimybę daryti lemiamą įtaką ŪS veiklai, įskaitant:
1) nuosavybės teisę į visą ar dalį ŪS turto arba teisę naudoti visą ar dalį ŪS turto;
2) kitas teises, kurios leidžia daryti lemiamą įtaką ŪS valdymo organų sprendimams
ar personalo sudėčiai.”
KĮ 3 str. 17 d. – “Lemiamos įtakos” samprata (EB aktuose neapibrėžiama, bet
išvystyta praktikoje):
“Lemiama įtaka - padėtis, kai kontroliuojantis asmuo įgyvendina ar turi galimybę
įgyvendinti savo sprendimus dėl kontroliuojamo ŪS ūkinės veiklos, valdymo organų
sprendimų ar personalo sudėties.”
Svarbiausi kontrolės aspektai:
Kontrolės objektu gali būti viso ŪS įsigijimas, arba jo turto įsigijimas (ar jų dalies), jei
galima nustatyti, kad ta dalis gali būti savarankiškos ūkinės veiklos vienetu ir kuriai
aiškiai priskiriama tam tikra apyvarta atitinkamoje rinkoje [Pranešimo dėl
koncentracijos sampratos 11 p.];
pagrindinis kontrolės požymis - “galimybė daryti lemiamą įtaką įmonei” (nesvarbu,
ar kontrolę įgyjantis subjektas faktiškai darys lemiamą įtaką);
kontrolės sąvoka labiau remiasi kokybiniais, o ne kiekybiniais kriterijais, ji vertinama
“atsižvelgiant į faktinę ar teisinę padėtį” (ECMR 3(2) str.). T.p. žr. Anglo American
Corporation/Lonrho bylą 335/98.
Įgyjama kontrolė gali būti:
A. Vienvaldė (sole control)
B. Bendra kontrolė (joint control)
paprastai - tai vienos įmonės
turima kontrolė, kai ji įsigyja
daugumą tam tikros įmonės
akcijų.
– dvi ar trys įmonės turi susitarti (vieningai nuspręsti)
dėl esminių įmonės ŪS veiklos klausimų, nes nei viena
neturi galimybės vienasmeniškai priimti atitinkamo
sprendimo. Pvz., akcininkų sutartis dėl bendro
balsavimo, “negatyvi” kontrolė ir pan.
Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 746-748.
• koncentracija – ir tada, kai bendra kontrolė transformuojasi į vienvaldę. Pvz.,
ICI/Tioxide byla No IV/M.23.
• bendros įmonės (verslo) padalinimas gali būti pripažintas koncentracija (-omis).
Pvz., Solvay/Laporte byla No IV/M.197.
4.1.3. Bendrųjų įmonių sukūrimo vertinimas. Bendrųjų įmonių
sukūrimo pripažinimo koncentracija sąlygos
Bendrosios įmonės (BĮ) sukūrimas gali būti vertinamas kaip:
A. Koncentracija, jei ši įmonė bus visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ).
B. Draudžiamas susitarimas (horizontalus bendradarbiavimo susitarimas),
vertintinas pagal 81 str. ir Horizontaliuosius komentarus (HK).
A. ECMR 3(4) str. nurodoma, kad:
“bendrosios įmonės, ilgalaikiu pagrindu vykdančios visas nepriklausomo ekonominio
subjekto funkcijas, sukūrimas yra laikoma koncentracija […]”.
Šiame straipsnyje minėta BĮ yra visapusiškai funkcionuojanti BĮ (VFBĮ). VFBĮ
požymius Komisija plačiau aptarė Pranešime dėl VFBĮ (toliau Pranešimas).
VFBĮ požymiai:
1. bendra kontrolė (žr. 4.1.2 p.);
2. struktūrinis ŪS pokytis (BĮ turi vykdyti visas nepriklausomo ekonominio subjekto
funkcijas), t.y.:
ji turi turėti visus reikalingus resursus palyginus su kitomis įmonėmis, veikiančiomis
toje pačioje rinkoje (Pranešimo 12 p.);
jei BĮ vykdo tik vieną (ar kelias) iš motininių įmonių vykdomų verslo veiklų, ji bus
laikoma pagalbine įmone vienai ar kelioms savo motininėms įmonėms (13 p.);
terminas “ilgalaikiu pagrindu” reiškia, kad BĮ steigiama ilgam terminui, turinčiam
ilgalaikės įtakos motininių įmonių struktūrai, arba yra numatyta galimybė terminą
pratęsti jam pasibaigus (15 p.);
Įdomus precedentas - KLM/Alitalia byla No COMP/JV.19.
KT 2000 04 27 nutarime Nr. 45 “Dėl pranešimo apie
koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir bendrųjų pajamų
apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (nutarimo 6.1.2 p.):
“Visapusiškai funkcionuojančia bendrąja įmone yra laikoma tokia
bendroji įmonė, kuri turi visas savarankiško ŪS funkcijas ir vykdo
pastovią ūkinę veiklą bei turi pakankamai finansinių ir kitų išteklių
vykdyti savo veiklą ilgą laiką. Visapusiškai funkcionuojanti bendroji
įmonė yra laikoma koncentracijoje dalyvaujančiu ūkio subjektu”.
B. BĮ vertinimo ypatumai:
BĮ, kurios yra VFBĮ, taikomos ECMR nuostatos, net jei tai yra
bendradarbiavimas tarp motininių įmonių, kuris nesusijęs su BĮ
veikla;
ECMR 2(4) str.: bendradarbiavimo tarp motininių įmonių aspektai,
kurie kyla įkūrus BĮ ir nesusiję su vykdoma koncentracija, turėtų būti
vertinami pagal 81(1) ir 81(3) str. kriterijus. (plačiau žr. 4.3.3 p.).
4.2. KONCENTRACIJĄ SĄLYGOJANTYS VEIKSNIAI
1. Masto ekonomijos reikalingumas.
2. Kitokio pobūdžio efektyvumas: pvz., sukuriamos
geresnės galimybės gauti finansavimą, vykdyti tyrimo
ir vystymo darbus ir pan.
3. Noras tapti nacionaliniais ar regioniniais (pvz.,
Europos) lyderiais.
4. Dėl mados.
5. Investicija į naują verslą, galimybė įeiti į naujas
rinkas.
6. Rinkos galios didinimas.
7. Galimybė pakeisti (tobulinti, supaprastinti) įmonės
valdymą.
[Šaltinis: Whish R. Competition Law. P. 724-727].
4.3. KONCENTRACIJOS KONTROLĖS TIKSLAI IR ĮGYVENDINIMO
TVARKA
4.3.1. Koncentracijos kontrolės tikslai
(A) Koncentracijos kontrolės (KK) tikslas – ne įmonių akcininkų interesų
apsauga, bet viešo intereso apsauga, konkurencingos (ne monopolistinės)
rinkos struktūros palaikymas. [Svarbu, kad nebūtų sukurta dominuojanti padėtis
ar iš esmės susilpninta konkurencija. T.p. žr. ETT samprotavimus Gencor byloje
T-102/96 (106 p.).
Veiksmingos (angl. effective) konkurencijos apsaugos (“užtikrinimo ir stiprinimo”)
tikslą, kaip pagrindinį KK tikslą, pabrėžia ir ECMR (Preambulės 23 p., 2(1)(a)
str.).
Anksčiau (iki naujojo ECMR priėmimo) KK pagrindinis tikslas buvo išvengti
dominuojančios padėties sukūrimo ar sustiprinimo, dabar 2004 m. ECMR
įtvirtintas naujas – platesnis siekis – išvengti situacijos, kurioje konkurencija
atitinkamoje rinkoje būtų reikšmingai apribota (angl. “significantly impeded”) –
plačiau žr. 4.3.2 p.).
(B) kiti neigiami ekonominiai, socialiniai bei kitokie koncentracijų aspektai:
gali būti prarandamas ekonominis efektyvumas;
galimas nedarbas po koncentracijų;
išplečiamos geografinės rinkos – apsunkinamas reglamentavimas;
gali būti priedanga draudžiamiems susitarimams.
[Šaltinis: Goyder D. G. EC Competition Law. P. 335, Whish. R. P. 727-733].
4.3.2. Pranešimų apie koncentraciją pateikimas
Svarbus šaltinis: KT 2000 04 27 nutarimas Nr. 45 “Dėl pranešimo apie koncentraciją pateikimo, nagrinėjimo ir
bendrųjų pajamų apskaičiavimo tvarkos patvirtinimo” (toliau Nutarimas dėl pranešimų)
Privalomo pranešimo apie koncentraciją atvejai
I. Nacionalinis - “LR mastas”:
1) ŪS numatomi vykdyti veiksmai yra susijungimas arba kontrolės įgijimas ir
2) koncentracijoje dalyvaujančių ŪS:
suminės bendrosios pajamos (BP) paskutiniais prieš koncentraciją ūkiniais metais yra didesnės negu 30 mln. Lt. ir
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP yra didesnės negu 5 mln. Lt.
II. Koncentracija “Bendrijos mastu” (angl. Community dimension) – ECMR 1 str.:
dalyvaujančių ŪS suminės BP visame pasaulyje – 5 mlrd. eurų;
kiekvieno mažiausiai iš dviejų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS - 250 mln. eurų, išskyrus atvejį jei kiekvienas
dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje
Tuo atveju, jeigu aukščiau nurodyti kriterijai nėra patenkinami yra alternatyvus kriterijus – ECMR 1(3) str.
Dalyvaujančių ŪS pasaulinės bendrosios suminės pajamos didesnės nei 2,5 mlrd. Eurų;
Kiekvienoje iš ne mažiau trijų valstybių narių dalyvaujančių ŪS bendrosios suminės pajamos didesnės nei 100 mln. eurų;
Kiekvienoje iš mažiau trijų valstybių narių ne mažiau nei 2 dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos yra didesnės nei 25
mln. eurų.
Ne mažiau dviejų dalyvaujančių ŪS bendrosios pajamos Bendrijos mastu yra didesnės nei 100 mln. eurų.
išskyrus atvejį jei kiekvienas dalyvaujantis subjektas daugiau nei 2/3 apyvartos pasiekia vienoje EB valstybėje narėje.
Koncentracijoje dalyvaujančių subjektų pajamų skaičiavimo ypatumai
BP - pinigų suma, gauta pardavus prekes (suteikus paslaugas) (KT Nutarimo dėl pranešimų 11 p.);
suminės BP - visų koncentracijoje dalyvaujančių ŪS BP suma (15 p.);
siekiant nustatyti BP reikia apibrėžti koncentracijoje dalyvaujančius ŪS. Koncentracijoje dalyvaujantys subjektai
nustatomi pagal KT Nutarimą dėl pranešimų ir KĮ nuostatas. Nustačius šiuos subjektus, jų pajamos sumuojamos.
Pranešimo pateikimo laikotarpis (KĮ 11 str. 2 d.)
Pranešimas turi būti pateiktas KT:
iki koncentracijos įgyvendinimo ir
po pasiūlymo sudaryti sutartį arba įsigyti akcijas ar turtą pateikimo,
pavedimo sudaryti sutartį, sutarties sudarymo, nuosavybės teisės ar
teisės disponuoti tam tikru turtu įgijimo.
Pranešimas gali būti pateiktas ir turint aiškius ketinimus sudaryti sutartį
arba pateikti viešą pasiūlymą supirkti akcijas.
Pranešime pateikiama informacija:
KĮ 11 str. 3-6 d. T.p. Nutarimo dėl pranešimų 1 priedas (tipinė forma).
Pranešimą apie koncentraciją teikiantys subjektai (KĮ 11 str.1 d., ECMR
4(2) str.):
Kontroliuojantys asmenys (KA) – įsigyjant kito ŪS kontrolės teisę.
KĮ 3 str. 16 d.:. “Kontroliuojantis asmuo - juridinis ar fizinis asmuo, turintis
arba įgyjantis ŪS kontrolės teisę. Kontroliuojančiu asmeniu gali būti
Lietuvos Respublikos pilietis, užsienietis ar asmuo be pilietybės arba ŪS,
taip pat valstybės valdymo ir savivaldos institucijos. Sutuoktiniai ir jų
nepilnamečiai vaikai (įvaikiai) laikomi vienu kontroliuojančiu asmeniu. Jeigu
du ar daugiau juridinių ar fizinių asmenų, veikdami susitarimo pagrindu,
įsigyja koncentruojamo ŪS kontrolę, tai kiekvienas iš šių juridinių ar fizinių
asmenų yra laikomas kontroliuojančiu asmeniu.”
bendrai visi koncentracijoje dalyvaujantys ŪS - kai vyksta susijungimas ar
įgyjama bendra kontrolė.
Pranešimo apie vykdomą koncentraciją pateikimo ar nepateikimo
pasekmės
A. Koncentracijos sustabdymas KĮ 12 str. 1-2 d.:
Koncentracijoje, apie kurią privaloma pranešti, dalyvaujantys ŪS ar KA
neturi teisės įgyvendinti koncentracijos (nesvarbu, ar buvo pranešta apie
koncentraciją ar ne), kol bus priimtas KT nutarimas leisti vykdyti
koncentraciją (besąlygiškai ar su tam tikrom sąlygom).
“Laikomi negaliojančiais ir nesukuriančiais teisinių pasekmių visi ŪS ir KA
sandoriai ir veiksmai, kurie prieštarauja šio straipsnio 1 daliai, išskyrus
atvejus, kai buvo leista atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.” (KĮ 12 str. 2
d.).
B. Leidimas atskiriems veiksmams: koncentracijoje dalyvaujančių ŪS ar
KA motyvuotu prašymu KT gali leisti atlikti atskirus koncentracijos veiksmus.
Leidimas gali būti duotas su tam tikromis sąlygomis ir įpareigojimais, kurie
būtini veiksmingai konkurencijai užtikrinti (KĮ 12 str. 3 d.).
Jei KT nebuvo pranešta, o pranešimas buvo būtinas, KT gali taikyti KĮ 40
str. 1 d. 2) p. numatytas sankcijas.
Koncentracijos kontrolės procedūros taikymas KT iniciatyva
Sąlygos (KĮ 14(1) str.):
nėra viršijami BP rodikliai, bet
tikėtina, kad po koncentracijos bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis, ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje;
nuo koncentracijos įgyvendinimo praėjo ne daugiau kaip 12 mėn.
4.3.3. Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimas. Kriterijai, kurie
svarbūs priimant sprendimą dėl koncentracijos.
Pranešimų apie koncentraciją nagrinėjimo procedūra
1) Paskelbimas apie koncentraciją VŽ. (KĮ 13 str. 1 d.).
2) Pranešimo nagrinėjimas:
Nagrinėjimo terminai:
bendras - 4 mėn. (EB – 90 d.d.) – gali būti pratęstas 1 mėn. (KĮ 13 str. 2, 4
d., EB – iki 105 d.d.)
per 1 mėn. (EB – 25 d.d., gali būti pratęstas iki 35 d.d.) KT turi priimti vieną
iš šių nutarimų (KĮ 13 str. 3 d.):
- leisti vykdyti koncentraciją besąlygiškai;
- leisti vykdyti koncentraciją su tam tikromis sąlygomis;
- toliau nagrinėti pranešimą apie koncentraciją.
3) Nutarimo apie koncentraciją priėmimas. Nutarimų rūšys (KĮ 14 str. 1-2
d.):
a) leisti vykdyti koncentraciją;
b) leisti vykdyti koncentraciją pagal KT nustatytas sąlygas ir įpareigojimus;
c) atsisakyti duoti leidimą vykdyti koncentraciją, jeigu dėl koncentracijos bus
sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis, ar itin apribota konkurencija
atitinkamoje rinkoje.
4) Pranešimas apie priimtą nutarimą (KĮ 14 str. 3 d.).
5) Nutarimo rezoliucinės dalies paskelbimas VŽ (KĮ 14 str. 4 d.).
Kriterijai, kurie svarbūs priimant sprendimą dėl
koncentracijos
1. Svarbiausias kriterijus (vadinamasis “esminis testas” – angl.
“substantive test”):
LR – ar dėl koncentracijos bus “sukurta ar sustiprinta dominuojanti
padėtis (DP), ar itin apribota konkurencija atitinkamoje rinkoje”, jei taip
– KT atsisako duoti leidimą koncentracijai (KĮ 14 str. 1 d. 3 p.). Aiškinant LR
KĮ – tai alternatyvus kriterijus. EB – kitaip.
EB mastu pagal ECMR - ar po koncentracijos bus reikšmingai suvaržyta
(angl. significantly impeded) konkurencija bendroje rinkoje ar didelėje
jos dalyje, ypač dėl to, kad bus sukurta ar sustiprinta dominuojanti padėtis.
Jei koncentracija turės tokį neigiamą poveikį konkurencijai, ji bus paskelbta
nesuderinama su bendra rinka ir nebus leista ją vykdyti (2(3) str.), priešingu
atveju – koncentracija leidžiama (2(2) str.).
Kaip aiškinama ECMR (Preambulės 25 p.), DP (individualios ar
kolektyvinės) sukūrimas/sustiprinimas nėra būtinas reikšmingo
konkurencijos suvaržymo kriterijaus elementas, tai – tik viena iš galimų
konkurencijos suvaržymo priežasčių.
ECMR Preambulės 32 p. įtvirtina prezumpciją – veiksminga konkurencija
bendroje rinkoje nevaržoma, jei bendra ŪS, dalyvaujančių koncentracijoje,
rinkos dalis neviršija 25 %.
JAV koncentracijos leidimo kriterijus – jei iš esmės nesusilpninama
(nesumažinama) konkurencija.
2. Svarbūs kriterijai – ECMR 2(1), 2(4), 2(5) str.
2.1. Pagal ECMR 2(1) str. būtina atsižvelgti į:
visų susijusių rinkų struktūrą bei realią ir potencialią konkurenciją;
nagrinėjamų ŪS rinkos padėtį, jų ekonominę bei finansinę galią;
tiekėjams ir vartotojams prieinamas alternatyvas, tiekimo/rinkų prieinamumas;
teisines bei kitokias įėjimo į rinką kliūtis;
atitinkamų prekių pasiūlos bei paklausos tendencijas;
tarpinių bei galutinių vartotojų interesus;
technikos ar ekonomikos pažangos, naudingos vartotojams, vystymo galimybes, su
sąlyga, kad nesukuriama kliūčių konkurencijai.
Horizontaliųjų koncentracijų (!) vertinimo komentaruose (HKVK) Komisija skirsto
šiuos veiksnius į:
antikonkurencinius ir
juos atsveriančius (prokonkurencinius).
Antikonkurenciniai veiksniai:
Svarbūs kiekybiniai kriterijai: 1) rinkos dalys; 2) rinkos koncentracijos lygis.
Kokybiniai kriterijai: Dvejopo pobūdžio poveikis konkurencijai:
- Nekoordinacinio (vienašalio) pobūdžio poveikis (HKVK 24-38 p.).
- Koordinaciniai (derinimo) veiksniai (HKVK 39-57). Yra trys koordinacijos palaikymo
sąlygos:
1) galimybė prižiūrėti, ar laikomasi koordinuojamos pozicijos sąlygų;
2) galimybė „pagrasinti“, jei nukrypstama nuo sąlygų;
3) konkurentų, pirkėjų nesugebėjimas savo elgesiu sukelti pavojų koordinacijos
įgyvendinimui.
Koncentracijos galimą neigiamą poveikį atsveriantys argumentai:
1) Atsveriamoji pirkėjų galia (žr., pvz., Enso/Stora bylą 641/1999);
2) Įėjimo į rinką kliūtys: kuo mažiau kliūčių, tuo mažiau tikėtinas
antikonkurencinis koncentracijos poveikis;
3) Veiksmingumo argumentai. HKVK 76-77 p. - veiksmingumas gali
neutralizuoti poveikį konkurencijai ir ypač galimą žalą vartotojams.
Veiksmingumas turi atitikti 3 kumuliatyvias sąlygas:
- jis turi būti naudingas vartotojams;
- turi būti tiesiogiai susijęs su koncentracija;
- turi būti galimybė veiksmingumą materializuoti tikrovėje. Veiksmingumas
turi būti taip pat savalaikis ir reikšmingas.
2.2. Pagal 2(4) str. vertinant bendrųjų įmonių (BĮ) sukūrimą, kurios laikomos
koncentracija ir kurių tikslas (ar poveikis) – nepriklausomų ŪS konkurencinio
elgesio koordinavimas, būtina atsižvelgti į kriterijus, įtvirtintus EB sutarties
81(1) ir 81(3) str.
2.3. Atliekant vertinimą pagal 2(4) str. būtina atsižvelgti į “pašalinį poveikį”
(ang. spill-over effect), kaip jis suprantamas 2(5) str. „Pašalinis poveikis“
susiformuoja tarp dviejų ar daugiau motininių įmonių, kai jos veikia arba BĮ
rinkoje, arba glaudžiai su ja susijusioje rinkoje.
4.4. Papildomų įsipareigojimų vertinimas koncentracijose
Papildomų sutartinių įsipareigojimų vertinimas
Svarbus šaltinis – Komisijos pranešimas dėl apribojimų, tiesiogiai susijusių ir būtinų
koncentracijoms (toliau – “Pranešimas”).
Papildomi apribojimai, tiesiogiai susiję su koncentracija ar jai būtinai reikalingi, yra
vertinami pagal ECMR nuostatas (ECMR preambulės 21 p.);
apribojimai (pvz., nekonkuravimo nuostatos, licenciniai susitarimai, pirkimo-tiekimo
įsipareigojimai) turi būti būtini – be jų nebūtų vykdoma koncentracija arba jeigu ir
vykdoma, tai ji būtų susijusi su didelėmis papildomomis išlaidomis, vykdoma daug
ilgesnį laiką ar jos įgyvendinimas būtų kitaip didžiai apsunkintas (Pranešimo 8 p.);
paprastai tokie apribojimai turi būti ribojami laiko atžvilgiu;
kai kurios nuostatos nelaikomos “papildomomis”, bet jos yra integrali koncentracijos
dalis (pvz., nuostatos dėl nekonkuravimo bendrųjų įmonių sukūrimo atveju);
KT nutarimo dėl pranešimų (Nr. 45) 1 priedo (tipinėje pranešimo apie koncentraciją
formoje) 27 p. numatyta, kad koncentracijoje dalyvaujantys ir/ar KA gali numatyti
savo veiklos papildomus apribojimus, kurie yra tiesiogiai susiję ir reikalingi
koncentracijai įgyvendinti. Tokie apribojimai vertinami kartu su pačia koncentracija.
4.5. KONCENTRACIJŲ INSTITUTO SANTYKIS SU DRAUDŽIAMŲ
SUSITARIMŲ IR PIKTNAUDŽIAVIMO DOMINUOJANČIA PADĖTIMI
INSTITUTAIS
I. Koncentracijų instituto ir draudžiamų susitarimų (DS) instituto sąlyčio taškai ir skirtumai
Skirtumai:
Vertinimas pagal 81 str. - tai ex post vertinimas, koncentracijos atveju – vertinimas hipotetinis (ex
ante).
Sąlyčio taškai:
susitarimas dėl bendrosios įmonės sukūrimo gali būti vertinamas ir pagal 81 str., ir pagal ECMR.
tiek DS, tiek koncentracijos gali būti vertinami pagal vadinamąją rule of reason taisyklę, tačiau
koncentracijų atvejais – tokia galimybė yra gerokai ribojama (žr. plačiau 4.3.3 p.).
II. Koncentracijų instituto ir piktnaudžiavimo dominuojančia padėtimi (PDP) instituto
santykis
Skirtumai:
PDP vertinimas – tai rinkoje dominuojančio ŪS veiksmų, atliktų praeityje, vertinimas; o
koncentracijų atvejais – hipotetinė egzistuojančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo
analizė;
82 str. draudžiamas piktnaudžiavimas DP, o pagal ECMR-pats DP sukūrimo/sustiprinimo faktas.
a) vertinimas pagal 82 str. – tai vertinimas: vieno ar kelių dominuojančių rinkoje ŪS veiksmai
veiksmų įtaka konkurentų arba vartotojų interesams;
b) koncentracijų atvejais: ŪS veiksmai, kurie laikomi koncentracija, koncentracijos įtaka rinkos
struktūrai.
Koncentracijų vertinimas apima tik ekonominius konkurencijos ribojimo aspektus, PDP gali būti
konstatuojama ir tada, kai daroma žala vartotojams.
Koncentracijų atvejais leidžiami tam tikri rule of reason elementai, PDP – ne.
Sąlyčio taškai:
Abiem atvejais gali būti vertinama jau esančios DP sustiprinimo ar naujos DP sukūrimo galimybė.
Remiantis Continental Can v Commission byla 6/72 82 str. gali būti taikomas ir koncentracijoms.