Transcript Pranešimo tezės. - Konkurencijos taryba
Slide 1
Konkurenciją ribojančių susitarimų draudimas:
reglamentavimas ir praktika
Konferencija Farmacijos sektoriaus problemos ir aktualijos, 2009-05-26, Vilnius
Jūratė Šovienė
LR Konkurencijos tarybos narė
1
Slide 2
Konkurencija?
Mažesnės kainos
Geresnės kokybės prekės/paslaugos
Pasirinkimas
Efektyvus išteklių panaudojimas
TAČIAU:
Konkurencija – tai rizika laimėti arba pralaimėti
Verslininkui naudingiau – ne konkuruoti, bet ...susitarti ...piktnaudžiauti ...?
TODĖL:
Konkurenciją, kaip visuomeninę vertybę, saugo LR Konstitucija (46 str.), LR
Konkurencijos įstatymas, EB steigimo sutartis (81-86 str.)
2
Slide 3
Farmacijos sektoriaus ypatumai
• Sektoriaus pažanga ir plėtra labai priklauso nuo mokslinių tyrimų ir
technologijų plėtros
• Didelę reikšmę turi patentai, kurių pagalba kompensuojamos sektoriaus
investicijos ir pastangos, kuriant naujus produktus
• Paklausos ypatumai: receptinių vaistų vartotojas nėra sprendimų priėmėjas,
o jo išlaidas paprastai dengia nacionalinė sveikatos sistema
• Aukštas reguliavimo lygis nacionaliniam lygmeny (patentų taisyklės,
leidimų prekiauti procedūros, kainų reguliavimas, kompensavimo
procedūros ir t.t.)
• Nacionalinių rinkų uždarumas
• Nėra vieningų sektoriaus teisės normų Bendrijoje
Žr. plačiau EB Komisijos 2008-11-28 Farmacijos sektoriaus tyrimą,
http://ec.europa.eu/competition/sectors/pharmaceuticals/inquiry/index.html
3
Slide 4
Ar įmanomas konkurencijos teisės
taikymas reguliuojamoje rinkoje?
• LVAT (2009-04-23 sprendimą adm. byloje Nr.A822-538/2009 UAB “CSC
Telecom” ir kt. v. Konkurencijos taryba ):
– Vien pats faktas, kad ūkio subjektų veiklai yra taikomas specialus teisinis
reguliavimas ir kad ūkio subjektai privalo veikti pagal nustatytus
imperatyvus, nepašalina galimybės tų ūkio subjektų veiklos bei
atsakomybės vertinti pagal Konkurencijos įstatymą.
– Jeigu įmonių antikonkurencinę veiklą lemia nacionaliniai teisės aktai arba jeigu
jie pašalina bet kokią įmonių konkurencinės veiklos galimybę, konkurencijos
teisė nėra taikoma.
– Jeigu įmonių antikonkurencinė veikla nacionaliniu įstatymu yra tik skatinama
arba jos vykdymas palengvinamas, konkurencijos teisė yra taikoma.
• EB Komisija (2005-06-15 sprendimas Nr. A.37.507/F3 AstraZeneca):
– Neteisingos informacijos pateikimas patentų įstaigoms bei piktnaudžiavimas
registravimo procedūromis, siekiant gauti papildomą produkto apsaugą ir taip
vilkinant generinių vaistų patekimą į rinką, net ir tuo atveju, jeigu atsakomybę
už šių minėtų taisyklių pažeidimą numato specialūs teisės aktai, gali būti
vertinamas kaip piktnaudžiavimas dominuojančia padėtimi (EB ss 82 str.).
4
Slide 5
Konkurencijos įstatymas
5 straipsnis. Konkurenciją ribojančių susitarimų draudimas
1. Visi susitarimai, kuriais siekiama riboti konkurenciją arba kurie riboja ar gali
riboti konkurenciją, yra draudžiami ir negalioja nuo jų sudarymo momento,
įskaitant:
1) susitarimą tiesiogiai ar netiesiogiai nustatyti (fiksuoti) tam tikros prekės kainas arba
kitas pirkimo ar pardavimo sąlygas;
2) susitarimą pasidalyti prekės rinką teritoriniu pagrindu, pagal pirkėjų ar tiekėjų
grupes ar kitu būdu;
3) susitarimą nustatyti tam tikros prekės gamybos ar pardavimo kiekius, taip pat
riboti techninę pažangą ar investicijas;
4) susitarimą panašaus pobūdžio sutartyse taikyti nevienodas (diskriminacines)
sąlygas atskiriems ūkio subjektams ir tuo sudaryti jiems skirtingas konkurencijos
sąlygas;
5) susitarimą iš kitų ūkio subjektų reikalauti papildomų įsipareigojimų, kurie pagal
savo komercinį pobūdį ar paskirtį nėra tiesiogiai susiję su sutarties objektu.
KĮ 5 str. pažeidimus nagrinėja LR Konkurencijos taryba
5
Slide 6
KĮ 5 str. ir/ar EB ss 81 str.
•
Jeigu konkurenciją ribojantis susitarimas daro įtaką valstybių narių tarpusavio prekybai
taikomas KĮ 5 straipsnis kartu su EB steigimo sutarties 81 straipsniu, kuriame numatytas
draudimas yra analogiškas KĮ 5 straipsniui
KĮ 5 str. ir EB ss 81 str. pažeidimą nagrinėja LR Konkurencijos taryba
• Poveikis prekybai tarp valstybių narių:
– daro ar gali daryti poveikį valstybių narių tarpvalstybinei ekonominei veiklai, įskaitant
įsisteigimą; poveikį Bendrijos rinkos konkurencinei struktūrai, pašalinant ar sudarant
galimybes pašalinti konkurentą, veikiantį Bendrijoje ir pan.
– susitarimai ar veiksmai, apimantys ir įgyvendinami ne mažiau kaip dvejose valstybėse
narėse, beveik visuomet gali paveikti valstybių narių tarpusavio prekybą
– valstybių narių tarpusavio prekyba gali būti paveikta ir tais atvejais jeigu atitinkama
rinka yra nacionalinė, jeigu tai sudaro kliūtis ekonominiam skverbimuisi
– nesamo pastebimo poveikio prezumpcija: ūkio subjektų bendra su susitarimu susijusių
prekių apyvarta Bendrijoje ≤ 40 mln. eurų ir bendra užimama atitinkamos rinkos dalis
yra ≤ 5 proc.
Byla nagrinėja (taiko EB ss 81 str.) EB Komisija, jeigu:
– pažeidimas turi poveikį daugiau kaip 3 valstybėse narėse; ar
– byla yra glaudžiai susijusi su kitomis Bendrijos nuostatomis; ar
– Bendrijos interesas reikalauja priimti Komisijos sprendimą dėl Bendrijos konkurencijos
politikos plėtros ar efektyvaus konkurencijos politikos įgyvendinimo.
6
Slide 7
Ūkio subjektas
• Įmonės, jų junginiai (asociacijos, susivienijimai, konsorciumai ir pan.),
įstaigos ar organizacijos, ar kiti juridiniai ar fiziniai asmenys, kurie vykdo
ar gali vykdyti ūkinę veiklą Lietuvos Respublikoje arba kurių veiksmai
daro įtaką ar ketinimai, jeigu būtų įgyvendinti, galėtų daryti įtaką ūkinei
veiklai Lietuvos Respublikoje. Lietuvos Respublikos viešojo
administravimo subjektai laikomi ūkio subjektais, jeigu jie vykdo ūkinę
veiklą. (KĮ 3 str.4 d.)
• Bet koks subjektas, vykdantis ūkinę veiklą, neatsižvelgiant į šio subjekto
teisinį statusą ir jo finansavimo būdą (ETT 1991-04-23 sprendimo Höfner ir Elser, C-41/90,
Rink. p. I-1979, 21 p.)
• Ūkine veikla laikoma bet kokia veikla, kurios metu konkrečioje rinkoje
siūlomos prekės ar paslaugos (ETT 1998 -06-18 sprendimo Komisija prieš Italiją, C-35/96,
Rink. p. I-3851, 36 p.)
7
Slide 8
Vieno ekonominio vieneto doktrina
• Dvi ar daugiau juridiškai savarankiškos įmonės konkurencijos teisės
prasme gali būti laikomos vienu ūkio subjektu, jeigu tos įmonės sudaro
ekonominį vienetą, kuriame dukterinė įmonė neturi realios ekonominės
laisvės apsispręsti dėl savo elgesio rinkoje, ir jeigu susitarimas ar
suderinti veiksmai yra labiau sietini su vidiniu užduočių pasiskirstymu, o
ne susitarimu tarp savarankiškų ūkio subjektų. (ETT 1974-10-31 sprendimas Nr.15/74,
Centrafarm BV and Adriaan de Peijper v Sterling Drug Inc, 41 p. )
• Susitarimams ekonominio vieneto (įmonių grupės) viduje nėra taikomas
81 straipsnis (ETT 1996-10-24 sprendimas Nr.C-73/95 Viho Europe BV v. Komisija, p.51)
• Patronuojančiai įmonei gali būti taikoma atsakomybė už dukterinės
įmonės padarytą konkurencijos teisės pažeidimą, jeigu patronuojanti
įmonė: 1) turėjo galimybę daryti lemiamą įtaką dukterinei įmonei;
2) realiai pasinaudojo šia galimybe (ETT 1972-02-14 sprendimas Nr.48/69 ICI
(Dyestuffs) v. Komisija, p. 132-140; 1983-10-25 sprendimas Nr.107/82 Nr.107/82 AEG v. Komisija, p.50)
8
Slide 9
Susitarimas
• Bet kuria forma (raštu ar žodžiu) dviejų ar daugiau ūkio subjektų sudarytos
sutartys arba ūkio subjektų suderinti veiksmai, įskaitant bet kurio ūkio
subjektų junginio (asociacijos, susivienijimo, konsorciumo ir pan.) arba šio
junginio atstovų priimtą sprendimą. (KĮ 3 str. 10 d.)
• Tam, kad būtų susitarimas, pakanka, kad bent dvi įmonės išreikštų savo
bendrą valią rinkoje elgtis tam tikru būdu (ETT 1970-07-15 Nr. 41/69 ACF Chemiefarma v. Komisija,
p.112; ETT 1990-01-11 sprendimas Nr.C-277/87 Sandoz Prodotti Farmaceutici v. Komisija, p.13; EPIT 2000-10-26 sprendimas Nr. T-41/96 Bayer v.
Komisija, p. 67, 173)
• Bet koks ūkio subjektų veiklos derinimas, kuris, nors ir nepasiekęs
susitarimo stadijos, sąmoningai pakeičia konkurencijos riziką praktiniu
bendradarbiavimu (ETT 1972-02-14 sprendimas Nr.48/69 ICI (Dyestuffs) v. Komisija, p. 64-68)
• Suderintiems veiksmams įrodyti pakanka nustatyti ūkio subjektų tiesioginį
ar netiesioginį kontaktą, po jo einantį paralelinį elgesį rinkoje ir
priežastinį ryšį tarp jų (ETT 1999-07-08 Nr. C-49/92 P Anic Partecipazioni v. Komisija, p.118)
9
Slide 10
Susitarimai,
pagal tikslą ribojantys konkurenciją
•
Horizontalūs susitarimai:
– susitarimai dėl kainų (dėl kainų padidinimo; dėl nuolaidų; dėl maksimalių, minimalių,
rekomenduojamų kainų; dėl bendrų pardavimo kainų; dėl planuojamų kainų; dėl kainos
dalies; nesąžiningos konkurencijos kainomis draudimo; dempingo draudimas, t.t.)
– rinkos pasidalinimas (pagal teritorijas, pagal klientus/pirkėjus, pagal prekes)
– gamybos, prekybos, investicijų, techninės pažangos ribojimas (dėl gamybos ribojimo, dėl
pasidalinimo gamybos/prekybos kvotomis, dėl investicijų ribojimo, t.t.)
– susitarimai viešuosiuose pirkimuose (informacijos mainai prieš konkursą, susitarimai dėl
kainų, dalyvavimo konkurse, laimėtojo)
– diskriminacija (kolektyviniai boikotai; objektyviai nepateisinamų skirtumų taikymas
(kainos, pristatymo terminai ir pan.) panašiose sutartyse)
– informacijos mainai (apie kainas, gamybos/prekybos kaštus, rinkos dalis, t.t.)
koncentruotoje rinkoje
•
Vertikalūs susitarimai:
– perpardavimo kainų fiksavimas
– perpardavimo teritorijos ir klientų ribojimas (absoliuti teritorinė apsauga, importo
ribojimas, paralelinės prekybos ribojimas)
10
Slide 11
Konkurencijos teisės normų pažeidimo
pasekmės
• bauda iki 10 procentų bendrųjų metinių pajamų praėjusiais
ūkiniais metais
• civiliniai ieškiniai dėl žalos atlyginimo
• sutarčių negaliojimas nuo sudarymo momento
• procedūriniai kaštai (tyrimo KT metu, bylinėjimosi su KT, su
žalą patyrusiais asmenimis)
• kasdieninės įmonės veiklos sutrikdymas
• žala įmonės reputacijai
• apribojimai dalyvauti viešuosiuose pirkimuose
11
Slide 12
Amnestija (1)
• Amnestija – atleidimas nuo baudos, taikomas ūkio subjektui, kuris
pirmasis praneša apie dalyvavimą kartelyje iki oficialaus tyrimo KT (EB
Komisijoje) pradėjimo.
• Antrajam, trečiajam ir t.t. taikomas tik baudos sumažinimas.
• Amnestijos programos: naudojasi vidiniu kartelio nestabilumu, kadangi tai
yra slaptas, nelegalus susitarimas, kurio šalys nepasitiki viena kita, bijo
įkliūti konkurencijos kontrolės institucijoms
• Amnestijos programų nauda: palengvina kartelio įrodinėjimą, veikia
prevenciškai, taupo konkurencijos institucijos resursus.
Žr.: KĮ 43 str. 1 d.; Vyr-bės 2004-12-06 nutarimas Nr.1591 6-8 p.p.; KT 200802-28 nutarimas Nr. 1S-27
EB Komisijos Pranešimas dėl atleidimo nuo baudų ir baudų sumažinimo
kartelių bylose Nr. 2006/C 298/11
12
Slide 13
Amnestija (2)
• Visiško atleidimo nuo baudos sąlygos:
– iki tyrimo pradėjimo
– pirmasis praneša apie kartelį KT
– pateikia visą žinomą informaciją, bendradarbiauja su KT viso tyrimo
metu
– nėra susitarimo iniciatorius
Kartelio iniciatoriui, atitinkančiam aukščiau paminėtas sąlygas,
skirtina bauda sumažinama 50 procentų
13
Slide 14
Amnestija (3)
• Dalinio atleidimo nuo baudos sąlygos:
Po tyrimo pradėjimo....
– Sumažinimas nuo 50 iki 75 procentų:
• pirmasis
• pateikia susitarimo įrodymus, kurių neturi KT ir kurie yra
reikšmingi įrodant draudžiamą susitarimą
• nebuvo iniciatorius
– Sumažinimas nuo 20 iki 50 procentų:
• pateikia susitarimo įrodymus, kurių neturi KT ir kurie yra
reikšmingi įrodant draudžiamą susitarimą
14
Slide 15
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Vitaminų kartelis, 2001
•
•
•
Kartelio dalyviai: 8 tarptautiniai vitaminų gamintojai. Lyderis ir didžiausios naudos gavėjas
Hoffmann-La Roche
Kartelis: fiksavo kainas skirtingiems vitaminams, dalinosi prekybos kvotas, tarėsi dėl kainų
pakėlimo, skelbė sutartas kainas
Veikimo būdas:
–
–
–
•
•
•
Sukurta formali kartelio stebėjimo struktūra, vadovybė, sistema
Reguliariuose (kas ketvirtį ar kas mėnesį) susitikimuose buvo keičiamasi informacija apie pardavimų
apimtis, vertę, prekių kainas
Buvo ruošiamas, tvirtinamas, vykdomas ir stebimas kasmetinis “biudžetas”, kuris buvo tikslinamas
pagal faktinius pardavimus, siekiant nenukrypti nuo sutartų pardavimo kvotų
Veikimo trukmė: nuo 1989 iki 1999
Išaiškintas: pagal Aventis pateiktą informaciją.
Baudos:
–
–
–
Aventis pritaikytas 100 % atleidimas nuo baudos už dalyvavimą A ir E vitaminų karteliuose, tačiau
skirta – 5 mln. eurų bauda už dalyvavimą vitamino D kartelyje, kadangi apie jį informacijos
nepateikė.
Hoffmann-La Roche ir BASF už ankstyvą ir reikšminga bendradarbiavimą su Komisija baudos buvo
sumažintos 50 %. Visoms kitoms taip pat buvo sumažintos baudos atsižvelgiant į jų bendradarbiavimo
laipsnį.
iš viso baudų – 855 mln. eurų, iš jų Hoffmann-La Roche – 462 mln. eurų.
15
Slide 16
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
GlaxoSmithKline, 2001: Dviguba kainodara
•
GlaxoSmithKline taikė skirtingas kainas vaistams parduodamiems Ispanijos didmenininkams:
–
–
•
EB Komisija:
–
•
GlaxoSmithKline, sudariusi draudžiamus susitarimus, kuriais buvo ribojamas paralelinis importas,
pažeidė EB ss 81 straipsnį.
EPIT (2006-09-27 Sprendimo Nr. T-168/01 115-140 p.):
–
–
–
•
Ispanijos rinkoje parduodamiems kompensuojamiems vaistams buvo taikoma mažesne kaina, nei
eksportuojamiems į kitas valstybės nares;
Tai buvo numatyta gamintojo ir didmenininkų pasirašytų sutarčių prieduose.
“...nors pripažįstama, kad susitarimas, kuriuo siekiama apriboti lygiagrečią prekybą, turi būti iš
esmės laikomas susitarimu, kurio tikslas yra konkurencijos ribojimas, tačiau tiek, kiek galima
daryti prielaidą, kad jis atima iš galutinių vartotojų šiuos privalumus” dėl aprūpinimo produktu
arba jo kainos.
Kadangi mažmeninių vaistų kainos yra reguliuojamos valstybės, negalima preziumuoti, “jog
lygiagreti prekyba turi įtakos mažmeninėms nacionalinių sveikatos draudimo sistemų kompensuojamų
vaistų kainoms ir suteikia galutiniam vartotojui tokios pastebimos naudos, kokia būtų esant laisvai
paklausos ir pasiūlos sąveikai”.
GlaxoSmithKline išteisinta: susitarimai pažeidė EB ss 81 straipsnio nuostatas, tačiau Komisija
nepakankamai ištyrė įrodymus dėl išimties (81(3) str.) taikymo.
Sprendimas apskųstas.
16
Slide 17
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Sandoz, 1987: Vienašaliai veiksmai ar susitarimas?
• ETT (1990-01-11 sprendimas Nr. C-277/87, Sandoz prodotti
farmaceutici SpA v Komisija):
– Tiekėjo sistemingas sąskaitų, kuriose nurodoma “Eksportas
draudžiamas”, siuntimas savo klientams yra susitarimas draudžiamas
EB steigimo sutarties 81 straipsnio. Tokie veiksmai negali būti
vertinami kaip vienašaliai veiksmai, jei jie yra nusistovėjusios
komercinės praktikos, sąlygotos anksčiau pasirašytos pagrindinės
sutarties, dalis, yra atsiradę dėl tiekėjo elgesio prieš bet kokį prekių
tiekimą ir klientų nebylaus sutikimo su tiekėjo elgesiu jų atžvilgiu,
kurį įrodo nauji užsakymai pateikiami neprieštaraujant sąskaitose
nurodytai sąlygai.
17
Slide 18
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Bayer, 1996:
Tiekimo kvotų sistema. Vienašaliai veiksmai ar susitarimas?
•
•
•
Bayer France ir Bayer Spain sumažino Ispanijos ir Prancūzijos didmenininkams parduodamo
vaisto Adalate kiekius, siekdamos sumažinti paralelinį importą į JK, kur kainos buvo apie 40
procentų didesnės nei minėtose rinkose, kuriose kainos buvo nustatytos nacionalinių sveikatos
institucijų. Bayer netaikė sankcijų, sutartyse nedraudė paralelinio platinimo.
EB Komisija:
– Bayer, sudariusi draudžiamus susitarimus, kuriais buvo ribojami pardavimo kiekiai ir tuo
būdu ribojamas paralelinis importas, pažeidė EB ss 81 straipsnį. Bauda Bayer – 3 mln.
eurų.
ETT (2004-01-06 sprendimas Nr. C-2/01, C-3/01 P):
– Didmenininkai stengėsi apeiti kvotų sumažinimą, teikdami, kad padidėjo pirkimai,
įkurdami dukterines įmones eksportui ir pan.
– Susitarimo nebuvo, buvo tik vienos iš šalių, t.y. Bayer, vienašaliai veiksmai, ribojantys
paralelinį importą, kurie buvo įgyvendinami be kitos šalies paramos ir kuriems negali
būti taikomas 81 straipsnis
– Siekiant įrodyti, kad susitarimas įvyko konkliudentiniais veiksmais priėmus pasiūlymą,
yra būtina nustatyti ar vienos iš susitarimo šalių valios, pasiekti konkurenciją
ribojantį tikslą, išreiškimas gali būti vertinamas kaip siūlymas (išreikštas ar
numanomas) kitai šaliai tą tikslą įgyvendinti kartu. Ir tai ypač svarbu tais atvejais,
kuomet, kaip ir šioje byloje, nagrinėjamas susitarimas iš pirmo žvilgsnio neatrodo
palankus kitai šaliai, tai yra didmenininkams.
Kaip būtų pasibaigusi byla, jeigu Komisija Bayer veiksmus būtų kvalifikavusi kaip
82 straipsnio pažeidimą?
18
Slide 19
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Graikijos didmenininkai v GlaxoSmithKline, 2006:
Tiekimo kvotų sistema
• ETT (2008-09-16 sprendimas Nr. C-468/06-C-478/06):
– EB 82 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad farmacijos įmonė,
užimanti dominuojančią padėtį atitinkamoje vaistų rinkoje,
atsisakydama vykdyti jai pateiktus įprastus didmenininkų
užsakymus, kad sutrukdytų lygiagrečiam eksportui, kuriuo užsiima
šie didmenininkai, iš vienos valstybės narės į kitas valstybes nares,
piktnaudžiauja dominuojančia padėtimi. Prašymus priimti
prejudicinį sprendimą pateikęs teismas turi nustatyti, ar šie užsakymai
buvo įprasti, atsižvelgiant į užsakymų apimtį, lyginant su šios valstybės
narės rinkos poreikiais, ir į ankstesnius komercinius ryšius, kuriuos ši
įmonė buvo užmezgusi su atitinkamais didmenininkais.
19
Slide 20
Ačiū už dėmesį!
• Čia išsakyta tik asmeninė autorės nuomonė bei
vertinimai
• Oficialius Konkurencijos tarybos priimtus spendimus
Jūs galite rasti: http://www.konkuren.lt
Jūratė Šovienė
20
Konkurenciją ribojančių susitarimų draudimas:
reglamentavimas ir praktika
Konferencija Farmacijos sektoriaus problemos ir aktualijos, 2009-05-26, Vilnius
Jūratė Šovienė
LR Konkurencijos tarybos narė
1
Slide 2
Konkurencija?
Mažesnės kainos
Geresnės kokybės prekės/paslaugos
Pasirinkimas
Efektyvus išteklių panaudojimas
TAČIAU:
Konkurencija – tai rizika laimėti arba pralaimėti
Verslininkui naudingiau – ne konkuruoti, bet ...susitarti ...piktnaudžiauti ...?
TODĖL:
Konkurenciją, kaip visuomeninę vertybę, saugo LR Konstitucija (46 str.), LR
Konkurencijos įstatymas, EB steigimo sutartis (81-86 str.)
2
Slide 3
Farmacijos sektoriaus ypatumai
• Sektoriaus pažanga ir plėtra labai priklauso nuo mokslinių tyrimų ir
technologijų plėtros
• Didelę reikšmę turi patentai, kurių pagalba kompensuojamos sektoriaus
investicijos ir pastangos, kuriant naujus produktus
• Paklausos ypatumai: receptinių vaistų vartotojas nėra sprendimų priėmėjas,
o jo išlaidas paprastai dengia nacionalinė sveikatos sistema
• Aukštas reguliavimo lygis nacionaliniam lygmeny (patentų taisyklės,
leidimų prekiauti procedūros, kainų reguliavimas, kompensavimo
procedūros ir t.t.)
• Nacionalinių rinkų uždarumas
• Nėra vieningų sektoriaus teisės normų Bendrijoje
Žr. plačiau EB Komisijos 2008-11-28 Farmacijos sektoriaus tyrimą,
http://ec.europa.eu/competition/sectors/pharmaceuticals/inquiry/index.html
3
Slide 4
Ar įmanomas konkurencijos teisės
taikymas reguliuojamoje rinkoje?
• LVAT (2009-04-23 sprendimą adm. byloje Nr.A822-538/2009 UAB “CSC
Telecom” ir kt. v. Konkurencijos taryba ):
– Vien pats faktas, kad ūkio subjektų veiklai yra taikomas specialus teisinis
reguliavimas ir kad ūkio subjektai privalo veikti pagal nustatytus
imperatyvus, nepašalina galimybės tų ūkio subjektų veiklos bei
atsakomybės vertinti pagal Konkurencijos įstatymą.
– Jeigu įmonių antikonkurencinę veiklą lemia nacionaliniai teisės aktai arba jeigu
jie pašalina bet kokią įmonių konkurencinės veiklos galimybę, konkurencijos
teisė nėra taikoma.
– Jeigu įmonių antikonkurencinė veikla nacionaliniu įstatymu yra tik skatinama
arba jos vykdymas palengvinamas, konkurencijos teisė yra taikoma.
• EB Komisija (2005-06-15 sprendimas Nr. A.37.507/F3 AstraZeneca):
– Neteisingos informacijos pateikimas patentų įstaigoms bei piktnaudžiavimas
registravimo procedūromis, siekiant gauti papildomą produkto apsaugą ir taip
vilkinant generinių vaistų patekimą į rinką, net ir tuo atveju, jeigu atsakomybę
už šių minėtų taisyklių pažeidimą numato specialūs teisės aktai, gali būti
vertinamas kaip piktnaudžiavimas dominuojančia padėtimi (EB ss 82 str.).
4
Slide 5
Konkurencijos įstatymas
5 straipsnis. Konkurenciją ribojančių susitarimų draudimas
1. Visi susitarimai, kuriais siekiama riboti konkurenciją arba kurie riboja ar gali
riboti konkurenciją, yra draudžiami ir negalioja nuo jų sudarymo momento,
įskaitant:
1) susitarimą tiesiogiai ar netiesiogiai nustatyti (fiksuoti) tam tikros prekės kainas arba
kitas pirkimo ar pardavimo sąlygas;
2) susitarimą pasidalyti prekės rinką teritoriniu pagrindu, pagal pirkėjų ar tiekėjų
grupes ar kitu būdu;
3) susitarimą nustatyti tam tikros prekės gamybos ar pardavimo kiekius, taip pat
riboti techninę pažangą ar investicijas;
4) susitarimą panašaus pobūdžio sutartyse taikyti nevienodas (diskriminacines)
sąlygas atskiriems ūkio subjektams ir tuo sudaryti jiems skirtingas konkurencijos
sąlygas;
5) susitarimą iš kitų ūkio subjektų reikalauti papildomų įsipareigojimų, kurie pagal
savo komercinį pobūdį ar paskirtį nėra tiesiogiai susiję su sutarties objektu.
KĮ 5 str. pažeidimus nagrinėja LR Konkurencijos taryba
5
Slide 6
KĮ 5 str. ir/ar EB ss 81 str.
•
Jeigu konkurenciją ribojantis susitarimas daro įtaką valstybių narių tarpusavio prekybai
taikomas KĮ 5 straipsnis kartu su EB steigimo sutarties 81 straipsniu, kuriame numatytas
draudimas yra analogiškas KĮ 5 straipsniui
KĮ 5 str. ir EB ss 81 str. pažeidimą nagrinėja LR Konkurencijos taryba
• Poveikis prekybai tarp valstybių narių:
– daro ar gali daryti poveikį valstybių narių tarpvalstybinei ekonominei veiklai, įskaitant
įsisteigimą; poveikį Bendrijos rinkos konkurencinei struktūrai, pašalinant ar sudarant
galimybes pašalinti konkurentą, veikiantį Bendrijoje ir pan.
– susitarimai ar veiksmai, apimantys ir įgyvendinami ne mažiau kaip dvejose valstybėse
narėse, beveik visuomet gali paveikti valstybių narių tarpusavio prekybą
– valstybių narių tarpusavio prekyba gali būti paveikta ir tais atvejais jeigu atitinkama
rinka yra nacionalinė, jeigu tai sudaro kliūtis ekonominiam skverbimuisi
– nesamo pastebimo poveikio prezumpcija: ūkio subjektų bendra su susitarimu susijusių
prekių apyvarta Bendrijoje ≤ 40 mln. eurų ir bendra užimama atitinkamos rinkos dalis
yra ≤ 5 proc.
Byla nagrinėja (taiko EB ss 81 str.) EB Komisija, jeigu:
– pažeidimas turi poveikį daugiau kaip 3 valstybėse narėse; ar
– byla yra glaudžiai susijusi su kitomis Bendrijos nuostatomis; ar
– Bendrijos interesas reikalauja priimti Komisijos sprendimą dėl Bendrijos konkurencijos
politikos plėtros ar efektyvaus konkurencijos politikos įgyvendinimo.
6
Slide 7
Ūkio subjektas
• Įmonės, jų junginiai (asociacijos, susivienijimai, konsorciumai ir pan.),
įstaigos ar organizacijos, ar kiti juridiniai ar fiziniai asmenys, kurie vykdo
ar gali vykdyti ūkinę veiklą Lietuvos Respublikoje arba kurių veiksmai
daro įtaką ar ketinimai, jeigu būtų įgyvendinti, galėtų daryti įtaką ūkinei
veiklai Lietuvos Respublikoje. Lietuvos Respublikos viešojo
administravimo subjektai laikomi ūkio subjektais, jeigu jie vykdo ūkinę
veiklą. (KĮ 3 str.4 d.)
• Bet koks subjektas, vykdantis ūkinę veiklą, neatsižvelgiant į šio subjekto
teisinį statusą ir jo finansavimo būdą (ETT 1991-04-23 sprendimo Höfner ir Elser, C-41/90,
Rink. p. I-1979, 21 p.)
• Ūkine veikla laikoma bet kokia veikla, kurios metu konkrečioje rinkoje
siūlomos prekės ar paslaugos (ETT 1998 -06-18 sprendimo Komisija prieš Italiją, C-35/96,
Rink. p. I-3851, 36 p.)
7
Slide 8
Vieno ekonominio vieneto doktrina
• Dvi ar daugiau juridiškai savarankiškos įmonės konkurencijos teisės
prasme gali būti laikomos vienu ūkio subjektu, jeigu tos įmonės sudaro
ekonominį vienetą, kuriame dukterinė įmonė neturi realios ekonominės
laisvės apsispręsti dėl savo elgesio rinkoje, ir jeigu susitarimas ar
suderinti veiksmai yra labiau sietini su vidiniu užduočių pasiskirstymu, o
ne susitarimu tarp savarankiškų ūkio subjektų. (ETT 1974-10-31 sprendimas Nr.15/74,
Centrafarm BV and Adriaan de Peijper v Sterling Drug Inc, 41 p. )
• Susitarimams ekonominio vieneto (įmonių grupės) viduje nėra taikomas
81 straipsnis (ETT 1996-10-24 sprendimas Nr.C-73/95 Viho Europe BV v. Komisija, p.51)
• Patronuojančiai įmonei gali būti taikoma atsakomybė už dukterinės
įmonės padarytą konkurencijos teisės pažeidimą, jeigu patronuojanti
įmonė: 1) turėjo galimybę daryti lemiamą įtaką dukterinei įmonei;
2) realiai pasinaudojo šia galimybe (ETT 1972-02-14 sprendimas Nr.48/69 ICI
(Dyestuffs) v. Komisija, p. 132-140; 1983-10-25 sprendimas Nr.107/82 Nr.107/82 AEG v. Komisija, p.50)
8
Slide 9
Susitarimas
• Bet kuria forma (raštu ar žodžiu) dviejų ar daugiau ūkio subjektų sudarytos
sutartys arba ūkio subjektų suderinti veiksmai, įskaitant bet kurio ūkio
subjektų junginio (asociacijos, susivienijimo, konsorciumo ir pan.) arba šio
junginio atstovų priimtą sprendimą. (KĮ 3 str. 10 d.)
• Tam, kad būtų susitarimas, pakanka, kad bent dvi įmonės išreikštų savo
bendrą valią rinkoje elgtis tam tikru būdu (ETT 1970-07-15 Nr. 41/69 ACF Chemiefarma v. Komisija,
p.112; ETT 1990-01-11 sprendimas Nr.C-277/87 Sandoz Prodotti Farmaceutici v. Komisija, p.13; EPIT 2000-10-26 sprendimas Nr. T-41/96 Bayer v.
Komisija, p. 67, 173)
• Bet koks ūkio subjektų veiklos derinimas, kuris, nors ir nepasiekęs
susitarimo stadijos, sąmoningai pakeičia konkurencijos riziką praktiniu
bendradarbiavimu (ETT 1972-02-14 sprendimas Nr.48/69 ICI (Dyestuffs) v. Komisija, p. 64-68)
• Suderintiems veiksmams įrodyti pakanka nustatyti ūkio subjektų tiesioginį
ar netiesioginį kontaktą, po jo einantį paralelinį elgesį rinkoje ir
priežastinį ryšį tarp jų (ETT 1999-07-08 Nr. C-49/92 P Anic Partecipazioni v. Komisija, p.118)
9
Slide 10
Susitarimai,
pagal tikslą ribojantys konkurenciją
•
Horizontalūs susitarimai:
– susitarimai dėl kainų (dėl kainų padidinimo; dėl nuolaidų; dėl maksimalių, minimalių,
rekomenduojamų kainų; dėl bendrų pardavimo kainų; dėl planuojamų kainų; dėl kainos
dalies; nesąžiningos konkurencijos kainomis draudimo; dempingo draudimas, t.t.)
– rinkos pasidalinimas (pagal teritorijas, pagal klientus/pirkėjus, pagal prekes)
– gamybos, prekybos, investicijų, techninės pažangos ribojimas (dėl gamybos ribojimo, dėl
pasidalinimo gamybos/prekybos kvotomis, dėl investicijų ribojimo, t.t.)
– susitarimai viešuosiuose pirkimuose (informacijos mainai prieš konkursą, susitarimai dėl
kainų, dalyvavimo konkurse, laimėtojo)
– diskriminacija (kolektyviniai boikotai; objektyviai nepateisinamų skirtumų taikymas
(kainos, pristatymo terminai ir pan.) panašiose sutartyse)
– informacijos mainai (apie kainas, gamybos/prekybos kaštus, rinkos dalis, t.t.)
koncentruotoje rinkoje
•
Vertikalūs susitarimai:
– perpardavimo kainų fiksavimas
– perpardavimo teritorijos ir klientų ribojimas (absoliuti teritorinė apsauga, importo
ribojimas, paralelinės prekybos ribojimas)
10
Slide 11
Konkurencijos teisės normų pažeidimo
pasekmės
• bauda iki 10 procentų bendrųjų metinių pajamų praėjusiais
ūkiniais metais
• civiliniai ieškiniai dėl žalos atlyginimo
• sutarčių negaliojimas nuo sudarymo momento
• procedūriniai kaštai (tyrimo KT metu, bylinėjimosi su KT, su
žalą patyrusiais asmenimis)
• kasdieninės įmonės veiklos sutrikdymas
• žala įmonės reputacijai
• apribojimai dalyvauti viešuosiuose pirkimuose
11
Slide 12
Amnestija (1)
• Amnestija – atleidimas nuo baudos, taikomas ūkio subjektui, kuris
pirmasis praneša apie dalyvavimą kartelyje iki oficialaus tyrimo KT (EB
Komisijoje) pradėjimo.
• Antrajam, trečiajam ir t.t. taikomas tik baudos sumažinimas.
• Amnestijos programos: naudojasi vidiniu kartelio nestabilumu, kadangi tai
yra slaptas, nelegalus susitarimas, kurio šalys nepasitiki viena kita, bijo
įkliūti konkurencijos kontrolės institucijoms
• Amnestijos programų nauda: palengvina kartelio įrodinėjimą, veikia
prevenciškai, taupo konkurencijos institucijos resursus.
Žr.: KĮ 43 str. 1 d.; Vyr-bės 2004-12-06 nutarimas Nr.1591 6-8 p.p.; KT 200802-28 nutarimas Nr. 1S-27
EB Komisijos Pranešimas dėl atleidimo nuo baudų ir baudų sumažinimo
kartelių bylose Nr. 2006/C 298/11
12
Slide 13
Amnestija (2)
• Visiško atleidimo nuo baudos sąlygos:
– iki tyrimo pradėjimo
– pirmasis praneša apie kartelį KT
– pateikia visą žinomą informaciją, bendradarbiauja su KT viso tyrimo
metu
– nėra susitarimo iniciatorius
Kartelio iniciatoriui, atitinkančiam aukščiau paminėtas sąlygas,
skirtina bauda sumažinama 50 procentų
13
Slide 14
Amnestija (3)
• Dalinio atleidimo nuo baudos sąlygos:
Po tyrimo pradėjimo....
– Sumažinimas nuo 50 iki 75 procentų:
• pirmasis
• pateikia susitarimo įrodymus, kurių neturi KT ir kurie yra
reikšmingi įrodant draudžiamą susitarimą
• nebuvo iniciatorius
– Sumažinimas nuo 20 iki 50 procentų:
• pateikia susitarimo įrodymus, kurių neturi KT ir kurie yra
reikšmingi įrodant draudžiamą susitarimą
14
Slide 15
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Vitaminų kartelis, 2001
•
•
•
Kartelio dalyviai: 8 tarptautiniai vitaminų gamintojai. Lyderis ir didžiausios naudos gavėjas
Hoffmann-La Roche
Kartelis: fiksavo kainas skirtingiems vitaminams, dalinosi prekybos kvotas, tarėsi dėl kainų
pakėlimo, skelbė sutartas kainas
Veikimo būdas:
–
–
–
•
•
•
Sukurta formali kartelio stebėjimo struktūra, vadovybė, sistema
Reguliariuose (kas ketvirtį ar kas mėnesį) susitikimuose buvo keičiamasi informacija apie pardavimų
apimtis, vertę, prekių kainas
Buvo ruošiamas, tvirtinamas, vykdomas ir stebimas kasmetinis “biudžetas”, kuris buvo tikslinamas
pagal faktinius pardavimus, siekiant nenukrypti nuo sutartų pardavimo kvotų
Veikimo trukmė: nuo 1989 iki 1999
Išaiškintas: pagal Aventis pateiktą informaciją.
Baudos:
–
–
–
Aventis pritaikytas 100 % atleidimas nuo baudos už dalyvavimą A ir E vitaminų karteliuose, tačiau
skirta – 5 mln. eurų bauda už dalyvavimą vitamino D kartelyje, kadangi apie jį informacijos
nepateikė.
Hoffmann-La Roche ir BASF už ankstyvą ir reikšminga bendradarbiavimą su Komisija baudos buvo
sumažintos 50 %. Visoms kitoms taip pat buvo sumažintos baudos atsižvelgiant į jų bendradarbiavimo
laipsnį.
iš viso baudų – 855 mln. eurų, iš jų Hoffmann-La Roche – 462 mln. eurų.
15
Slide 16
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
GlaxoSmithKline, 2001: Dviguba kainodara
•
GlaxoSmithKline taikė skirtingas kainas vaistams parduodamiems Ispanijos didmenininkams:
–
–
•
EB Komisija:
–
•
GlaxoSmithKline, sudariusi draudžiamus susitarimus, kuriais buvo ribojamas paralelinis importas,
pažeidė EB ss 81 straipsnį.
EPIT (2006-09-27 Sprendimo Nr. T-168/01 115-140 p.):
–
–
–
•
Ispanijos rinkoje parduodamiems kompensuojamiems vaistams buvo taikoma mažesne kaina, nei
eksportuojamiems į kitas valstybės nares;
Tai buvo numatyta gamintojo ir didmenininkų pasirašytų sutarčių prieduose.
“...nors pripažįstama, kad susitarimas, kuriuo siekiama apriboti lygiagrečią prekybą, turi būti iš
esmės laikomas susitarimu, kurio tikslas yra konkurencijos ribojimas, tačiau tiek, kiek galima
daryti prielaidą, kad jis atima iš galutinių vartotojų šiuos privalumus” dėl aprūpinimo produktu
arba jo kainos.
Kadangi mažmeninių vaistų kainos yra reguliuojamos valstybės, negalima preziumuoti, “jog
lygiagreti prekyba turi įtakos mažmeninėms nacionalinių sveikatos draudimo sistemų kompensuojamų
vaistų kainoms ir suteikia galutiniam vartotojui tokios pastebimos naudos, kokia būtų esant laisvai
paklausos ir pasiūlos sąveikai”.
GlaxoSmithKline išteisinta: susitarimai pažeidė EB ss 81 straipsnio nuostatas, tačiau Komisija
nepakankamai ištyrė įrodymus dėl išimties (81(3) str.) taikymo.
Sprendimas apskųstas.
16
Slide 17
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Sandoz, 1987: Vienašaliai veiksmai ar susitarimas?
• ETT (1990-01-11 sprendimas Nr. C-277/87, Sandoz prodotti
farmaceutici SpA v Komisija):
– Tiekėjo sistemingas sąskaitų, kuriose nurodoma “Eksportas
draudžiamas”, siuntimas savo klientams yra susitarimas draudžiamas
EB steigimo sutarties 81 straipsnio. Tokie veiksmai negali būti
vertinami kaip vienašaliai veiksmai, jei jie yra nusistovėjusios
komercinės praktikos, sąlygotos anksčiau pasirašytos pagrindinės
sutarties, dalis, yra atsiradę dėl tiekėjo elgesio prieš bet kokį prekių
tiekimą ir klientų nebylaus sutikimo su tiekėjo elgesiu jų atžvilgiu,
kurį įrodo nauji užsakymai pateikiami neprieštaraujant sąskaitose
nurodytai sąlygai.
17
Slide 18
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Bayer, 1996:
Tiekimo kvotų sistema. Vienašaliai veiksmai ar susitarimas?
•
•
•
Bayer France ir Bayer Spain sumažino Ispanijos ir Prancūzijos didmenininkams parduodamo
vaisto Adalate kiekius, siekdamos sumažinti paralelinį importą į JK, kur kainos buvo apie 40
procentų didesnės nei minėtose rinkose, kuriose kainos buvo nustatytos nacionalinių sveikatos
institucijų. Bayer netaikė sankcijų, sutartyse nedraudė paralelinio platinimo.
EB Komisija:
– Bayer, sudariusi draudžiamus susitarimus, kuriais buvo ribojami pardavimo kiekiai ir tuo
būdu ribojamas paralelinis importas, pažeidė EB ss 81 straipsnį. Bauda Bayer – 3 mln.
eurų.
ETT (2004-01-06 sprendimas Nr. C-2/01, C-3/01 P):
– Didmenininkai stengėsi apeiti kvotų sumažinimą, teikdami, kad padidėjo pirkimai,
įkurdami dukterines įmones eksportui ir pan.
– Susitarimo nebuvo, buvo tik vienos iš šalių, t.y. Bayer, vienašaliai veiksmai, ribojantys
paralelinį importą, kurie buvo įgyvendinami be kitos šalies paramos ir kuriems negali
būti taikomas 81 straipsnis
– Siekiant įrodyti, kad susitarimas įvyko konkliudentiniais veiksmais priėmus pasiūlymą,
yra būtina nustatyti ar vienos iš susitarimo šalių valios, pasiekti konkurenciją
ribojantį tikslą, išreiškimas gali būti vertinamas kaip siūlymas (išreikštas ar
numanomas) kitai šaliai tą tikslą įgyvendinti kartu. Ir tai ypač svarbu tais atvejais,
kuomet, kaip ir šioje byloje, nagrinėjamas susitarimas iš pirmo žvilgsnio neatrodo
palankus kitai šaliai, tai yra didmenininkams.
Kaip būtų pasibaigusi byla, jeigu Komisija Bayer veiksmus būtų kvalifikavusi kaip
82 straipsnio pažeidimą?
18
Slide 19
Konkurencijos pažeidimų farmacijos sektoriuje EB pavyzdžiai
Graikijos didmenininkai v GlaxoSmithKline, 2006:
Tiekimo kvotų sistema
• ETT (2008-09-16 sprendimas Nr. C-468/06-C-478/06):
– EB 82 straipsnis turi būti aiškinamas taip, kad farmacijos įmonė,
užimanti dominuojančią padėtį atitinkamoje vaistų rinkoje,
atsisakydama vykdyti jai pateiktus įprastus didmenininkų
užsakymus, kad sutrukdytų lygiagrečiam eksportui, kuriuo užsiima
šie didmenininkai, iš vienos valstybės narės į kitas valstybes nares,
piktnaudžiauja dominuojančia padėtimi. Prašymus priimti
prejudicinį sprendimą pateikęs teismas turi nustatyti, ar šie užsakymai
buvo įprasti, atsižvelgiant į užsakymų apimtį, lyginant su šios valstybės
narės rinkos poreikiais, ir į ankstesnius komercinius ryšius, kuriuos ši
įmonė buvo užmezgusi su atitinkamais didmenininkais.
19
Slide 20
Ačiū už dėmesį!
• Čia išsakyta tik asmeninė autorės nuomonė bei
vertinimai
• Oficialius Konkurencijos tarybos priimtus spendimus
Jūs galite rasti: http://www.konkuren.lt
Jūratė Šovienė
20