Transcript PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL MULTIPARTIDARIA PERMANENTE ENCARGADA DEL CONTROL, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Fuad Khoury Zarzar Contralor.

PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL
MULTIPARTIDARIA PERMANENTE ENCARGADA DEL
CONTROL, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL PLAN
NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Fuad Khoury Zarzar
Contralor General de la República
11 de Febrero, 2010
PLAN DE MODERNIZACIÓN DE LA
CONTRALORÍA
SITUACIÓN ACTUAL
- Sistema Nacional de Control desarticulado
- Autonomía presupuestal afectada
- No se realiza Control de Gestión Gubernamental
- No existe Gestión de Procesos
- Sistemas Informáticos dispersos
- Normativa de Control obsoleta
- Urgente necesidad de mejorar capacidades gerenciales
- Inadecuada infraestructura de Locales
- Desconocimiento ciudadano del rol de la CGR
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO
CGR
ENTE RECTOR
Ámbito 4042
2391 Entidades
1651 Órganos Desconcentrados
Órganos de Control Institucional OCI
•756 OCI
•184 Planilla CGR
•572 Planilla Otras Entidades
(Control Interno)
(Información a Oct. 2009)
Sociedades de Auditoría - SOA
•83 SOA registradas
•257 designaciones (2008)
•182 designaciones (Ago.2009)
(Control Externo)
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO
En millones de nuevos soles
(Información a Oct. 2009)
DETALLE
EJECUCIÓN
TOTAL PRESUPUESTAL
2008
PORCENTAJE
OCI Jefes Planilla CGR
184
61 040
59%
OCI Jefes Planilla Otras Entidades
572
32 591
32%
756
93 632
91%
103
1 901
2%
859
95 534
93%
Entidades y Órganos desconcentrados sin
OCI
3 183
7 732
7%
TOTAL
4 042
103 266
SUB TOTAL OCI CON JEFE DESIGNADO
OCI sin Jefe
TOTAL OCI
100%
ESCASA CAPACIDAD OPERATIVA DE LAS 756 OCI
De 7 a 9
personas
7%
Más de 9
personas
9%
De 4 a 6
personas
21%
3 personas
17%
1
persona
25%
El 63% de las OCI
cuenta con 3 o
menos personas.
2 personas
21%
CAPACIDAD OPERATIVA OCI POR TIPOS DE ENTIDAD REPRESENTATIVAS
N° Ent.
De 0 a 3
De 4 a 6
De 7 a 9
Más de 9
Organismos Autónomos
13
38%
15%
23%
23%
Ministerios
17
0%
12%
6%
82%
Empresas
35
49%
20%
14%
17%
Universidades
35
40%
26%
29%
6%
Gob. Regionales
25
4%
20%
28%
48%
Municipalidades
Provinciales
132
81%
12%
4%
3%
Municipalidades
Distritales Lima
45
40%
51%
2%
7%
Municipalidades
Distritales Provincia
87
95%
5%
0%
0%
Empresas Municipales
49
57%
29%
8%
6%
MODERNIZACIÓN
NUEVA
CULTURA
ESTRUCTURA
ORGANIZACIONAL
Modernización
del SNC
GESTION DEL
CONOCIMIENTO
ALIANZAS
ESTRATEGICAS
DESCONCENTRACIÓN Y
DESCENTRALIZACIÓN
Gestión de Recursos Humanos
Clima Laboral
GESTIÓN POR
RESULTADOS
Gestión de Proyectos
Reingeniería de Procesos
Gestión de Tecnologías
Nueva Imagen
ASEGURANDO LA GENERACIÓN DE VALOR PARA LA SOCIEDAD
CLIENTES EXTERNOS
CIUDADANOS
ESTADO PERUANO
NUEVO ENFOQUE
DE CONTROL
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
Normalización de las
regulaciones
Auditoria
Inteligencia y
Análisis de
Información
Control de gestión
gubernamental
CONTROL
INTEGRAL
Operativos sorpresa
Evaluación de
cumplimiento de
políticas públicas
CONTRIBUYENDO CON LA REFORMA DEL ESTADO PERUANO
SERVICIOS
PÚBLICOS
RECURSOS PÚBLICOS
Control Preventivo
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
Control de
Gestión
Financiera
Control de
Gestión de
Recursos
Físicos
Control de
Gestión de
Resultados
Control de
Gestión
Gubernamental
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
Control de Gestión
de Recursos Físicos
Control de Gestión
Financiera
Control de Gestión
de Resultados
• Personal
• Insumos físicos
• Organización
• Ingresos y gastos
presupuestarios
• Recaudación
• Verificación contable
• Deuda pública
• Patrimonio
• Determinación del grado
de cumplimiento y logro
de los resultados
• Performancedesempeño
• Calidad y costos
• Relaciones costo
beneficio
CONTROL PREVENTIVO
Opiniones o autorizaciones previas
Veedurías
Absolución de Consultas
Orientaciones de oficio
NORMALIZACIÓN DE REGULACIONES
Texto Único Ordenado
Actualización de normas de control
Directivas
Guías especializadas
Normas técnicas
OPERATIVOS SORPRESA
Acciones rápidas
Intervenciones realizadas en forma
simultánea
Objetivos específicos o áreas
geográficas determinadas
Involucra la participación de la CGR y
de los OCI
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS PÚBLICAS
Estudios sobre el
cumplimiento de las
políticas públicas.
Priorizando áreas de riesgo
social y económico.
ANÁLISIS ESTRATÉGICO DE LA INFORMACIÓN
Personal especializado en análisis y cruce de
información.
Uso intensivo de la tecnología de información.
Evaluar el comportamiento o actuación de la
corrupción y diseñar estrategias de intervención
Vinculación de la información contenida en las
bases de datos disponibles para un análisis cruzado
AUDITORIA
Auditorias financieras
Auditorias a los Sistemas de Información
Análisis de riesgos
Exámenes especiales y Auditorias especializadas
Fiscalización de declaraciones juradas
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Nuevo Enfoque de Control
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Nueva Gestión del Talento Humano
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Reingeniería de Procesos
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Nueva Plataforma Tecnológica
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Actualización de Regulaciones de
Control
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Infraestructura Física
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Descentralización
DESCENTRALIZACIÓN
Descentralizar la
toma de decisiones
Mejora del
desempeño de los
Órganos de Control
Institucional
Mayor
comunicación de la
población con los
órganos de control
DESCENTRALIZACIÓN
Acompañar el
proceso de
descentralización
del Estado.
Mejorar la
efectividad del
control
gubernamental
MACROREGIONES DE CONTROL PROPUESTAS
Región
Norte (Sede
Chiclayo)
Región
Costa Centro (Sede
Lima)
Región
Sierra Central (Sede
Huancayo)
Región
Sur (Sede Arequipa)
FACTORES CRÍTICOS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Sanción
Administrativa
Efectiva
Rendición de
Cuentas de
Funcionarios
Difusión de
Valores
Entidades
Publicas
Transparente
administración
de recursos
Gestión por
Resultados
Gestión de
procesos
PILARES ESTRATÉGICOS
Visión
Misión, Valores
Pilares Estratégicos
Plan Estratégico 2010-2016
Control
Gubernamental
• 5 Objetivos
• 18 Acciones
• 3 Pilares
• 16 Objetivos
• 16 Metas
• 57 Acciones
• 10 Responsables
• 4 Años - Logro
• 2 Años - Consolidar
Desarrollo
Organizacional
Relaciones con el
Entorno
• 7 Objetivos
• 23 Acciones
• 4 Objetivos
• 16 Acciones
PILAR 1: CONTROL GUBERNAMENTAL
Articular el Sistema Nacional de Control
Fortalecer la descentralización
Desarrollar un nuevo enfoque de control gubernamental
Implantar el control de gestión gubernamental
Contribuir a mejorar el control interno y los procesos en las
entidades públicas
PILAR 2 : DESARROLLO ORGANIZACIONAL
Fortalecer la cultura y clima organizacional
Crear un nuevo modelo de gestión del talento humano
Implantar un modelo de gestión por resultados
Gestionar información estructurada, confiable y oportuna
Implantar la gestión por procesos
Implantar la gestión de proyectos
Desarrollar el soporte administrativo que acompañe el proceso
de cambio.
PILAR 3 : RELACIONES CON EL ENTORNO
Lograr un alto nivel de confianza y credibilidad en la
ciudadanía y en el sector público en general
Fortalecer las relaciones y el trabajo conjunto con
las instituciones en la lucha contra la corrupción
Promover el intercambio de información y
conocimientos con las instituciones
Incorporar las mejores prácticas de control
desarrolladas internacionalmente
•Tenemos una
nueva…
Visión
•Ser reconocida como una
institución de excelencia,
que crea valor y
contribuye a mejorar la
calidad de vida de los
ciudadanos.
Visión
•Ahora nuestra
nueva…
Misión
•Promover el desarrollo
de una gestión eficaz y
moderna de los
recursos públicos en
beneficio de todos los
peruanos.
Misión
LOS VALORES
Honestidad
Siempre con la
verdad
LOS VALORES
Justicia
Obrar con la
razón y la Ley
LOS VALORES
Prudencia
Actuar
oportunamente
con conocimiento
y responsabilidad.
LOS VALORES
Honestidad
Justicia
Prudencia
LA CONTRALORÍA – PRINCIPALES LOGROS 2009
Análisis de brechas internas concluido
Plan Maestro 2009-2016 concluido
Estructura orgánica definida
Posicionamiento de la CGR como órgano técnico independiente
Descentralización de la CGR iniciada
Transferencia de las OCI incluida en la Ley del Presupuesto del 2010
Reestructuración y rotación de jefes de OCI
Participación ciudadana en el control gubernamental: Núcleos Ejecutores
Operativos sorpresa exitosos – “Cóndor”
Auditorías especializadas: Agua para Todos, Reconstrucción del Sur y Techo Propio
Designación de las SOA: Modelo de selección modificado, cambiando de modelo de auditoría externa