Transcript ISO 品質管理系統文件

國際組織內部控制系統標準訂定
ISO & ILO 互動關係
永續經營
勞
工保護
保護勞工
國際貿易
勞動人權
標準制訂
OHSAS
18001/2
18001
系統整合
IS
ISOO
ILILOO
認證
證機
機構
構
認
會員
員國
國
會
IS O 14001s
IS
ISOO9001s
9001
O S H -M S
G uDidraft
e lin e
B S 8800
驗證
證機
機構
構
驗
法 規 /政 策
稽核
稽核
核員
員
稽
資料來源: 工安科技 ,高毅民
企業
業機
機構
構
企
2

ISO 9001：2008版 品質管理系統標準
強調品質管理系統的有效性（包涵了研發設計、生產、稽核
評鑑）與持續改善能力，尤其是將產品或服務的品質保證視
為組織存在的基本條件時，更以提高顧客滿意度及持續性改
善為重點。

ISO 14000 環境管理標準
期能協助企業有效建立企業內部的環境管理系統，協助企業
能在環境保護與經濟發展上取得平衡，進而造就環保企業，
達到永續經營的環念。
3
臺灣職業安全衛生管理系統
Taiwan Occupational Safety and Health Management
System
TOSHMS
Occupational Health and Safety Assessment Series
OHSAS
職業安全衛生管理系統評估系列
4



教育部「私立學校法」第51條
教育部「學校財團法人及所設私立學校內部控制制
度實施辦法」第2條第1項
建立包括人事、財務、學校營運之作業程序、內部
控制點及稽核作業規範。
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內部控制制度 訂定內容
作業程序
內部控制點
稽核作業規範
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內部控制之PDCA
Act
針對問題提出改善措施
回饋至下一個PDCA循環
Check
Ａ
Ｐ
Plan
訂定SOP及控制重點，
完成內部控制制度
檢查執行結果與目標之差距
找出問題成因
Ｃ
Ｄ
Do
遵循既定之SOP
有效落實內控制度
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內部控制之PDCA
～在Plan的階段該做些什麼？
• 訂定各單位業務之標準作業程序(SOP)
• 選定各項作業中應把握的控制重點
• 設計各項作業應用之表單、報告格式
• 完成內部控制制度(書面)並定期修正
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訂定各單位業務之標準作業程序(SOP)
目標
功能
任務
統一所有文件
掌握5W1H六
格式
何法
效能提
升
註記版本沿革
減少錯
誤
明訂執行步驟
上限
確認內容完整
防弊
性(有始有終)
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選定各項作業中應把握的控制重點
就標準作業程序中挑選
錯誤機率
• 依據以往經驗，容易出現錯誤之處。
嚴重程度
• 依據風險評估結果，該項錯誤容易造成學校嚴重損失，
如造成學校聲譽受損、獎補助款扣減、招生名額扣減、
財產(含銀行存款、有價證券或現金)損失。
焦點管理
• 涉及數量、金額、日期、人名、地點部分
應列為控制點。
決策點控制
• 標準作業程序中出現決策點(是、否部分)，
三一原則
• 挑選控制點項目之數量，原則不要超過標準作業
應特別注意有無符合判斷準則。
程序項目之三分之一，超過者易失去控制重心。
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內部控制制度 VS ISO 9001系統

內部控制  ISO
內部控制 ：強調「控制重點」
ISO：強調「說、寫、做一致」
內部控制作業
財務事項
營運事項
人事事項
ISO 9001系統
教學
發展
內部控制與 ISO 9001關係圖
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ISO 品質管理系統文件
內控作業文件
內容
1.流程圖
2.作業程序
3.控制重點
4.使用表單
說明
作業內容以流程方式表現
文件作業的敘述及步驟
各項作業中應把握的重點
該文件所需要的表單
5.依據及相 與該文件有關的校內法規
或校外法規
關文件
內容
1.目的
2.範圍
3.定義
4.作業內容
說明
這份文件的流程要達到的
成果
程序書或作業規範適用的
範圍
文字或名詞，要讓使用者
更清楚
文件作業的敘述及步驟
與該文件有關的校內法規
5.相關文件 或校外法規
6.使用表單
該文件所需要的表單
7.附件：作 流程圖(權責、作業流程、執
行時間、產出表單)
業流程
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


第一步
檢視業務職掌、法規及辦法
=>最重要的一步
第二步
檢視內控作業文件、ISO 品質管理系統文件
第三步
文件套用與檢討
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15
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業務執掌
內控作業 ISO 品質管理系統
文件
文件
1.執行本校補助教
校內計畫
師專題研究之業
申請作業
務。
法規及辦法
備註
1.萬能學校財團法人
萬能科技大學補助
教師專題研究辦法
校內計畫申請作業規
行政與服
2.萬能學校財團法人
範(三階文件)
務流程
萬能科技大學研究
發展及產學合作審
查小組設置要點
2.推動及辦理國科
會各項研究補助 研究發展作
3.萬能學校財團法人
案之申請及簽約 業
政府機關委託案作業
萬能科技大學研究 行政與服
等業務。
政府機關 規範(三階文件)
計畫行政管理費分 務流程
3.協助校內各單位 委託案作
配及支用準則
執行政府委託之 業
研究計畫專案。
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業務執掌
內控作業
ISO 品質管
理系統文件
法規及辦法
備註
萬能學校財團法人萬
研究傑出教師 研究傑出教師 能科技大學研究傑出 行政與服
務流程
獎勵作業
獎勵作業
教師獎勵辦法
萬能學校財團法人萬
獎勵特殊優秀
能科技大學獎勵特殊 行政與服
獎勵特殊優秀
4.教師研究獎勵業務。 研究人才作業 研究人才作業 優秀研究人才支給要 務流程
點
萬能學校財團法人萬
教師教學及研 教師教學及研 能科技大學教師教學 行政與服
究計畫獎勵作 究計畫獎勵作 及研究計畫獎勵實施 務流程
業
業
要點
5.提供各類研究計畫
資訊，彙整及分析
本校執行之政府部
門各類研究計畫成
果等相關業務。
資訊彙整
6.協助各單位舉辦學
術活動，提供行政
支援。
行政支援
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二階文件名稱
三階文件名稱
•內部溝通管理程序
•客戶滿意度管理程序
•矯正與預防措施管理程序
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二階文件名稱
•課程設計開發管理程序
•招生管理程序
•學生考試成績及考卷保
存管理程序
•成績不及格管理程序
•學籍作業管理程序
•教學查核管理程序
•校務基本資料彙整管理
程序
三階文件名稱
•增減調整所系科班申
請作業規範
•招生宣導作業規範
•學生校外教學作業規
範
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二階文件名稱
•諮商輔導作業程序
•學生社團活動管理程序
•運動器材管理程序
三階文件名稱
•性別平等教育委員會會議作業規範
•學生申訴作業規範
•學生事務與輔導工作經費作業規範
•教室整潔管理作業規範
•學校餐飲衛生安全管理作業規範
•游泳池水質管理作業規範
•學雜費減免作業規範
•學生宿舍申請作業規範
•校安事件通報處理作業規範
•體育設施(設備)實施定期點檢作業規範
•體育活動作業規範
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二階文件名稱
•文件與資料管理程序
•教學設備管理程序
•教學環境管理程序
•採購作業管理程序
三階文件名稱
•收文處理作業規範
•發文處理作業規範
•營繕工程作業規範
•量規儀器校驗作業規範
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二階文件名稱
•紀錄管制程序
•管理審查實施程序
•內部稽核管理程序
•資料分析與績效改善管理程
序
三階文件名稱
•政府機關委案作業規範
•校內計畫申請作業規範
•民間委案作業規範
•辦理就業輔導相關活動作業
規範
•廠商求才、校友及在校生求
職作業規範
•學生校外教學作業規範
•專利申請作業規範
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二階文件名稱
三階文件名稱
•教育訓練管理程序
•組織業務劃分規範
•教師任用、評量、差勤管
理程序
•職員任用、升等、差勤管
理程序
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二階文件名稱
•圖書館圖書管理程序
三階文件名稱
•圖書館圖書資料採訪作業規範
•圖書館研究小間借用管理作業規範
•圖書館書刊資料編目作業規範
•圖書館書刊資料館藏統計作業規範
•圖書館書目資料轉錄作業規範
•圖書館圖書移送閱覽作業規範
•贈書處理作業規範
•圖書館書庫管理作業規範
•圖書館讀者基本資料作業規範
•圖書館借書作業規範
•圖書館還書作業規範
•圖書館預約作業規範
•圖書館流通通知單產生暨寄發作業規範
•圖書館流通統計作業規範
•圖書館遺失圖書處理作業規範
•視聽媒體流通管理作業規範
•圖書館館際合作作業規範
•圖書館讀者利用教育作業規範
•圖書館設備管理暨維護作業規範
•圖書館自動化系統管理暨維護作業規範
•圖書館期刊作業規範
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二階文件名稱
•資料需求申請管理程序
三階文件名稱
•協同作業系統作業規範
•個人桌上型電腦維修作業
規範
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二階文件名稱
三階文件名稱
•推廣教育作業規範
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二階文件名稱
三階文件名稱
•技術士檢定作業規範
•外部單位委訓作業規範
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二階文件名稱
三階文件名稱
•教室採光工作標準作業規
範
•飲用水水質檢查作業規範
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