Transcript 內部控制與ISO文件撰寫說明

報告人：劉正禮 研發長
ISO 品質管理系統文件
內控作業文件
內容
1.流程圖
2.作業程序
3.控制重點
4.使用表單
說明
作業內容以流程方式表現
文件作業的敘述及步驟
各項作業中應把握的重點
該文件所需要的表單
5.依據及相 與該文件有關的校內法規
或校外法規
關文件
內容
1.目的
2.範圍
3.定義
4.作業內容
說明
這份文件的流程要達到的
成果
程序書或作業規範適用的
範圍
文字或名詞，要讓使用者
更清楚
文件作業的敘述及步驟
與該文件有關的校內法規
5.相關文件 或校外法規
6.使用表單
該文件所需要的表單
7.附件：作 流程圖(權責、作業流程、執
行時間、產出表單)
業流程
2
內控作業文件格式
內容
說明
1.目的
這份文件的流程要達到的成果
2.範圍
程序書或作業規範適用的範圍
3.定義
文字或名詞，要讓使用者更清楚
4.作業程序
文件作業的敘述及步驟
5.控制重點
各項作業中應把握之重點
6.使用表單
該文件所需要的表單(ISO文件須加註表單編號)
7.依據及相關文件
與該文件有關的校內法規或校外法規
8.修訂紀錄
ISO文件須列表載名修訂紀錄
9.流程圖
流程圖(權責、作業流程、相關文件)
3
三、流程圖符號
符 號
名
稱
準備作業
（Prepare）
意
範
義
流程開始前須進行規劃準備之
作業(可作為開始符號)
處理（Process） 處理程序
擬定稽
核計畫
例
蒐集相
關資料
彙整
名冊
核示
不通過
審核
評定
決策（Decision）不同方案選擇
通過
開始(Start)
終止（End）
流程圖開始或終止
路徑（Path）
指示路徑方向
開始
公告
結案
四、文件表頭
1.屬於ISO文件
文件名稱
內部控制制度
ISO文件編號 210-3-003
研究發展
制定單位
處
文件名稱
校內計畫申請作業
4.0
版次
ISO版 本
4.0
頁
1/3
數
2.不屬於ISO文件
文件名稱
ISO文件編號
制定單位
內部控制制度
無
研究發展
處
文件名稱
校內計畫申請作業
4.0
版次
ISO版 本
無
頁
1/3
數
5
五、案例說明
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依現有ISO文件編號填寫；新增
則依序編號
依內控制度分類
依文件名稱填寫
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編號須有階層性
8
控制重點以流程圖中控制
點1/3為原則
屬ISO文件方加註表單編號
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1.屬ISO文件，須註明制定日期
及修訂紀錄
2.不屬於ISO文件，則註明不適
用
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6.使用表單
7.依據及相關文
件
均應在此呈現
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