Transcript Лекция 8 формулирование несоответствий
Методический материал для лекций по системам менеджмента качества
Формулирование несоответствий при проведении аудитов СМК
02.05.2020
Сидорин А.В.
1
Аудит СМК
Структура несоответствия
(классическая)
Факт несоответствия Чему несоответствует Что должно быть (требуется)
В отделе МТС не ведётся журнал оценки и выбора поставщиков, что является невыполнением требований п. 5.6 СТП СМК 7.4-06, который предписывает (предусматривает) ведение указанного журнала Бывают сложности с привязкой к пунктам ИСО 9001 (при невыполнении внутренних процедур) 02.05.2020
Сидорин А.В.
2
Аудит СМК
Неоднозначные несоответствия Факт несоответствия Чему несоответствует
На складе готовой продукции ведение журнала контроля температуры и влажности осуществляется с нарушением формы, установленной приложением А к СТП СМК 7.5.5-06
На какой пункт ИСО 9001 необходимо дать ссылку в протоколе несоответствия?
02.05.2020
Сидорин А.В.
3
Аудит СМК
Структура несоответствия
(форма 1)
Факт несоответствия Чему несоответствует
В ОМТС не поддерживаются в рабочем состоянии записи, содержащие результаты оценки поставщиков что является невыполнением требований п. 7.4.1 ИСО 9001
Чревато тем, что не учтут процедуры управления по пункту 4.2.4 ИСО 9001
02.05.2020
Сидорин А.В.
4
Аудит СМК
Структура несоответствия
(форма 2 «комбинированная»)
Факт несоответствия Чему несоответствует
В ОМТС не поддерживаются в рабочем состоянии записи, содержащие результаты оценки поставщиков что является невыполнением требований п. 7.4.1 ИСО 9001
А ссылку в протоколе несоответствия делаем на пункт 4.2.4 ИСО 9001
02.05.2020
Сидорин А.В.
5
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 1:
Цели в области качества не в полной мере согласуются с Политикой вуза в области качества (п. 5.4.1 ИСО 9001).
Несоответствие № 2:
Складское хозяйство требует реконструкции и ремонта, создания достаточного рабочего пространства и обеспечения средствами труда (п. 6.3 а) ИСО 9001).
Несоответствие № 3:
Отсутствуют акты по результатам проверки посещаемости студентов учебных занятий (п. 4.2.3 е) ИСО 9001).
02.05.2020
Сидорин А.В.
6
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 4:
В Политике вуза в области качества отсутствуют конкретные обязательства для высшего руководства (п. 5.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 5:
Не все дела кафедры, предусмотренные номенклатурой, оформлены должным образом (дело 00-01, 00-04) (п. 4.2.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 6:
Документы, содержащиеся в делах отдела имеют черновые пометки и рабочие материалы (п. 4.2.3 ИСО 9001).
02.05.2020
Сидорин А.В.
7
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 7:
В помещении архива на чердаке вывешена Инструкция о мерах по пожарной безопасности в помещениях и на территории университета, которая была утверждена еще в 1996 г. ректором И.И. Ивановым. Таблички об ответственных за пожарную безопасность оформлены не по форме (п. 6.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 8:
Сотрудники кафедры не ознакомлены с должностными инструкциями (отсутствуют их подписи на листах ознакомления) (п. 6.2.2 ИСО 9001).
02.05.2020
Сидорин А.В.
8
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 9:
Ослаблен контроль за проведением на кафедрах предварительных защит в соответствии с запланированными сроками и оформлением в протоколах заседаний кафедр решений кафедр по этим вопросам (п. 7.5.1 ИСО 9001).
02.05.2020
Сидорин А.В.
9
Коллизии аудитов СМК
Замечание № 1:
Не актуализированы записи в трудовых книжках сотрудников вуза.
Замечание № 2:
Отсутствует мотивация труда ППС за выполнение в сроки индивидуальных планов.
Замечание № 3:
Проведённые внутренние проверки не учитывают требования конкретных пунктов РК, процедур СМК и ИСО 9001.
02.05.2020
Сидорин А.В.
10