Методический материал для лекций по системам менеджмента качества

Формулирование несоответствий при проведении аудитов СМК

02.05.2020

Сидорин А.В.

1

Аудит СМК

Структура несоответствия

(классическая)

Факт несоответствия Чему несоответствует Что должно быть (требуется)

В отделе МТС не ведётся журнал оценки и выбора поставщиков, что является невыполнением требований п. 5.6 СТП СМК 7.4-06, который предписывает (предусматривает) ведение указанного журнала Бывают сложности с привязкой к пунктам ИСО 9001 (при невыполнении внутренних процедур) 02.05.2020

Сидорин А.В.

2

Аудит СМК

Неоднозначные несоответствия Факт несоответствия Чему несоответствует

На складе готовой продукции ведение журнала контроля температуры и влажности осуществляется с нарушением формы, установленной приложением А к СТП СМК 7.5.5-06

На какой пункт ИСО 9001 необходимо дать ссылку в протоколе несоответствия?

02.05.2020

Сидорин А.В.

3

Аудит СМК

Структура несоответствия

(форма 1)

Факт несоответствия Чему несоответствует

В ОМТС не поддерживаются в рабочем состоянии записи, содержащие результаты оценки поставщиков что является невыполнением требований п. 7.4.1 ИСО 9001

Чревато тем, что не учтут процедуры управления по пункту 4.2.4 ИСО 9001

02.05.2020

Сидорин А.В.

4

Аудит СМК

Структура несоответствия

(форма 2 «комбинированная»)

Факт несоответствия Чему несоответствует

В ОМТС не поддерживаются в рабочем состоянии записи, содержащие результаты оценки поставщиков что является невыполнением требований п. 7.4.1 ИСО 9001

А ссылку в протоколе несоответствия делаем на пункт 4.2.4 ИСО 9001

02.05.2020

Сидорин А.В.

5

Коллизии аудитов СМК

Несоответствие № 1:

Цели в области качества не в полной мере согласуются с Политикой вуза в области качества (п. 5.4.1 ИСО 9001).

Несоответствие № 2:

Складское хозяйство требует реконструкции и ремонта, создания достаточного рабочего пространства и обеспечения средствами труда (п. 6.3 а) ИСО 9001).

Несоответствие № 3:

Отсутствуют акты по результатам проверки посещаемости студентов учебных занятий (п. 4.2.3 е) ИСО 9001).

02.05.2020

Сидорин А.В.

6

Коллизии аудитов СМК

Несоответствие № 4:

В Политике вуза в области качества отсутствуют конкретные обязательства для высшего руководства (п. 5.3 ИСО 9001).

Несоответствие № 5:

Не все дела кафедры, предусмотренные номенклатурой, оформлены должным образом (дело 00-01, 00-04) (п. 4.2.3 ИСО 9001).

Несоответствие № 6:

Документы, содержащиеся в делах отдела имеют черновые пометки и рабочие материалы (п. 4.2.3 ИСО 9001).

02.05.2020

Сидорин А.В.

7

Коллизии аудитов СМК

Несоответствие № 7:

В помещении архива на чердаке вывешена Инструкция о мерах по пожарной безопасности в помещениях и на территории университета, которая была утверждена еще в 1996 г. ректором И.И. Ивановым. Таблички об ответственных за пожарную безопасность оформлены не по форме (п. 6.3 ИСО 9001).

Несоответствие № 8:

Сотрудники кафедры не ознакомлены с должностными инструкциями (отсутствуют их подписи на листах ознакомления) (п. 6.2.2 ИСО 9001).

02.05.2020

Сидорин А.В.

8

Коллизии аудитов СМК

Несоответствие № 9:

Ослаблен контроль за проведением на кафедрах предварительных защит в соответствии с запланированными сроками и оформлением в протоколах заседаний кафедр решений кафедр по этим вопросам (п. 7.5.1 ИСО 9001).

02.05.2020

Сидорин А.В.

9

Коллизии аудитов СМК

Замечание № 1:

Не актуализированы записи в трудовых книжках сотрудников вуза.

Замечание № 2:

Отсутствует мотивация труда ППС за выполнение в сроки индивидуальных планов.

Замечание № 3:

Проведённые внутренние проверки не учитывают требования конкретных пунктов РК, процедур СМК и ИСО 9001.

02.05.2020

Сидорин А.В.

10