Transcript 第11章
第十一章 叙事性作品 本章导航 第一节 叙事界定 一、叙事理论与叙事学 二、叙事的涵义与特征 三、叙事的意识形态本质 四、叙事的构成 第三节 叙述话语 一、本文时间与故事时间 二、视角 第二节 叙述内容 一、故事 二、结构 三、行动 第四节 叙述动作 一、叙述者与作者 二、叙述者与声音 三、叙述者与接受者 叙事理论与叙事学 文学理论教程 无论西方还是中国，传统的文艺理论中都包含着 丰富的叙事理论内容。这些传统的叙事理论的普 遍特点是侧重于谈论叙事文学所表现的生活内 容，从而形成了后来人们总结的以人物、情节、 环境三要素为中心的叙事理论。 自20世纪初以来，俄国形式主义与后来的法国结 构主义文学批评对叙事文学的研究形成了新的理 论观念，被称为当代“叙事学”（Narratology）。 叙事的涵义 文学理论教程 叙事性作品是文学作品中同抒情性作品相区别的 一种基本的话语类型。 举一个例子：古老的后羿传说与《阿Q正传》，二 者显然差别很大。但有一点是共同的——后羿的 传说与《阿Q正传》都是讲述故事；“讲故事”即 叙事，构成了一切叙事性文学作品的共同特征。 什么是文学的叙事（narration）？简单地说，就 是用话语虚构社会生活事件过程。 叙事的基本特征 文学理论教程 ㈠ 叙事性作品不同于抒情性作品、表意性作品 的基本特点在于它着重表现的不是主观的思想 感情，而是外在的社会存在。 ㈡ 叙事是话语的虚构。文学叙事是一种特殊的 话语系统，同一般话语有一个重要的区别，即 所指对象不同。 叙事的意识形态本质 文学理论教程 文学从本质上来说是意识形态话语。 ㈠ 从叙事的内容来看，任何叙事都是对现实 世界的某种意识形态化了的解释。 ㈡ 从叙事方式来看，一定的叙事写作方式形 成一定的写作风格，而种种风格背后的制约要素 之一就是意识形态。 叙事的构成 文学理论教程 “叙事”一词一般包含三方面涵义： 一是叙述内容，指构成一段叙述话语主题的故事 内容，即被讲述的故事，包括事件、人物、场景 等等。这是传统的叙事理论最关心的对象。 二是叙述话语，即叙事作品中使故事得以呈现的 陈述语句本身。 三是叙述动作，即作为一种行为而存在的支配叙 述话语的“叙述”本身。 故事 文学理论教程 叙事就是讲故事，从这个意义上讲，叙述内 容的基本成份就是故事 。 故事主要包括事件、情节、人物和场景等 几个因素。 事件 文学理论教程 事件由所叙述的人物行为及其后果构成，一个 事件就是一个叙述单位。 作品中的事件由若干层次构成，每个叙述单位的 关系和作用并不完全相同。我们可以根据这些单 位在故事进展中的作用而划分出两大类别：第一 类叙述单位的作用是推动故事情节的发展；另一 类叙述单位的作用是塑造生动的形象。 情节 文学理论教程 情节是按照因果逻辑组织起来的一系列事 件。 黑格尔认为，情节应“表现为动作、反动作 和矛盾的解决的一种本身完整的运动” 。 人物 文学理论教程 叙事作品中的人物是事件、情节发生的动因， 同情节相比是第一位的，这一点不存在问题。但 作为推动情节发展的行动者未必就是具有完整、 真实的性格特征的人物。 性格与情节的主次地位问题是叙事理论史上的一 个争议点。其分歧的根源在于叙事作品中人物自 身的二重性特点：行动元与角色。 场景 文学理论教程 叙述内容中具体描写的人物行为与环境组合成为 场景。一部叙事作品在叙述故事中必须要有场 景，也就是说，故事的进展要通过具体的行动及 其环境显现为生动、个别的形象。 场景在作品中的安排并非千篇一律。一般叙事作 品中场景的详细叙述同概略交待交替出现，二者 形成叙述速度的对比。 结构 文学理论教程 叙述内容的基本成份是故事，而内容的存在形 态则是结构。叙事作品的结构是指作品中各个 成份或单元之间关系的整体形态。 叙事作品是一种话语系统，它的内部结构可以 从两个向度进行分析：历时性向度和共时性向 度。 表层结构 文学理论教程 从叙述层面来分析作品的结构，首先应当确定 最小叙述单位。从句法分析的角度可以把叙述 内容化简为一系列基本句型，最小单位叫作叙 述句。 一般情况下，对故事结构化简提炼的结果是形 成若干叙述句，这些句子之间是不可任意错乱 的结构关系，即序列。 深层结构 文学理论教程 深层结构存在的根据是相信具体的叙述话语同 产生这些话语的整个文化背景之间存在着超出 话语字面的内在意义关系。 深层结构植根于一定文化中的深层社会心理， 往往呈现为暧昧多义的状态，造成译解的困难 和歧义。因此，对同一部作品深层结构的分析 常常会得出不同层次、不同角度的多种结果。 行动 文学理论教程 行动是事件发生的直接原因，是叙述内容实现 的根本途径。这里着重讲一讲行动的内在逻辑。 所谓行动逻辑是指支配故事中行动的内在规 律。包括两个层次：1．任何故事所共有的逻 辑；2．每一类乃至每一个故事本身特有的逻 辑。 行动逻辑的基本形式 文学理论教程 一般行动逻辑的基本形式是下列三段式序列： 可能性 第一阶段 变为现实 第二阶段 取得结果 第三阶段 故事行动的典型形式 No.1 文学理论教程 No.2 首 尾 接 No.3 式 中 间 包 含 式 续 左 右 并 连 式 行动发展的两大类型 文学理论教程 根据行动发展同人的计划和目的的关系，可以 分成两大基本类型： 1．改善：改善的可能性→改善过程（或没有 改善的过程）→得到改善（或没有得到改善） 2．恶化：恶化的可能性→恶化过程（或没有 恶化的过程）→产生恶化结果（或恶化得到避 免） 本文时间与故事时间 文学理论教程 叙事文学作为话语，它的基本结构是线性历时结 构，因而时间是一个基本要素。 叙事作品中时间的特征是它的二元性：一个是本 文时间，即阅读作品本文所需要的实际时间；另 一个是故事时间，即在故事中虚构的时间关系。 两种时间的矛盾关系形成了叙事结构中的节奏性， 主要体现于时序、时长与频率中。 时序与时长 文学理论教程 叙事作品中的时序是本文时间序列与故事时间 序列相互对照形成的关系。（顺时叙与逆时叙） 时长是指一段连续时间的长度。故事时长与本 文时长两者关系的变化对叙事速度的影响可概 括为四个运动形式：省略、概括、场景、休止。 叙述频率 文学理论教程 叙述频率是指本文话语与故事内容的重复 关系。 重复包括两个基本类型：事件的重复与话 语的重复。前者是指某一类型的事件反复出 现；后者是指对一个事件的反复叙述。 视角 文学理论教程 视角也称为聚焦，即作品中对故事内容进行观 察和讲述的角度。视角的特征是由叙述人称决 定的。 传统的叙事作品中主要是采用旁观者的口吻， 即第三人称叙述。较晚近的叙事作品中第一人 称叙述的多了起来。第二人称叙述是较为罕见 的特殊现象。还有一类较重要的特殊情况是变 换人称和视角的叙述。 叙述动作 文学理论教程 叙述动作，即“叙述”行为本身。 如果所叙述的内容是存在于外部世界的真实事 件，那么叙述动作——即以什么方式讲述这些 话语——便不很重要。反之如果内容是虚构的， 那么，如何讲述便具有了重要性。文学便是如 此。叙述动作以各种方式影响着读者的态度和 评价。 叙述者与作者 文学理论教程 叙述动作就是“讲故事”这个行为，显然要 由两个基本的因素结合而发生：“讲”的人 和“听”的人，即叙述者和叙述接受者。 习惯上人们常把叙述者等同于作者，这其 实是一种误解。 叙述者与声音 文学理论教程 故事中叙述者的存在不仅表现于叙述的内容以及 叙述话语本身，而且表现于叙述的动作，即用什 么口气或什么态度叙述，这就是叙述者的“声 音”。 从叙事的本来意义而言，叙述声音的功用只是传 达内容意义，然而在有些叙事作品中，叙述者的 声音会脱离叙述的故事内容而凸现出来，声音本 身变成了被关注的对象。 与叙述者的声音相对应，作品中还存在着其他的 声音。 叙述者与接受者 文学理论教程 作者在作为叙述者讲述故事时，心目中必然要有 一个潜在的叙述接受者。 在中国古代的话本和拟话本之类的小说中，叙述 接受者是明确的 。但这种由作者所设定的叙述 接受者只是个作者心目中的理想接受者即隐含的 接受者。实际阅读作品的读者很难符合这种理想 化的要求。 复习要点 ㈠ [基本概念] 叙事学 情节 表层结构与深层结构 行动元与角色 本文时间与故事时间 叙述频率 视角 叙述者的声音 [思考问题] 1．如何理解叙事的特征？ 2．情节与事件的关系如何？ 复习要点 ㈡ [思考问题] 3．试分析一篇叙事作品的行动序列。 4．试述叙事节奏与时间的关系。 5．叙述角度的变换对于阅读有何意义？ 6．试分析一篇叙事作品中叙述者声音的特 点。 文学理论教程 张荣翼 主讲