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第四章
社会主义改造理论
本章结构
第一节：从新民主主义到社会主义的转变
第二节： 社会主义改造道路和历史经验
第三节：社会主义制度在中国的确立
教学目的与要求：了解社会主义改造的基本理论，理
解中华人民共和国的成立和社会主义制度的建立是
20世纪中国的第二次历史性巨变，正确评价毛泽东
对社会主义建设道路的初步探索和理论成果。
教学重点：社会主义改造和向社会主义过渡的必然
性和总路线，社会主义改造的历史经验，社会主义
制度确立的意义。
教学难点：中国向社会主义过渡的必要性，社会主
义改造道路的合理性。
第一节
从新民主主义到社会主义的转变
一、新民主主义社会是一个过渡性的社会
二、党在过渡时期的总路线
一、新民主主义社会是一个过渡性的社会
毛泽东指出:
新中国的成立，标志
着我国新民主主义革命
阶段的基本结束和社会
主义革命阶段的开始。
1919年五四运动——1949年新中
国成立 新民主主义革命
1949年10月1日开始 社会主义革
命阶段
1949年，毛泽东看解放南京的胜利捷报
视
频
播
放
开国大典与新中国成立
1. 过渡时期的社会特征
新民主主义社会不是一个
独立的社会形态，而是由新民
主主义到社会主义转变的过渡
性的社会形态。
它在经济、政治和文化上，
都带有既不同于资本主义社会
也不同于社会主义社会的基本
特征。
具体表现在：
济
居于领导地位，亦称
全民所有制经济
合 作 社 经济
个体经济向社会主义
集体经济过渡的形式
个
占绝对优势
国
五
种
经
济
成
分
营
体
经
经
济
国家资本主义经济
私人资本主义经济向
国营经济过渡的形式
私人资本主义经济
主要经济成分是三种：社会主义经济、个体
经济和资本主义经济。
工人阶级
三种基本的
阶级力量
农民阶级和其他小资产阶级
民族资产阶级
三种基本的经济成分及其与之相联系的三
种基本的阶级力量之间的矛盾，就集中表现为
资本主义和社会主义两条道路、资产阶级和工
人阶级两个阶级的矛盾。
民族资产阶级仍然是一个具有两面性的阶级：
既有剥削工人的一面（对
抗性），又有接受工人阶级及
其政党（中国共产党）领导的
一面（非对抗性）。
对于工人阶级和社会主义革命
来说，民族资产阶级作为一个剥削
阶级是被消灭的对象，作为可以接
受共产党和工人阶级领导的社会力
量，又是团结和改造的对象。
2 . 过渡时期的社会性质
从中华人民共和国成立（1949
年）到社会主义改造基本完成
（1956年），是我国从新民主主义
到社会主义的过渡时期。这一时期，
我国社会的性质是新民主主义社会。
为了促进社会生产力的进一步
发展，为了实现国家富强、民族振
兴，我国新民主主义社会必须适时
地逐步过渡到社会主义社会。
新民主主义社会是属于社会
主义体系的，是逐步过渡到社会
主义社会的过渡性质的社会。
二、党在过渡时期的总路线
中国必须要走社会主义道路，新民主
主义社会要过渡到社会主义社会，这在民主
革命时期已经明确。但是对于何时过渡？怎
样过渡？毛泽东和党的其他领导人的认识经
历了一个发展过程。
1. 向社会主义过渡的设想
之一:
先搞工业化建设，再一举过渡
1951年前后，党内大体形成了先用三个
五年计划搞工业化建设，再向社会主义过渡
的共识。
视
频
播
放
建国之初的经济状况
在过渡的时间上，
认为需要一个
相当长的新民主主
义建设阶段。
在转变条件上，
认为只有实现了国
家工业化，才能实现私
营工业国有化和农业集
体化。
在过渡的步骤和方式上，
认为当工业发展了、国营经济壮大了的时候，
就可以进一步实行资本主义工商业的国有化和个
体农业的集体化。
之二:
建设和改造同时并举,
从彻底完成民主革命起即逐步过渡
1952年，毛泽东和党中央提出了开始过渡的设想。
理由:经过从1949年至1952年三年
的时间，我国国民经济得到恢复，民主
革命的遗留任务已经完成，政治、经济
及社会面貌发生了巨大变化。
1952年国庆节, 首都庆祝国民经济恢复任务胜利完成
2 .过渡时期总路线反映了历史的必然
1953年12月形成关于总路线的完整的表述
“从中华人民共和国成立，到社会主义改造基
本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期
的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，
逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国
家对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义
改造。”(视频《过渡总路线》)
工 业 化
（主体）
农
总路线
三大改造
（两翼）
手
业
工
业
资本主义工商业
总路线的主要内容被概括为“一化三改”。
“一化” 、“三改” 之间可以比喻为鸟的
“主体”和“两翼”。 “一化”即社会主义
工业化；“三改”即对个体农业、手工业和对
资本主义工商业的社会主义改造。
这是一条社会主义建设和社会主义
改造同时并举的路线，体现了社会主义
工业化和社会主义改造的紧密结合，体
现了解放生产力与发展生产力、变革生
产关系与发展生产力的有机统一。
第二节
社会主义改造道路和历史经验
一、适合中国特点的社会主义改造道路
1. 农业、手工业的社会主义改造
（1）农业的社会主义改造（重点）
第一，改造的道路：引导农民组织起来，走互助合作的道路
第二，改造的基本原则：自愿互利、典型示范、国家帮助
第三，改造的步骤：互助组→初级社→高级社
互助组：农户之间在劳动工具与劳动力上实行合作，它是
一种松散型的协助组织，但却是一种具有社会主义萌芽性质的组织。
初级社：是以土地入股、统一经营的方式组成的农村合作经济组织，
具有半社会主义性质。
高级社：土地归集体所有，分配上实行按劳分配制度，属于社会主
义的农业经济合作组织，具有完全社会主义性质。
第一步：
第二步：
第三步：
农业生产
初级
高级
互助组
农业合作社
农业合作社
农业的社会主义改造
对农业进行社会主义改造的时间
进度：
农民报名参加
农业合作社
第一阶段：1949年新中国成立到
1953年，是组织互助组阶段。
第二阶段：1953年到1955年上半
年，大办初级农业合作社阶段。
第三阶段：1955年夏到1956年底，
合作化运动的高潮阶段，初级社
纷
纷发展为高级社。
1956年底，加入高级社的农
户占全国农户总数的87.8％，农
业社会主义改造基本完成。
间一
评九
分五
记六
分年
社
员
们
利
用
工
余
时
• 农业合作化的胜利，把汪洋大海般的小农个体经济改造成
为社会主义集体经济，实现了土地公有，避免了两极分化。
同时也解决了社会主义工业化同小农经济的矛盾，在新的
基础上巩固了工农联盟和社会主义制度。
• 农业集体化促进了农业生产的发展，兴修了许多水利工程，
进行了大规模的农田水利基本建设，这就增强了抵御自然
灾害的能力，推动了农业生产的发展。
• 在农业生产发展的基础上，基本上保证了城乡人民对农产
品的需求，也使农民生活有所改善，还为国家工业化积累
了资金，也有利于资本主义工商业的社会主义改造。
（2） 手工业的社会主义改造：采取了类似改造农业的逐
步过渡的方法
第一步: 办手工业供销小组
具有社会主义萌芽性质
第二步: 办手工业供销合作社
具有半社会主义性质
第三步: 建立手工业生产合作社
社会主义性质的集体经济组织
一
九
五
三
年
毛
泽
东
在
武
汉
与
小
商
贩
交
谈
在手工业的社会主义改造过程中，党和政府采取说服教育、
示范和国家帮助的方法，使他们自愿参加到手工业合作社中来，
从而把手工业者的私有制改变为社会主义的集体所有制。
2、资本主义工商业的社会主义改造（重点）
资本主义工商业的改造政策：和平赎买
所谓赎买，就是国家有偿地将私营企业改变为国营企业，
将资本主义私有制改变为社会主义公有制。
赎买的具体方式不是由国家支付一笔巨额补偿资金，而
是让资本家在一定年限内从企业经营所得中获取一部分
利润。（定股定息）
方式：通过国家资本主义的方式，最终彻底变为公有制
经济
国家资本主义的概念（重点）
毛泽东指出：国家资本主义，“是在人民政府管理之下
的用各种形式和国营社会主义经济联系着的，并受工人
监督的资本主义经济。”（掌握该定义）
对资本主义工商业
进行改造的步骤：
委托加工
计划订货
初级阶段
国家资本主义形式
（第一阶段）
统购包销
委托经销代销
改造步骤
高级阶段
国家资本主义形式
个别企业公私合营：四马分肥
（第二阶段）
全行业公私合营：定股定息
（第三阶段）
个别企业公私合营的特点：
1）国家向私营企业投资入股，企业的生产资
料由国家和资本家共同所有。
2）企业利润的分配为“四马分肥”
资本家红利：
20.5%
企业公积
金：30%
国家税收：
34.5%
职工福
利:15%
3）国家派干部进入企业内部，同资本家共同管
理和改造企业。
4）属于半社会主义性质的企业
全行业公私合营的特点：
1）全行业公私合营后，国家对合营企
业进行清产核资，定股定息，国家委
派人员负责企业的生产经营管理，统
一调配企业的人、财、物，生产资料
为国家所有。
2）代价:国家按企业资本的股份额，
每年拨付给原工商业者5%的定息。
3）基本上成为社会主义国营性质的企业
核定私股24亿元
定息：年息5%
付息10年
1956.1-1966年
民族资产阶级拥护社会主义改造
上海工商界庆祝公私合营
荣毅仁（1916—
2005）：被称为
“红色资本家”，中
国国际信托投资公司
董事长，曾经当选为
上海市副市长，国家
副主席等职务。
1954年，带头公
私合营；1984年，
来自世界各地的荣氏
家族亲属在人民大会
堂相见，并受到邓小
平的亲切接见。
播放视频
1954年工商业改造和公私合营
对资本主义工商业的社会主义改造时间进度：
• 第一阶段：建国后到1953年底，主要是实行初级形
式的国家资本主义。委托加工、计划订货、统购包
销、经销代销。
• 第二阶段：从1954年到1955年夏，主要是实行个别
企业的公私合营， 就是在原有的私营企业中加入
国家的公股，企业的生产资料由资本家和国家共同
所有，国家派遣干部负责对企业领导和管理。
• 第三阶段:从1955年秋到1956年底，是实行全行业
公私合营阶段。在社会主义国营经济领导下，按地
区、按行业将所有的私营企业全部实行公私合营，
组成一个企业单位。至1956年底，私营工业的99%，
私营商业的82%都参加了全行业公私合营。
3、社会主义改造的完成
在毛泽东的热情鼓励下，1956年掀起了轰轰
烈烈的社会主义改造高潮，到年底，我国的“三大
改造”基本完成。
 农业：入社农户1.17亿，占全国农户总数96.3%，
其中加入高级社农户占全国农户总数87.8%，基本
实现了农业合作化。
 手工业:建立生产合作社10万个，入社的手工业达
91.7%。
 工商业：参加公私合营，工业达99%，商业达85%。
4、社会主义改造的历史意义
 一是，社会主义改造使社会主义生产资
料由私有制变成公有制；（社会主义改造
的实质）
 二是，社会主义改造的结束标志着我国
进入社会主义初级阶段，初步建立起社会
主义基本制度；
 三是，社会主义改造推动了生产力的发展。
二、社会主义改造的历史经验
第一，坚持社会主义工
业化建设与社会主义改
造同时并举。
第二，采取积极引导、
逐步过渡的方式。
第三，用和平方法进行改造。
社会主义改造也出现了一些失误和偏差
1953年，毛泽东在河南、湖北等地视察时说：我们现在已
经过了桥，过桥后走一步就是一年，大概走五步就可以完成了。
1954年，社会主义改造加快了步伐，到年底，初级社达到48
万个，入社农户7000万户，达到60.3%，1955年春发展到57万
个，出现很多问题，导致了对生产力的破坏。
1955年，周恩来、邓子恢等针对合作化中的问题，提出“反
冒进”口号，制定了“停止发展，全力巩固，适当收缩”的方针，
经过整顿，缩减了2万个合作社，巩固了65万个合作社。
对于“反冒进”，毛泽东并不认可，1955年
7月31日，毛泽东在其所作的《关于农民合作化
问题》的报告中指出：
在全国农村中，新的社会主义群众运动的高
潮就要到来，我们的某些同志却像一个小脚女人，
东摇西摆地在那里走路，老是埋怨旁人说：走快
了，走快了。过多的评头品足，不适当的埋怨，
无忧无虑，数不尽的清规戒律，以为这是指导农
村中社会主义群众运动的正确方针。否，这不是
正确的方针，这是错误的方针。
1955年9月—12月，毛泽东亲自编写了一本
书—《中国农村的社会主义高潮》，毛泽东在这
本书里写了104条按语，介绍各地农村合作化经
验。
社会主义改造也出现了一些失误和偏差
主要原因:
一是，指导思想上急于求成、不够谨慎 ：社会主义
改造在1955年下半年明显地过急过快，不仅广大农村由初级合作社向
高级合作社的转变动之以情，而且资本主义工商业实现全行业公私合
营的时间也过于短促。
二是，工作方法上过于简单：在公有制形式的选择上过于
单一
三是， 认识上存在一些偏差：
对社会主义经济模式的理解过于单一
对公有制形式的理解过于简单化
对什么是社会主义还没有完全搞清楚
如何认识社会主义改造和社会主义改革
的关系？
当年的社会主义改造与今天社会主义改革的历史关联
• 第一，社会主义改造和社会主义改革的目的，都是
为了解放和发展生产力，尽管两者之间有着本质的
区别，前者是为了在中国确立社会主义基本经济制
度，后者则是社会主义制度的自我完善，但它们之
间同时又是紧密联系，不可分割的。改造是改革的
前提和基础，改革是改造的继续和发展。
• 第二，无论是社会主义改造还是社会主义改革，都
是时代发展的要求，都有其发展的内在必然性 。
• 第三，社会主义改革不是对社会主义改造的否定，
而是对社会主义改造的继承、纠正和发展。
• 第四，不能因为社会主义改造过程中出现了某些不
足就否定社会主义改造 。
第三节
社会主义制度在中国的确立
一、社会主义基本制度的初步确立
二、确立社会主义基本制度的重大意义
一、社会主义基本制度的初步确立
1956年底我国对农业、手工业和
资本主义工商业的社会主义改造的基
本完成，标志着中国历史上长达数千
年的阶级剥削制度的结束，实现了由
新民主主义向社会主义的转变，社会
主义基本制度在我国初步确立。
二、确立社会主义基本制度的重大意义
思考习题
1．为什么说新民主主义社会是一个过渡性的社会？
2．中国为什么在20世纪50年代选择了社会主义？
3．如何认识具有中国特点的社会主义改造道路？
4．我国社会主义改造的基本经验是什么？
5．如何认识中国确立社会主义基本制度的重大意义？
阅读书目
1．毛泽东：《在中国共产党第七届中央委员会第二次
全体会议上的报告》
2．毛泽东：《革命的转变和党在过渡时期的总路线》
3．毛泽东：《关于农业互助合作的两次谈话》
4．毛泽东：《关于国家资本主义经济》
5．《为动员一切力量把我国建设成为一个伟大的社会
主义国家而斗争——关于党在过渡时期总路线的
学
习和宣传提纲》