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上一讲提要 一、概要 1、从李嘉图模型中可以推出贸易的根本原 因在于国家之间劳动生产率的差异，而赫 克歇尔-俄林模型认为比较优势来自于各国 要素禀赋的不同。在H-O模型中，生产要 素不止一种。在最简单的2×2×2模型中， 假设为有两个国家、两种要素和两个部门。 2、在封闭经济下，假定两种要素分别为劳 动L和土地T，并且在给定任一要素价格下 两种产品生产中所使用的劳动和土地的比 例不相同，则使用劳动比例较高的产品就 是劳动密集型产品，而使用土地比例较高 的产品就是土地密集型产品。（要素密集 度判定） 3、两种产品的生产受到这两种要素的制约， 即 aLAQA aLB QB L ，以及 aTAQA aTB QB T 。 在固定比例的情况下，生产可能性边界是 一条拗折的曲线，而在可变比例的情况下， 它是一条凹向原点的曲线。 麦的产出Qw 劳动约束线 L aLW T aTW O 土地约束线 1 a b 2 L T aLC aTC 图3.1 要素禀赋模型中的生产可能性边界 布的产出Qc 3 麦的产出QW A A O 图 布的产出QC 要素可替代时的生产可能性边界 4 在没有发生贸易时的国内均衡情况下，我 们可以看到，当要素供给发生变化时，生 产会产生偏向性的扩张。 一个劳动要素比较丰裕的国家生产可能性 曲线会偏向较多地生产劳动密集型产品， 而一个土地要素比较丰裕的国家生产可能 性曲线会偏向较多地生产土地密集型产品。 某种要素的增加会有利于这种要素密集的产品的生产扩张 麦的产出QW A2 A1 A1 O 图 A2 布的产出QC 生产可能性边界有偏向的扩展 6 4、商品价格与要素价格之间存在一一对应 关系，要素价格变化会引起商品价格的变 化，而商品价格如果变化，也一定会导致 要素价格的变化。 当要素供给发生变化时，要素价格——工 资和租金——会发生变化，并进而引起商 品价格的变化。这是没有贸易时的国内均 衡告诉我们的。 QW A’ A E2 I2 E1 I1 P2 P1 O A A’ QC 图3.3 劳动增加对生产的影响 8 L Q2W O1 C O2 C T Q1 W E2 E1 R2 Q2 C Q1 R1 C T OW L 图3.4 要素供给增加引起要素价格的变化 9 5、另一方面，给定两种商品的价格，要素的 报酬工资和租金也就确定。根据斯多尔珀-萨 缪尔森定理，商品价格发生变化，要素价格 也会随之发生变化。当劳动密集型产品的价 格上升时，劳动的报酬会以更大的幅度提高 ，从而使土地的相对报酬不仅不提高，反而 下降。当土地密集型产品的价格上升时，情 况正好相反。 SS定理：在两种商品都生产的情况下，如果 一商品的相对价格提高（下降），其生产中 密集使用的生产要素的实际报酬必然提高（ 下降）。 QW A P1 E2 E1 O P2 A QC 图3.5 商品相对价格变动与生产数量变动 11 工资提高，土地租金下降 L Q2 W E2 E1 Q1 W Q1 OC T R2 Q2 C R1 C T OW L 图3.6 生产数量变动与要素价格的变化 12 6、如果两个国家的要素比例不同，一个国 家L/T较大，另一个国家较小，则在自给自 足时前者劳动密集型产品的价格相对较低， 而后者土地密集型产品的价格相对较低。 如果允许贸易，前者将会较多地生产并出 口劳动密集型产品，而后者会较多地生产 并出口土地密集型产品。更一般地说，一 个国家会出口密集使用该国禀赋丰裕的要 素生产的产品。（赫克歇尔-俄林-萨缪尔 森定理） 7、贸易会使商品相对价格趋同，而商品相 对价格的变动又会对劳动和土地的报酬产生 强烈的影响。一个生产和出口劳动密集型产 品的国家，由于劳动密集型产品的价格上升 而使劳动的报酬以更大的幅度上升，使土地 的报酬下降。另一个生产和出口土地密集型 产品的国家，由于土地密集型产品的价格上 升而使土地的报酬以更大的幅度上升，使劳 动的报酬下降。更一般地说，一国丰裕要素 的所有者会从贸易中得益，而稀缺要素的所 有者会从贸易中受损。国际贸易有收入分配 的影响。 8、展开贸易后国家之间的商品价格会趋同。 理论上，商品价格的趋同会导致国家之间 要素价格的趋同。（要素价格均等化定理） 但是由于国家之间的要素禀赋可能极不相 同，生产技术也不一定相同，再加上国际 贸易还存在种种人为和自然的障碍，使商 品价格本身并不完全趋同。 9、H-O模型的拓展 在多国家、多要素、多商品的情况下，HO模型的推导存在一定问题，H-O-S定理 会变弱。 10、虽然H-O模型逻辑力量很强，影响很 大，但是自从里昂惕夫1954年对它进行实 证检验，形成所谓“里昂惕夫之谜”以来 ，它并没有得到大多数实证检验的支持。 二、重要概念 1、丰裕要素 如果一国所能提供的某种生产要素在该国 资源中所占比例高于其他国家的该比例， 则称该要素为该国的丰裕要素。 2、稀缺要素 如果一国所能提供的某种生产要素在该国 资源中所占比例低于其他国家的该比例， 则称该要素为该国的稀缺要素。 3、要素价格 指要素的单位价格。在完全竞争条件下等于该 要素生产的边际产值，要素价格决定商品价格。 4、生产可能性边界的偏向性扩张 经济体中某一要素的增加对其生产不同商品的 能力所产生的非均衡性影响，导致该经济体的 生产可能性向该要素密集型产品的方向产生偏 离的情形。 5、要素价格均等化 贸易导致商品的相对价格趋同，进而使得各国 的要素相对价格也趋同。 6、要素密集度 给定任意要素价格，一产品生产中某一要素投 入占全部投入之比总是高于其他产品的该比例， 则称该产品是该要素密集型产品。 7、赫克歇尔-俄林-萨缪尔森定理 一个国家的生产和出口会偏向于密集使用其相 对禀赋较多的要素的产品。 8、斯托尔帕-萨缪尔森效应 一商品的相对价格的提高会提高该商品生产中 密集使用的要素的报酬，并降低其他生产要素 的报酬，从而使要素报酬的上升幅度大于商品 价格的上升幅度的情形。 第四章 特定要素模型 在生产要素多于两种的情况下，贸易有收入分 配效应。H-O模型已经指出了这点。但在H-O模 型里，所有要素都是可以在部门之间自由流动 的，而在现实生活中，有的要素比较容易流动， 有的要素不那么容易流动，这时，贸易的收入 分配影响就更容易看清楚了。所以，特定要素 模型是H-O模型更接近现实的一个特例。 20 4.1 基本假设 （1）假设有三种要素：L、用于生产布的资本Kc 和用于生产麦的资本Kw；两种产品：布和麦。劳 动在部门间可以自由流动，资本不可自由流动，是 特定要素。 （2）有两个国家：本国和外国。都用三种要素生 产两种产品。生产要素在国际间完全同质，并且每 个国家的要素数量给定。L、Kc和Kw 为本国要素， L*、K*c和K*w为外国要素。 21 （3）不同国家有不同的要素禀赋。两国不仅劳动与 资本的比例不同，而且两种特定资本的比例也不同。 假定本国织布特定资本相对丰裕；外国种麦特定资 本丰裕。 （4）生产的规模报酬不变，所有的生产要素都被充 分利用来生产这两种产品，并且一种要素的边际报 酬递减。 （5）生产技术给定，并且在两个国家都相同，即两 国相同部门的单位劳动投入和单位资本投入都相同。 22 （6）两个国家的消费者偏好相同，有相同的需求 曲线和社会无差异曲线。在给定商品价格下，两国 对两种产品的消费比例相同。 （7）商品市场和要素市场完全竞争，消费者追求 效用最大化，生产者追求利润最大化。 （8）劳动在国内部门间可流动，在国家间不可流 动，资本在部门间和国家间都不可流动。 （9）商品自由贸易，没有壁垒，不考虑运输成本。 23 4.2 没有贸易时的均衡 一、要素组合和工资/利息比例 特定要素情况下的生产契约曲线与完全流动要素 下是不同的，因为两者的组合不同（图4.1）。 如果资本也是可以完全流动的要素，那么和上一 章中一样，其生产契约曲线（效率轨迹线）就是 OcPOw【生产要素最优配置、产品最优组合、工 资与资本的报酬在两部门都相同】。 24 L Q1’ QC =0 QWmax F E W KW C P Q A G D OW Q0C H Q 0W C0 W0 Q1W B Q1 C QCmax Qw =0 KC OC L 图4.1 特定要素情况下的工资/利息比例 返回 25 但是在特定要素情况下，由于资本不能流动， 生产契约曲线被固定为APQB【因为Kc和Kw 被固定了】，这时两部门的工资/利息比例 【相对工资率】不一定相同。如图4.1所示， 只有在P点，两部门的工资/利息比例才相同 【切线】。因此，P点也是特定要素的生产契 约线与H-O模型中的生产契约线相交点。 26 工资/利息比例之所以会发生变化，是因为边际生 产率递减原理。当只有劳动是可流动要素时，随着 劳动在某一部门的增加，其边际生产率就不断下降 （图4.2)。而根据模型的完全竞争假定，要素的边 际生产率等于其报酬，因此工资也就不断减少。 二、均衡 根据假定可知，由于劳动时自由流动的，均衡时两 部门的工资一定相等。 27 MPLC MPLW W W MPLW MPLC O LC O LW 图4.2 劳动的边际产出 返回 28 只有当两部门的劳动投入达到边际生产率相同的时候， 两部门的工资才相等。因此P点是唯一的生产均衡点。 由于劳动的边际生产率递减，即生产的机会成本递增， 所以生产可能性边界是凹向原点的（图4.3）。由于 特定要素生产的效率不如完全流动要素那么高，其生 产可能性边界会比一般H-O模型的生产可能性边界小。 均衡取决于社会无差异曲线与生产可能性边界的切点。 除了P点以外，特定要素情况下的生产可能组合都比 H-O模型中的生产可能组合要少，福利也比较低。 29 QW I q p O O* 图4.3 QW 特定要素模型中的生产可能性边界 返回 30 4.3 国际分工和贸易均衡 一、比较优势 两国都有特定要素时，比较优势不仅取决于两个部 门各自劳动/资本的比例，而且还取决于每个国家 两种特定要素的相对禀赋比例，即： KC L KC* L* * * KW L KW L 或者 KC L KC* L* * * KW L KW L 如果是前者，本国就在布的生产方面具有比较优势。 没有贸易时的生产点如图4.4所示。 31 QW B I2 E2 I1 A P2 E1 P1 O 返回 B A QC 图4.4 特定要素模型的分工和贸易 32 由图4.4可以看出，由于本国和外国各自在布和麦的 生产方面具有比较优势，因此没有发生贸易时，本 国布的价格相对较低，外国麦的价格相对较低。只 要国际市场上布的价格高于本国，麦的价格高于外 国，两国之间就会发生贸易。 二、贸易后的均衡 展开贸易后的均衡与第三章图3.7相似。两国之间的 国际分工由特定要素的相对禀赋决定。因为两国偏 好相同，所以消费点必定都在从原点出发的射线上。 33 QW B E’2 A X C I E’1 M P1 O B A QC 图3.7 贸易的展开及贸易均衡 返回 34 4.4 贸易的收入分配效应 一、商品价格与要素价格 如果展开贸易后本国布的价格提高，麦的价格下降， 布的产出就会增加，麦的产出减少。生产点从P点 转到Q点（图4.5）。这样就会发生劳动的转移，织 布部门劳动增加到L1，种麦部门劳动相应减少；织 布部门的资本/劳动比例下降，种麦部门的资本/劳 动比例提高。这意味着织布部门的资本边际生产率 35 L OW KW P A Q Q0C C0 W0 Q 0W Q1 Q 1W B C C1 W1 KC OC L0 L1 L 图4.5 贸易后生产和收入的变动 返回 36 提高，种麦部门的资本边际生产率下降。因此两部 门的工资/利息比例发生变化。在P点时，两部门工 资/利息比例相同，而到了Q点，两部门工资/利息 比例不同。由于劳动是流动要素，所以工资（名义 上的绝对工资）在两部门还是相同的，真正变动的 是资本的利息。 展开贸易以后，本国布的价格上升、麦的价格下降， 布的产出增加、麦的产出减少，从而织布部门特定 资本的利息提高、种麦部门特定资本的利息减少。 37 二、商品价格与要素的实际收入 如果商品的价格发生变化，会对要素实际收入产生 什么影响？ 注意：1）工人的名义工资会变动，但两部门的名 义工资是相同的，因为劳动是流动要素。2）完全 竞争条件下产品的价格等于成本，成本由要素报酬 构成，因此价格的变动必然引起要素报酬的变动。 从图4.6可以看到，展开贸易以后，工人工资下降。 38 W W D W0 W1 E0 VMPL0W VMPL1W OC 返回 F E1 L0 VMPLC L1 OW 图4.6 贸易的收入分配影响 39 但是工人实际收入是否下降是不确定的。因为工资 的下降幅度没有麦的价格下降幅度大。所以，以布 的价格（织布部门特定资本的利息）来衡量，工人 实际收入是下降了；但是以麦的价格（种麦部门特 定资本的利息）来衡量，工人实际收入是提高了。 只有知道工人的消费模式，才能确定其福利变化。 而对于资本所有者来说，织布资本所有者由于布的 价格上升使他境况绝对变好。因为劳动者工资的下 降意味着资本利息的收入提高，相对于麦的价格下 40 降，织布部门资本所有者的实际收入提高。 反过来，如果麦的价格上升将使织布部门资本所有 者福利绝对下降。 对于种麦资本所有者来说，则情况与织布部门资本 所有者正好相反。 注意：上述变化都是相对而言，不是绝对的。所以 自由贸易带来的整体福利水平提高仍然是存在的。 41 特定要素模型说明：虽然贸易会潜在地使整 个国家得益，但它可能会使某些集团受损。 更一般的结论：出口部门特定的生产要素所 有者将从贸易中得益；与进口竞争部门特定 的生产要素的有者从贸易中受损；而流动要 素所有者的实际福利是不清楚的。 42 4.5 举例说明 假定生产函数：表4.1；劳动边际产出：表4.2（课 本第70页） 一、若相对价格PB/PA=2 均衡时的劳动分配大致为：LA=27，LB=73 均衡工资率大约为0.98（但MPLA=0.98， MPLB=0.49) 两部门的产出大约为：QA=44，QB=90。 43 收入分配： A部门: 工人总收入为：27×0.98=26.46 资本家总收入为：44-26.46=17.54 B部门: 工人总收入为：73×0.49=35.77(以A衡量=71.54) 地主总收入为：90-35.77=54.23(以A衡量=18.46) 44 二、若相对价格PB/PA=1 均衡时的劳动分配大致为：LA=62，LB=38 均衡工资率大约为0.75(MPLA= MPLB= 0.75)。 B产品价格下降50%，而工人的工资下降不到50% （约25%）。 两部门的产出大约为：QA=76，QB=68。 45 收入分配： A部门： 工人总收入为：62×0.75=46.5 资本家总收入为：76-46.5=29.5（福利提高） B部门： 工人总收入为：38×0.75=28.5 地主总收入为：68-28.5=39.5（福利下降） 46