Transcript Grundzüge eines wirksamen Compliance

Foliensatz zum dossierpolitik Nr. 7, 12. April 2010
Grundzüge eines wirksamen
Compliance-Managements
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Compliance in den Unternehmen
Compliance: Sicherstellung der Gesetzestreue
Compliance-Programm: System zur Prüfung der
Gesetzeseinhaltung und der Integrität
unternehmerisches Handelns
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Fünf Grundelemente wirksamer
Compliance
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1) Credo und Kodex als Dach
Die Unternehmensleitung bekennt sich zu
umfassender Integrität und zur Beachtung der
Gesetze als zentralen Teil ihrer Unternehmenskultur
Die Unternehmensleitung erlässt einen Kodex
(Verhaltenskodex, Code of Ethics)
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2) Struktur als erste Säule
Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass der
Verhaltenskodex durch den strukturellen Aufbau der
Compliance wirkungsvoll umgesetzt wird
Die Unternehmensleitung stellt adäquate finanzielle,
personelle und materielle Ressourcen zur Verfügung
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3) Prozesse als zweite Säule
Die Compliance-Prozesse bilden zusammen mit der
Compliance-Organisation das ComplianceProgramm eines Unternehmens
Prozesse umfassen
– regelmässige Analyse der rechtlichen Risiken,
– Erlass und Durchsetzung interner Weisungen,
– Schulung exponierter Mitarbeitender
– Bearbeitung der Meldung von Bedenken und
Verstössen
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4) Anreize und Sanktionen
Integres und gesetzestreues Verhalten sollte
Voraussetzung jeder Entlöhnung sein.
Die Wirksamkeit des Compliance-Programms darf
nicht durch gegenläufige kommerzielle Anreize
vereitelt werden.
Schuldhafte Gesetzesverstösse sind sodann zu
sanktionieren
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5) Überprüfung und Entwicklung
Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass das
Compliance-Programm regelmässig auf seine
Wirksamkeit hin überprüft wird
Schwächen des Programms werden behoben.
Mit der Veränderung des Unternehmens ist auch das
Compliance-System weiterzuentwickeln
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Facts und Hintergründe
dossierpolitik Nr. 7/2010: „Grundzüge eines
wirksamen Compliance-Managements“
www.economiesuisse.ch
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Kontaktperson:
Thomas Pletscher
Leiter Wettbewerb & Regulatorisches
Telefon: 044 421 35 35
[email protected]
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