Transcript Who`s afraid of Compliance…?

Who’s afraid of
Compliance…?
6. Compliance Praxis
Netzwerktreffen
Dr. Thomas Lösler
Group Chief Compliance Officer
Wien, 31. Mai 2012
Agenda
Funktionen von Compliance
Entwicklung von Compliance
Compliance Management System der Allianz
Mehrwert von Compliance
© Allianz SE 2012
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Compliance – was manche denken…
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Funktionen von Compliance
Entwicklung von Compliance
Compliance Management System der Allianz
Mehrwert von Compliance
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Funktionen von Compliance
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Wer wir wirklich sind…
Risikomanager
Kommunikatoren
Botschafter der Integrität
Interessenvertreter
Kollegen
Berater
Investigators
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Experten im
Aufsichtsrecht
Projektmanager
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Compliance Mission Statement
Entwicklung von Compliance
Compliance Management System der Allianz
Mehrwert von Compliance
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Compliance Mission Statement
Entwicklung von Compliance
Compliance Management System der Allianz
Mehrwert von Compliance
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Governance Funktionen
Aufsichtsrat der Allianz SE
Prüfungsausschuß
Vorstand der Allianz SE
CFO
Group Audit
Group Risk
Iberia & South
America
Group
Actuarial
Group
Legal & Compliance
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CEO
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Global Compliance Community
Group Chief Compliance Officer
Regionen*
Europe
CEEMA
AZAP
Business Lines*
AZoA
Iberia &
South-America
Bedeutende Töchter*
AGCS
AGI
AZ SE
AZ D
AZ France
Global
Assistance
Euler
Hermes
AZ Italy
AZ Life
AZ UK
CEEMA
Romania
* Funktionale Berichtslinie
…
…
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Poland
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Allianz’ Compliance Focus Areas
AntiGeldwäsche
&
Embargos /
Sanktionen
Vertrieb
Whistle
Blowing
Bekämpfung
von
Korruption
Betrug
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Training
Kapital
Märkte
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Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz
+
MindestStandards
+
Prozess- und
KontrollKomponenten
=
Adäquate
Prozesse &
Kontrollen
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Risikoanalyse
“Comply or Explain”
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Compliance Mission Statement
Entwicklung von Compliance
Compliance Management System der Allianz
Mehrwert von Compliance
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Effiziente Compliance-Strukturen
“Walk the Talk”
Umsetzen
Management & Mitarbeiter
verstehen und unterstützen
Effektives Training und Kommunikation
im gesamten Unternehmen
Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen und Richtlinien
basierend auf bestehender Gesetzeslage und internen Vorschriften
Lernen
Entwickeln
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Mehrwert
generieren
Kommunikation und Training sind der Schlüssel …
Die besten Compliance Programme
bestehen aus:
25%
Richtlinien …
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75%
… effektive Kommunikation,
Vorbild und Training
Compliance beginnt auf der Führungsebene!
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Zum Beispiel: BP im Code of Conduct
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… und auf CNN
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Keep it simple - Integrity Check!
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Dr. Thomas Lösler
Group Chief Compliance Officer
[email protected]