Transcript 推薦證券商
興櫃股票給付結算帳簿劃撥作業
臺灣集中保管結算所
中華民國100年11月
綱
要
壹、法規依據
貳、興櫃市場制度簡介
參、作業流程
肆、作業內容
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壹、法規依據
櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法27~29條
本公司業務操作辦法61條之1~12
參加人辦理櫃檯買賣興櫃股票給付結算帳簿劃
撥作業配合事項
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貳、興櫃市場制度簡介
交易面
項目
交易方式
內容
交易時間
1、買賣雙方至少應有一方為推薦證券商
2、在證券商營業處使用興櫃股票電腦議價點
選系統議價
3、證券商營業處所議價(十萬股(含)以上)
09:00~15:00
漲跌幅度
無限制
取消交易
可
信用交易
無
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貳、興櫃市場制度簡介
結算面
項目
內容
賣出股票檢核
本公司依櫃檯中心通知之成交資料辦理賣
出圈存
成交資料調整
經買賣雙方同意
(T日下午15:30前)
1.取消交易
2.調整價格、數量、帳號、買賣別、股票
種類、給付結算方式(餘額或逐筆)
買賣相抵交割
推薦證券商(採餘額交割)
款券處理單位
本公司
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貳、興櫃市場制度簡介
交割面
項目
交割 逐筆
時間
餘額
內容
双方自行完成
款、券T日
經本公司辦理
款、券T日
券
應付:T+1日下午4時前
應收:T+2日上午10時後
款
應付:T+2日上午10時前
應收:T+2日上午10時後
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參、作業流程
交易流程
A.處所議價(10萬股以上)
1.買賣報價
推 薦
證券商
3.輸入委託資料
4.點選成交
B.處所議價輸入
櫃檯中心
(點選系統)
5\C.成交資料通知
註:
• T日逐筆交割
• T+2日餘額交割
集 保
結算所
自營商/
經紀商
2.
委買
託賣
客戶
給付結算帳簿劃撥作業
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參、作業流程
給付結算作業流程
T日
一.成交資料處理
1.櫃檯中心將成交資料通
知集保(9:00~15:00)
2.賣出圈存、編製成交結
算報表
3.改帳作業
4.逐筆交割作業
5.證券商核帳、結帳
二.編製資料(夜)
1.集保編製投資人買賣登
摺資料及辦理賣出扣帳
2.集保編製投資人交割不
足資料(夜)
T+1日
一.投資人買賣登摺
二.證券商查詢交割不足資料
三.匯撥交割補足(下午4:00
前)
………………………………
四.未完成券項交割
1.調整給付結算重編結
算報表
2.券項買賣沖轉
…………………………
五.買進證券餘額記載(夜)
限制動用
T+2日
一.應付款項證券商上午10時前繳付
二.應付款項證券商全數繳付後解除限
制動用
……………………………………………
二.未完成款項繳付(證券商違約)
1.調整給付結算重編結算報表
2.券項買賣沖轉
3.受影響證券商依調整後差額辦理繳
付
4.全數證券商繳付後解除限制動用
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肆、作業內容
簽約開戶作業
證券商
• 證券自營商及證券經紀商分別與本公司簽訂櫃檯買
賣興櫃股票給付結算契約書,約定雙方辦理給付結
算事宜
• 分別與往來銀行開設款項結算專戶,辦理款項給付
事宜
• 推薦證券商應於其保管劃撥帳戶下設置「造市專戶」
(帳號 XXXT-6666667),憑以辦理興櫃股票買賣
帳簿劃撥作業
客戶
• 於證券商處開設保管劃撥帳戶
• 於證券商往來銀行開設款項劃撥帳戶賣帳簿劃撥作
業
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肆、作業內容
成交資料及圈存查詢
證券商經由本公司連線電腦操作「成交及給付結
算資料查詢」交易(交易代號576)查詢成交資料
明細及股票圈存結果
變更給付類別(餘額交割
逐筆交割)
買賣雙方證券商得操作「興櫃股票變更給付方式
通知」交易(交易代號584)辦理變更給付類別
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先圈庫存
部位
庫存不足
檢核買進
部位
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肆、作業內容
逐筆交割經由本公司辦理(DVP)
買方證券商應付款項之匯入及明細通知
• 於14:00前將款項以虛擬帳號匯入集保結算所於國泰
世華銀行開設之帳戶
• 操作「興櫃股票款券同步收付資料通知/調整」交易
(交易代號491),作業類別選(1)通知明細資料,將
款券同步收付資料通知本公司
• 於銷帳後即將興櫃股票自賣方保管劃撥帳戶撥至買方
保管劃撥帳戶,並辦理賣方應收款項之撥付
集保結算所虛擬帳號
6186-XXX0 000
證券商代號
帳戶識別碼(本公司結算帳戶)
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依576所載
序號輸入
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肆、作業內容
逐筆交割雙方自行辦理(FOP)
由買方證券商將應付款項匯入賣方證券商
賣方證券商證券商於收款後,操作「逐筆交割撥
轉通知 」交易(代號583) ,通知本公司自賣方保
管劃撥帳戶撥至買方保管劃撥帳戶
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肆、作業內容
改帳作業(T日)
證券商於成交日當日下午三時三十分前向櫃檯中
心申請
本公司依據櫃檯中心傳送資料辦理改帳
證券商操作「成交及給付結算資料查詢」交易
(代號576)列印「成交及給付結算資料查詢表」
查詢改帳後結果
逾時改帳作業(已完成股票轉帳作業)
證券商向櫃檯中心申請後,另檢具「參加人操作
受限制連線交易申請書」並加蓋原留印鑑,送交
集保公司辦理申請轉帳
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肆、作業內容
餘額交割日結作業
總分公司列印「成交及給付結算資料查詢表」
(代號576) 、「買賣彙計資料查詢」(代號182) ,
及總公司列印「櫃檯買賣興櫃股票給付結算清單」
(代號185)辦理核帳
買賣結算資料核對無誤後,總公司操作「交割清
單資料總結」(代號186)結帳後,「櫃檯買賣興櫃
股票給付結算清單」淨收付之金額於T+2日辦理款
項之收付
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肆、作業內容
交割作業
T+1日賣出證券交割
• 本公司於T+1日就各賣出交易帳戶辦理賣出扣帳,
屬推薦證券商同一種證券之賣出交易,僅扣除賣出
總數大於買進之差額(推薦證券商得以相抵交割)
•
證券商得操作「劃撥戶交割不足資料查詢」交易
(交易代號168),查詢交割不足資料
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肆、作業內容
• T+1日下午4:00交割不足依下列方式處理
– 不辦理證券商該筆賣出及相對證券商買進款、券之
給付,並調整買賣雙方給付結算資料
– 前項給付結算調整後,遇有推薦證券商帳戶餘額已
不足抵付原賣出交割數額時,本公司再就其賣出證
券不辦理給付結算 ,調整該推薦證券商及其相對
應證券商之買賣成交資料
– 證券商於接獲本公司通知後,重新列印「成交及給
付結算資料查詢表」 (交易代號576 )確認調整
後資料,並操作「給付結算清單調整附表查詢」交
易(交易代號577),列印「給付結算清單調整附
表」,於成交日後第二營業日辦理款項給付
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肆、作業內容
T+1日賣出不足調整示意圖
假設A股、B股每張皆為1,000元
證券商戊
買A股:3張
×
調整前:-3,000元
調整後:
0元
證券商丁
買A股:3張
×
推薦甲
庫存1
買A股:5張
×
×
賣A股:6張
調整前: +1,000元
調整後:
0元
A股 5
不足
證券商乙
×
賣A股:5張
買B股:8張
調整前;-3,000元
調整後:-8,000元
推薦丙
B股 8
賣B股:8張
+8,000元
調整前-3,000元
調整後:
0元
一、證券商乙A股欠券5張,取消其對應推薦證券商甲
二、因推薦甲原持有+買進已不足抵付賣出,故再取消其對應證
券商丁、戊
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肆、作業內容
T+2日款項交割
• 有應付價款證券商於T+2日上午10:00,依給付結
算清單之金額向本公司辦理繳付
• 本公司於T+2日全體證券商款項繳付後辦理買進之
股票撥付(動用)
– 屬推薦證券商買進部分,僅撥付買進總數大於賣出
總數之差額
• 證券商得操作「揭示資料總項查詢」(803) ,查
詢買進之股票動用之時間
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肆、作業內容
• 證券商交割款項未繳付─違約
– 本公司即取消該證券商全數買賣款券幾付結算資料,
並重編相對應推薦證券商給付結算報表
– 前項給付結算調整後,遇有推薦證券商帳戶餘額已
不足抵付原賣出交割數額時,本公司就其賣出證券,
不辦理給付結算 ,調整該推薦證券商及其相對應證
券商買賣成交資料
– 證券商於接獲本公司通知後,重新列印「成交及給
付結算資料查詢表」(交易代號576 )確認調整後
資料,並操作「給付結算清單調整附表查詢」交易
(交易代號577),列印「給付結算清單調整附
表」,依調整後之差額辦理款項給付
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肆、作業內容
T+2日證券商違約調整示意圖
假設A股、B股每張皆為1,000元
證券商戊
買A股:3張
×
調整前:-3,000元
調整後:
0元
證券商丁
買A股:3張
×
推薦甲
庫存1
買A股:5張
×
×
賣A股:6張
調整前: +1,000元
調整後:
0元
A股 5
違約
證券商乙
賣A股:5張×
買B股:8張×
調整前-3,000元
調整後:
0元
推薦丙
B股 8
×
賣B股:8張
調整前:+8,000元
調整後:
0元
調整前-3,000元
調整後:
0元
說明:
一、違約證券商乙及對應推薦甲、丙皆取消
二、因推薦甲原持有+買進證券已不足抵付賣出,故再取消
其對應證券商丁、戊
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肆、作業內容
天然災害侵襲給付結算作業
順延給付之條件
•
有應付價款之證券商,且該證券商總、分公司皆設
於災區,致無法繳付交割款項時,得順延辦理
部分地區休市日給付結算作業
•
順延辦理款項交割之證券商,本公司留置其買進證
券,其交易對手推薦證券商,依下列原則辦理款項
收付
– 賣出部分款項順延收款
– 買進部分款項正常辦理繳付
– 順延辦理證券商及受影響之證券商於接獲本公司通知後,
操作「給付結算清單調整附表查詢」交易(交易代號577),
列印「給付結算清單調整附表」憑以辦理款項給付
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肆、作業內容
部分地區給付結算示意圖
假設A股、B股每張皆為1,000元
證券商丁
A股 3
買A股:3張
推薦甲
買A股:5張
賣A股:3張
A股 5
休市
證券商乙
正常辦理
賣A股:5張
買B股:8張
推薦丙
B股 8
賣B股:8張
順延辦理
調整前-3,000元
調整前-2,000元
留置
調整前-3,000元
調整後:
0元
調整前+8,000元
調整後:
0元
說明:
一、調整休市證券商乙及相對應丙款項
二、留置休市證券商乙買進部位
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肆、作業內容
恢復日給付結算作業
•順延應屆給付結算款項部分,應併同當日應屆給付
結算款券辦理交割
•順延辦理證券商應操作「給付結算清單調整附表查
詢」交易(交易代號577),列印「給付結算清單
調整附表」憑以辦理款項給付
T日
T+1日
休市日
恢復日
合併
辦理
T日
T+1日
T+2日
30
聯絡窗口
總機:(02)2719-5805
業務部
作 業 項 目
興櫃股票給付結算帳簿劃撥作業
分機號碼
342、482
31
簡報結束
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