Transcript 證券商專戶配股轉帳專戶資料維護查詢

證券商所屬相關專戶
無償配股轉撥作業說明
100年12月30日
簡報大綱
緣由
作業原則
作業說明
2
緣由
•證券商因應開辦各類業務須設立不同集保專
戶。（如：借貸專戶、自營專戶、權證避險
專戶及ETF專戶等）
• 遇投資證券參與除權，取得之增資新股上市
時，發行公司股務事務單位僅針對股東名簿
所載之單一集保帳戶進行配發 。
• 無償增資新股劃撥交付入帳後，證券商再將
各專戶應獲配股數，自行操作連線交易轉撥
至各帳戶。
3
緣由
•證券商因應開辦各類業務須設立不同集保專
戶。（如：借貸專戶、自營專戶、權證避險
專戶及ETF專戶等）
為加強服務證券商，新增
• 遇投資證券參與除權，取得之增資新股上市
發行公司交付無償增資新
時，發行公司股務事務單位僅針對股東名簿
股時，證券商可申請由本
所載之單一集保帳戶進行配發 。
公司依各集保專戶實際配
• 無償增資新股劃撥交付入帳後，證券商再將
股進行轉撥作業。
各專戶應獲配股數，自行操作連線交易轉撥
至各帳戶。
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作業原則
•提供證券商所屬相關專戶新增「配發撥轉」
帳戶管理(6)
甲證券商
註記功能。
帳戶管理(6)
客戶帳
有
價
證
券
借
貸
專
戶

待交割帳
自有帳
設質帳
自
營
帳
戶
權
證
避
險
暨
履
約
專
戶
指
數
股
票
型
基
金
專
戶
股
票
選
擇
權
造
市
者
避
險
專
戶




期
貨
商
避
險
專
戶
興
櫃
推
薦
證
券
商
專
戶


1.表「配發撥轉」註記
2.一次申請永久有效，遇證券商合併、營業讓與時，併同維護專戶帳號
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作業原則(續)
•於發行公司指定日期辦理劃撥交付作業後，
將已註記辦理配股轉帳之各專戶辦理無償配
帳戶管理(6)
股轉撥作業。
甲證券商
客戶帳
依據已註記辦理配股轉帳
之各專戶持有股數及發行
公司提供之配股比率計算
各專戶應獲配股數。
待交割帳
有
價
證
券
借
貸
專
戶
無償配股轉撥
自
營
帳
戶
權
證
避
險
暨
履
約
專
戶
自有帳
指
數
股
票
型
基
金
專
戶
股
票
選
擇
權
造
市
者
避
險
專
戶
設質帳
期
貨
商
避
險
專
戶
興
櫃
推
薦
證
券
商
專
戶
劃撥交付
6
作業原則(續)
•提供證券商及發行公司相關查詢報表。
帳戶管理(6)
•未完成無償配股轉撥作業之異常部分，由證
券商查明原因後自行辦理轉撥作業。
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作業說明
• 申請作業
– 證券商申請由本公司辦理無償配股轉撥作業時，
應操作「證券商專戶配股轉帳專戶資料維護」交
易（代號C40選項0）將其所屬相關專戶增加
「配發撥轉」註記。
– 前揭配股轉帳申請，證券商需於無償增資停止過
戶日前完成。
– 申請後亦得操作「證券商專戶配股轉帳專戶資料
維護」交易（代號C40選項1）撤銷申請。
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作業說明(續)
• 申請作業(續)
– 申請異動作業完成後，證券商得操作「證券商專
戶配股轉帳專戶資料維護」交易（代號C40選項
2），列印「證券商專戶配股轉帳專戶資料維護
查詢」核對申請資料。
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作業說明(續)
自營部門及總公司分
別辦理下列5專戶之建
檔作業：
XXXT0000000
XXXT7777777
XXXT8888867
XXXT8888888
XXX08800000
建檔時須經主管卡授
權。
101/01/02
08:50:01
10
作業說明(續)
1.自營部門及總公司分
別查詢報表。
2.可輸入單一帳號查詢，
亦得不輸入帳號查詢
全部資料。
查詢時毋須經主管卡
授權。
101/01/02
09:02:00
11
作業說明(續)
輸入單一帳號查詢
證券商專戶配股轉帳專戶資料維護查詢
交易序號
999999999
交易代號 查詢日期 查詢時間
C40
101/01/02 09:02:06
集保帳號
XXXT0000000
頁次
01
集保帳號
轉配狀態
最後異動日
戶名
=======================================================================================
XXXT0000000
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司
=======================================================================================
12
作業說明(續)
未輸入帳號查詢全部資料-總公司
證券商專戶配股轉帳專戶資料維護查詢
交易序號
999999999
交易代號 查詢日期 查詢時間
C40
101/01/02 09:04:02
集保帳號
頁次
01
集保帳號
轉配狀態
最後異動日
戶名
=======================================================================================
XXX08800000
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司有價證券借貸專戶
=======================================================================================
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作業說明(續)
未輸入帳號查詢全部資料-自營部門
證券商專戶配股轉帳專戶資料維護查詢
交易序號
999999999
交易代號 查詢日期 查詢時間
C40
101/01/02 09:03:07
集保帳號
頁次
01
集保帳號
轉配狀態
最後異動日
戶名
=======================================================================================
XXXT0000000
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司
XXXT7777777
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司指數股票型基金專戶
XXXT8888867
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司興櫃推薦證券商專戶
XXXT8888888
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司權證避險暨履約專戶
=======================================================================================
14
作業說明(續)
XXXXT8888867
刪除時須經主管卡授
權。
101/01/10
09:53:01
15
作業說明(續)
自營部門不輸
入帳號查詢全
部資料。
101/01/10
10:02:24
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作業說明(續)
證券商專戶配股轉帳專戶資料維護查詢
交易序號
999999999
交易代號 查詢日期 查詢時間
C40
101/01/10 10:14:27
集保帳號
頁次
01
集保帳號
轉配狀態
最後異動日
戶名
=======================================================================================
XXXT0000000
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司
XXXT7777777
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司指數股票型基金專戶
XXXT8888867
N
101/01/10
勝利證券股份有限公司興櫃推薦證券商專戶
XXXT8888888
Y
101/01/02
勝利證券股份有限公司權證避險暨履約專戶
=======================================================================================
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作業說明(續)
• 過戶名冊編製作業
– 本公司於發行公司公告停止過戶，編製證券所有
人名冊時，除逐筆列示各帳戶之持股，及依前項
通知辦理「配發撥轉」註記外，並依相同之ID歸
戶彙總其持股 。
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作業說明(續)
• 帳簿劃撥交付作業
– 發行公司依歸戶後帳戶向本公司申請辦理無償增
資新股帳簿劃撥交付後，本公司於發行公司指定
之交付日，將獲配數額撥入歸戶後帳戶 。
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作業說明(續)
• 專戶配股轉帳作業
– 完成前項劃撥交付作業後，本公司就申請撥轉帳
戶，依持有股數及發行公司提供之配股比率將應
獲配股數轉撥至各專戶 。
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作業說明(續)
• 核帳作業
– 批次報表
• 編製「配發有價證券擔保品/全權委託/轉配發撥轉清
冊」（STN12）傳送至各參加人指定之電子郵件信箱，
俾利證券商核對轉帳結果。
• 異常未完成無償增資新股轉撥作業時，編製「配發有
價證券擔保品/全權委託/轉配發無法撥轉清冊(代傳票)」
（STN15）及「配發有價證券擔保品/全權委託/轉配
發無法撥轉清冊」（STN13），分別傳送至發行公司
及證券商指定之電子郵件信箱，俾利發行公司及證券
商核對配股轉撥異常資料。
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作業說明(續)
• 核帳作業
– 線上查詢報表
• 證券商得操作「擔保品/全權委託/配發撥轉明細查詢/
收檔」交易（代號256/256F），查詢或擷取無償增資
新股數撥出及撥入資料。
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作業說明(續)
• 異常作業處理
– 證券商應依「配發有價證券擔保品/全權委託/轉
配發無法撥轉清冊」（STN13），查明原因後自
行辦理轉撥作業。
23
相關作業如有疑問，請電洽
業務部 (02)27195805 轉463
或資訊作業部 資訊服務組 (02)37897555
報告完畢
敬請指教