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開放式基金交易平台帳簿劃撥作業 中華民國103年9月 綱 要 開放式基金交易帳簿劃撥作業 給付結算作業 存券轉帳 電腦交易調整 2 開放式基金交易帳簿劃撥作業 給付結算作業(續) 作業流程(比照興櫃) T日 一.成交資料處理 1.櫃檯中心將成交資料通 知集保(9:00~15:00) 2.賣出圈存、編製成交結 算報表(併同興櫃辦理) 3.改帳作業 4.逐筆交割作業 5.證券商結帳 T+1日 一.投資人買賣登摺 二.扣除賣出數額 三.證券商查詢交割不足資料 三.匯撥交割補足(下午4:00 前) ……………………………… 四.未完成券項交割 1.調整給付結算重編結 算報表 2.券項買賣沖轉 ………………………… T+2日 一.應付價款證券商上午10時前繳付 (併同興櫃辦理) 二.應付價款證券商全數繳付後本公司撥 付買進數額(併同興櫃辦理) 三.本公司將款項撥付應收價項證券商 (併同興櫃辦理) …………………………………………… 四.未完成款項繳付(證券商違約) 1.調整給付結算重編結算報表 2.券項買賣沖轉 3.受影響證券商依調整後差額辦理繳付 4.全數證券商繳付後解除限制動用 3 開放式基金交易帳簿劃撥作業 給付結算作業 簽約開戶 證券自營商及證券經紀商應另分別與本公司簽訂 櫃檯買賣給付結算契約書，約定雙方辦理給付結 算事宜，其款項結算專戶，延用興櫃款項結算專 戶合併辦理收付 (換約) 造市商延用原興櫃「造市專戶」（帳號 XXXT6666667），辦理開放式受益憑證買賣帳簿劃撥 作業 4 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 作業架構圖 集保公司有價證券存託系統 (透過投信或其他銷售通路機 構申請) (透過往來證券商申請) 證券商 證券商 投信事業A 客戶帳(集保戶) 客戶帳(集保戶) 登錄專戶證券 持有人明細 客 戶 甲 671交易 客 戶 乙 客 戶 丙 單客 位戶 數丁 明持 細有 單客 位戶 數甲 明持 細有 投信事業B 登錄專戶證券 持有人明細 670開戶 客 作戶 業丙 開 戶 單客 位戶 數乙 明持 細有 671交易 撥轉671交易 5 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 由投信公司撥入證券商帳戶於次級市場交易 作業程序 持有人填具「發行人保管劃撥帳戶／登錄專戶 存券轉帳申請書」，簽蓋原留存印鑑，向投信公 司申請辦理轉帳作業 投信公司核對無誤後，透過連線電腦操作「發 行人保管劃撥帳戶／登錄專戶存券轉帳」交易 （代號671）通知本公司將開放式基金撥入持有 人證券商帳戶，並於交易完成後將申請書乙聯交 還客戶 6 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 由投信公司撥入證券商帳戶於次級市場交易 作業程序 證券商經由本公司連線電腦操作「匯撥轉帳交 易明細查詢」交易（代號167），列印匯撥轉帳 交易明細資料查詢單，查詢客戶匯入之資料 7 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 由投信公司撥入證券商帳戶於次級市場交易 申請書填寫範例 ★開放式受益憑證之交易平台最低成交單位數為1受益憑證單位數及其整數倍 8 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 欲向投信公司申請贖回，由證券商帳戶撥入投 信公司 作業程序 客戶未於投信事業登錄基本資料者，須先由投 信事業操作「股東資料登錄」交易（代號670）， 辦理基本資料登錄 客戶提示證券存摺，填具「發行人保管劃撥帳 戶／登錄專戶存券轉帳申請書」簽蓋原留存印鑑， 向往來證券商申請辦理轉帳作業 9 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 欲向投信公司申請贖回，由證券商帳戶撥入投 信公司 作業程序 證券商核對無誤後，透過連線電腦操作「發行 人保管劃撥帳戶／登錄專戶存券轉帳」交易（代 號671）通知本公司將開放式基金撥入投信公司 登錄專戶，記載持有人數額，並於交易完成後將 申請書乙聯交還客戶，再由客戶向投信公司申請 贖回 投信事業經由本公司連線電腦操作「匯撥轉帳 交易明細查詢」交易（代號167），列印匯撥轉 帳交易明細資料查詢單，查詢客戶匯入之資料 10 開放式基金交易帳簿劃撥作業 存券轉帳 欲向投信公司申請贖回，由證券商帳戶撥入投 信公司 申請書填寫範例 11 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商查詢成交明細資料時使用-576 12 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商總公司查詢成交當日證券商各營業據點 客戶買進賣出總成交彙計資料時使用-B34 13 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商查詢當日相抵相關資料-C25 14 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 買方證券商查詢經本公司辦理之逐筆交割應付 款項款492-1 15 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商查詢經本公司辦理之逐筆交割款券入扣 帳492-2 16 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 賣方證券商查詢經本公司辦理之逐筆交割應應 收款項-492-3 17 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商總、分公司查詢成交當日客戶買進賣出 總成交資料-182 18 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商總公司查詢給付結算資料-185 19 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商總公司查詢調整後之給付結算資料-577 20 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 證券商於成交次一營業日查詢其所屬客戶交割 不足資料-168 21 開放式基金交易帳簿劃撥作業 電腦交易調整 參加人查詢各類證券彙計資料﹐及目前之存券 餘額-165 22 聯 絡 窗 口 總機代表號 ：(02)27195805 主辦單位：業務部 作 業 項 目 分機號碼 483 張宏毅 開放式基金交易平台及興櫃股 492 黃正中 342 林欽萬 票交易新制帳簿劃撥作業 482 杜紋幸 資訊作業部 資訊服務組 ：(02)3789-7555 23 簡報結束 敬請指教