Transcript แบบฟอร์ม การจัดทำแผนบริหารความเสี่ยง SNRU - ERM 1

สรุป แบบฟอร์ มในการรายงานการดาเนินกระบวนการบริหารความเสี่ ยง
และการควบคุมภายใน
1.
2.
3.
4.
แบบ SNRU-ERM 1
แบบ SNRU-ERM 2
แบบ SNRU-ERM 3
แบบ SNRU-ERM 1-3
แบบแสดงขั้นตอนการดาเนินงาน (Key Process)
แบบแสดงวัตถุประสงค์ ในการดาเนินงาน (Objective Map)
แบบระบุความเสี่ ยง (Risk Map)
แบบแสดงขั้นตอน วัตถุประสงค์ ความเสี่ ยง ปัจจัยเสี่ ยง และประเภทของความเสี่ ยง
หมายเหตุ : หากมีความชานาญในกระบวนการวิเคราะห์ ความเสี่ ยงแล้ ว สามารถเริ่ มดาเนินการตามแบบสรุ ปข้ อมูล SNRU-ERM 1-3
ได้ เลย โดยไม่ จาเป็ นต้ องจัดทา แบบ SNRU-ERM 1 ถึง แบบ SNRU-ERM 3
5. แบบ SNRU-ERM 4
6. แบบ SNRU-ERM 5
7. แบบ SNRU-ERM 6
8. แบบ SNRU-ERM 7
9. แบบ SNRU-ERM 8
10. แบบ SNRU-ERM 9
แบบกาหนดเกณฑ์ มาตรฐานการประเมินความเสี่ ยง
แบบวิ เ คราะห์ ค วามสั ม พั น ธ์ ร ะหว่ า งโอกาสที่ จ ะเกิ ด ความเสี่ ย งกั บ ระดั บ ความรุ น แรงของ
ผลกระทบจากความเสี่ ยง
แบบประเมินความเสี่ ยง
แบบประเมินมาตรการควบคุม
แผนบริหารความเสี่ ยง
แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ ยงในงวดก่อน
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 1 แบบแสดงขั้นตอนการดาเนินงาน
แบบ SNRU-ERM 1
ภาระงาน/กิจกรรม............................................................................
วัตถุประสงค์ระดับภาระงาน/กิจกรรม...................................................
KEY PROCESS
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 2 แบบแสดงวัตถุประสงค์ในการดาเนินงาน
แบบ SNRU-ERM 2
ภาระงาน/กิจกรรม................................................................
วัตถุประสงค์ระดับภาระงาน/กิจกรรม.......................................
OBJECTIVE MAP
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 3 แบบระบุความเสี่ยง
แบบ SNRU-ERM 3
ภาระงาน/กิจกรรม................................................................
วัตถุประสงค์ระดับภาระงาน/กิจกรรม.......................................
RISK MAP
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 1-3 แบบแสดงขั้นตอน วัตถุประสงค์ ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง และประเภทความเสี่ยง
ภาระงาน/กิจกรรม.......................................................................................................
วัตถุประสงค์ .......................................................................................................
ขั้นตอน
วัตถุประสงค์
(ของแต่ ละขั้นตอน)
ความเสี่ ยง
(ของแต่ ละวัตถุประสงค์ )
ปัจจัยเสี่ ยง
(ของแต่ ละความเสี่ ยง)
ประเภทของ
ความเสี่ ยง
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 4 แบบกาหนดเกณฑ์ มาตรฐานการประเมินความเสี่ยง
ระดับ
โอกาส
5
สู งมาก
เกณฑ์ มาตรฐานระดับโอกาส
4
สู ง
ทีจ่ ะเกิดความเสี่ ยง (Likelihood)
3
ปานกลาง
2
น้ อย
1
น้ อยมาก
ระดับ
ผลกระทบ
5
รุ นแรงที่สุด
เกณฑ์ มาตรฐานระดับความรุนแรงของ
4
ค่ อนข้ างรุ นแรง
ผลกระทบจากความเสี่ ยง (Impact)
3
ปานกลาง
2
น้ อย
1
น้ อยมาก
แบบ SNRU-ERM 4
คาอธิบาย
คาอธิบาย
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 5 แบบวิเคราะห์ ความสัมพันธ์ ระหว่างโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงกับระดับความรุ นแรงของ
ผลกระทบจากความเสี่ยง
แบบ SNRU-ERM 5
ความสั มพันธ์ ระหว่ างเกณฑ์ มาตรฐานของโอกาสและผลกระทบ
5
4
ระดับความรุนแรง
ผลกระทบ
3
2
1
โอกาสทีจ่ ะเกิดความเสี่ ยง
1
2
3
4
5
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 6 แบบประเมินความเสี่ยง
แบบ SNRU-ERM 6
การประเมินความเสี่ ยง
หน่ วยงาน...............................................................................................................................................
ภาระงาน/กิจกรรมวัตถุประสงค์ ..................................................................................................................
การประเมินความเสี่ยง
ขั้นตอน
1.
2.
3.
วัตถุประสงค์
ความเสี่ยง
ปัจจัยเสี่ยง
ประเภท
ของความเสี่ยง
โอกาส
ผล
กระทบ
ระดับ
ความเสี่ยง
จัดลาดับ
ความเสี่ยง
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 7 แบบประเมินการควบคุม
แบบ SNRU-ERM 7
การประเมินการควบคุม
หน่ วยงาน..............................................................................................................................................
ภาระงาน/กิจกรรม..............................................................................................................
วัตถุประสงค์ .................................................................................................................................
ความเสี่ยง/ปัจจัยเสี่ยง
การควบคุมทีค่ วรมี
การควบคุมทีม่ อี ยู่แล้ ว
(1)
(2)
(3)
เลือกเครื่องหมายที่ระบุในช่ อง (3)
√ = มี
X = ไม่ มี
? = มีแต่ ไม่ สมบูรณ์
เลือกเครื่องหมายที่ระบุในช่ อง (4)
√ = ได้ผลตามที่คาดหมาย
X = ไม่ ได้ผลตามที่คาดหมาย
? = ได้ผลบ้ างแต่ ไม่ สมบูรณ์
ผลการประเมินการควบคุม
ทีม่ อี ยู่แล้ วว่ าได้ ผลหรือไม่
(4)
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 8 แผนบริหารความเสี่ยง
แบบ SNRU-ERM 8
แผนบริหารความเสี่ ยง
หน่ วยงาน.........................................................................................................................................
ภาระงาน/กิจกรรม..........................................................................................................
วัตถุประสงค์ ............................................................................................................................
ขั้นตอน/วัตถุประสงค์
ความเสี่ยงทีย่ งั เหลืออยู่
ปัจจัยเสี่ยง
การจัดการความเสี่ยง
(1)
(2)
(3)
(4)
กาหนดเสร็จ/
ผู้รับผิดชอบ
(5)
หมายเหตุ
(6)
แบบฟอร์ ม SNRU-ERM 9 แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ยงในงวดก่อน
แบบ SNRU-ERM 9
แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ ยงในงวดก่อน
หน่ วยงาน...................................................................................................................................
ภาระงาน/กิจกรรม.............................................................................................
วัตถุประสงค์ ..............................................................................................................
ขั้นตอน/วัตถุประสงค์
ความเสี่ยงทีย่ งั เหลืออยู่
ปัจจัยเสี่ยง
การจัดการความเสี่ยง
(1)
(2)
(3)
(4)
หมายเหตุ : สถานะดาเนินงานให้ เลือกเครื่องหมายที่กาหนดไว้นเี้ พื่อใช้ แสดงสถานะใส่ ลงในช่ อง (6)
* = ดาเนินการแล้วเสร็จตามกาหนด √ = ดาเนินการแล้วเสร็จล่าช้ ากว่าที่กาหนด
X = ยังไม่ ได้เริ่มดาเนินการ
และ O = อยู่ระหว่ างดาเนินการ
กาหนดเสร็จ
ผู้รับผิดชอบ
(5)
สถานะ
ดาเนินงาน
(6)
วิธีการดาเนินการ/ปัญหา/
อุปสรรค/ข้ อคิดเห็น
(7)