Transcript Capacitación 2% Seguridad Rendición de Cuentas 2011-2012

División de Análisis y Control de Gestión
Gobierno Regional de Antofagasta
Capacitación 2%
Seguridad Ciudadana
Proceso de Rendición
2011-2012
MARCO CONCEPTUAL.
 LEY DE PRESUPUESTO
 FONDOS
PUBLICOS:
2%
SEGURIDAD
CIUDADANA
 CICLO
DE
INICIATIVAS
2%
SEGURIDAD
CIUDADANA.
 PROCESO DE EJECUCIÓN 2011
 NORMATIVAS DE CONTROL
 CIRCULAR 759/2003 (DO 17-01-2004)
 CONVENIOS
 INSTRUCTIVOS
 FORMATOS
2
¿POR QUE
ESTAMOS AQUÍ
HOY?
3
POR QUE LA LEY DE PRESUPUESTOS DEL
SECTOR PUBLICO AÑO 2011 INTRODUJO EN
SUS GLOSAS COMUNES PARA TODOS LOS
GOBIERNOS REGIONALES LO SIGUIENTE:
4
GLOSAS COMUNES PARA TODOS LOS PROGRAMAS 02 DE
LOS GOBIERNO REGIONALES AÑO PRESUPUESTARIO
2011:
2. No obstante lo establecido en la Glosa 03, con cargo al
subtitulo 24 se podrá destinar recursos para el
financiamiento de los siguientes conceptos:
2.1 Podrán destinar hasta un 2% del total de sus recursos
a subvencionar actividades de seguridad ciudadana que
efectúen la intendencia, las municipalidades, otras
entidades públicas o instituciones sin fines de lucro
5
El Consejo Regional CORE, de la Región de Antofagasta, Sanciona
Bases y Modificaciones para el desarrollo de los Concursos
Públicos del FNDR 2% Seguridad Ciudadana para el periodo
presupuestario 2011.
Entrega facultades al Gobierno Regional para que publique los
concursos en la Pagina Web del Gobierno Regional de Antofagasta,
y efectúa la difusión correspondiente.
Asimismo, establece jornadas de difusión y capacitación para la
postulación a los concursos indicados.
6
CICLO DE VIDA DE INICIATIVA DE SEGURIDAD CIUDADANA
POSTULACIÓN
ADJUDICACIÓN
EJECUCIÓN
Admisibilidad
Evaluación
Priorización
Bases Concurso
Capacitación
Formulación
Postulación
Convenio
Desarrollo Actividad
Rendiciones
Evaluación
7
CICLO DE VIDA DE INICIATIVA SEGURIDAD CIUDADANA
EJECUCIÓN
INSTITUCIÓN
INSTITUCIÓN
2°
REMESA
1°
REMESA
EJECUTA
ACTIVIDADES
EJECUTA
ACTIVIDADES
RINDE
RECURSOS
RINDE
RECURSOS
GORE
VALIDA
RENDICIÓN
RINDE
RECURSOS
RINDE N
RECURSOS
N
ACTIVIDADES
INSTITUCIÓN
N°
REMESA
EJECUTA
ACTIVIDADES
3°
REMESA
INSTITUCIÓN
8
NORMATIVAS DE CONTROL
INSTITUCIONES
PUBLICAS Y
MUNICIPIOS
a)
b)
c)
d)
RES.Nº 759/CGR.
CONVENIO
INSTRUCTIVO
FORMATOS
INSTITUCIONES
PRIVADAS Y
AGRUPACIONES
a)
b)
c)
d)
RES.Nº 759/CGR.
CONVENIO
INSTRUCTIVO
FORMATOS
9
a) RES N° 759/CGR 23-12-2003
TERMINOS GENERALES:
1.-CONSIDERACINES PREVIAS.
2.- COBERTURA.
3.- RENDICIÓN DE CUENTAS.
4.- DISPONIBILIDAD DE RECURSOS.
5.- FONDOS ENTREGADOS A TERCEROS.
6.- NORMAS APLICABLES A ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES
RECEPTORAS DE TRANSFERENCIA DE FONDOS PÚBLICOS.
7.- RESPONSABILIDADES.
8.- SANCIONES.
9.- DISPOSICIONES TRANSITORIAS.
10.- VIGENCIA.
10
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
INSTRUMENTOS QUE FORMAN PARTE DEL CONVENIO:
Las partes declaran que forma parte del presente instrumento, el “Reglamento Regional
Gobierno Regional de Antofagasta Subvenciones Seguridad Ciudadana Fondo Nacional
de Desarrollo Regional”, “Bases Generales del Fondo Regional de Seguridad Ciudadana”,
proyecto de Seguridad Ciudadana Financiado a través del FNDR 2% DE SEGURIDAD
CIUDADANA”, que fuera publicado en la página Web del Gobierno Regional de
Antofagasta, el documento denominado Manual de Instrucciones de Rendición de Gastos
y Gestión para iniciativas Financiadas con Fondos del FNDR 2% Seguridad Ciudadana, el
Manual de Utilización de Imagen Corporativa que se adjuntan al presente Convenio.
La “«INSTITUCION»”, a mayor abundamiento, declara que conoce los documentos que
forman parte del presente instrumento y que los acepta expresamente, obligándose a
cumplirlos en su integridad.
11
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
ENTREGA DE LOS RECURSOS:
La suma a que se refiere la cláusula primera de este
instrumento, se entregará por el Gobierno Regional de
Antofagasta a la “«INSTITUCION»”, una vez efectuada
la solicitud formal de ellos por parte de la institución
beneficiaria.
12
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
ENTREGA DE LOS RECURSOS:
Los formuladores de proyectos adjudicatarios de subvención del Fondo Regional de
Seguridad Ciudadana Gobierno Regional de Antofagasta 2%, que incluyan actividades como
charlas de capacitación y orientación respecto a seguridad ciudadana, consumo de drogas y
otras de similar naturaleza, deberán acompañar la certificación técnica de los monitores
que efectuarán dicha tarea, la cual será obligatoria para la tramitación definitiva del
presente convenio-mandato de transferencia de recursos
La institución beneficiaria debe presentar una programación estimada de desembolsos,
que NECESARIAMENTE deberá incluir los gastos de la partida de DIFUSIÓN al inicio de la
ejecución de la iniciativa y un Cronograma con las actividades a realizar en el proyecto
indicando fechas y horarios específicos de ejecución de cada una de ellas en un plazo no
inferior a diez días hábiles anteriores a la ejecución de la primera actividad contemplada
en el proyecto.
13
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
PROGRAMA DE DESEMBOLSO
ITEM
1RA CUOTA
DICIEMBRE ENERO
FEBRERO
Personal
Operación
Equipamiento
Difusión
Total
MARZO
2.009.340
426.540
0
0
426.540
2.009.340
Total
0
2.009.340
0
426.540
2.435.880
14
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
ENTREGA DE LOS RECURSOS
INFORME RESUMEN DE ACTIVIDADES
ACTIVIDAD*
Pasajes
Difusión
Hotel
Alimentación
Gastos Opera.
Imprevistos
LUGAR
HORARIO DICIEMBRE
ENERO
X
X
FEBRERO
MARZO
ABRIL
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Medio de Verificación
En el caso del los meses señalados con asterisco, se debe indicar la fecha en la cual concluye el íto indicado en el proyecto.
En el caso de las actividades estas deben ser detalladas tal como se establece en el formulario de postulación.
Los medios de verificación deben ser los instrumentos validos para certificar la ejecución del trabajo encomendado.
15
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
DIFUSIÓN Y UTILIZACIÓN DE IMAGEN CORPORATIVA:
deben señalar explícita y
necesariamente el origen del subsidio por parte del F.N.D.R. 2
% SEGURIDAD CIUDADANA, es decir, deben indicar mediante soporte gráfico, visual y/o
Todos aquellos medios que se empleen para difundir las actividades
sonoro el aporte monetario efectuado por el Gobierno Regional de Antofagasta y la aprobación de los recursos por
parte del Consejo Regional, CORE. Entre los soportes gráficos se incluyen invitaciones, programas, afiches, pendones,
gigantografías, lienzos, y todas aquellas definidas en las bases del concurso.
En el caso de iniciativas que incorporen como productos finales libros, catálogos, videos, cds, dvds, otros, deben
incorporar en sus carátulas, contraportadas y créditos en un lugar destacado no inferior al 25 % del espacio a utilizar
(carátulas y contraportadas) el aporte financiero del F.N.D.R. 2% de Seguridad Ciudadana. Para lo anterior, los
deberán solicitar a la Secretaría Ejecutiva del Consejo
Regional CORE los diseños originales del logo de estos cuerpos colegiados.
adjudicatarios
16
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
DIFUSIÓN Y UTILIZACIÓN DE IMAGEN CORPORATIVA:
Cabe consignar, que los
originales que incluyan el logo del CORE y Gobierno Regional de
deben ser necesariamente visados por la
Secretaría Ejecutiva del Consejo Regional antes de su producción final, como
una forma de salvaguardar que se cumplan los requisitos antes descritos. El cumplimiento de esta
condición será verificada por la Secretaría Ejecutiva del CORE con la
entrega de un certificado que se confeccionará para este efecto.
En el caso de actividades de inauguración y clausura, las fechas deberán ser comunicadas con
la debida anticipación a la Secretaría Ejecutiva del CORE para así
comprometer la asistencia de los Consejeros Regionales y la utilización de la
imagen corporativa del Consejo Regional, CORE.
Antofagasta
en los elementos antes descritos,
“Se prohíbe expresamente la instalación de afiches en la vía pública”
17
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS FINALES:
En el caso de productos finales como libros, catálogos, videos, cds, dvds, etc, el adjudicatario de la
debe entregar a la Secretaría Ejecutiva del Consejo
Regional un número mínimo de 30 ejemplares y/o piezas de
éste.
El cumplimiento de este requisito debe ser CERTIFICADO por el
Encargado de Comunicaciones del Consejo Regional, CORE,
para lo cual se confeccionará un formulario tipo. El no
cumplimiento de la presente cláusula implicara el RECHAZO de
la rendición de la iniciativa.
subvención
18
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS:
“«INSTITUCION»” deberá administrar los recursos que se le entreguen en virtud del presente instrumento
una cuenta separada para su debido control y revisión.
en
El
Gobierno Regional de Antofagasta puede solicitar periódicamente cartolas o estados de cuenta para
controlar el uso de los recursos entregados vía subvención del 2% de Seguridad Ciudadana.
CONTROL DEL PROYECTO:
El Gobierno Regional de Antofagasta, a través de sus servicios administrativos, tendrá la
facultad de supervisar, fiscalizar y validar en terreno si lo estima conveniente, la certificación de
la ejecución del proyecto; su finalización y respaldos de la rendición.
19
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
Las rendiciones deben ser entregadas formalmente en el Gobierno Regional de Antofagasta (División de Análisis y Control de
Gestión), a través de la oficina de partes.
El informe financiero solicitado en el punto cuarto párrafo primero del presente convenio deberá señalar, a lo menos, el
saldo inicial de los fondos disponibles, el monto de los recursos recibidos en el mes, el monto de los egresos realizados y el
saldo disponible para el mes siguiente (aplica Dictámenes Nºs 10.728 de 1997 y 43.432 de 1998 de la Contraloría General de
la República).
INFORME GLOBAL EJECUCIÓN DE FONDOS 2%
2% SEGURIDAD CIUDADANA 2011
MES DE ENERO DE 2012
MONTO AUTORIZADO
VALORES TRANSFERIDOS (INGRESO ACUMULADO)
TOTAL RENDIDO (GASTOS ACUMULADO RENDICIÓN)
60.000.000
45.000.000
35.000.000
SALDO POR RENDIR DE LOS MONTOS
EFECTIVAMENTE OTORGADOS
10.000.000
FIRMA PRESIDENTE
NOMBRE PRESIDENTE
RUT PRESIDENTE
FIRMA TESORERO
NOMBRE TESORERO
RUT TESORERO
20
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
La Institución deberá remitir durante el desarrollo del proyecto un Informe Mensual
Financiero y de las actividades realizadas en dicho periodo. El primero de éstos deberá
incluir OBLIGATORIAMENTE la visación (Visto Bueno) de dichas piezas.
La institución deberá entregar una rendición final de gestión y una rendición financiera,
dentro de los quince días hábiles como máximo, de haber ejecutado el proyecto en su
totalidad, mediante el formulario e instrucciones que el Gobierno regional de Antofagasta hace
entrega en el convenio
Se debe señalar que la rendición del proyecto no concluye con la entrega de éste, sino, que con la
obtención del resultado de su revisión, siendo responsabilidad de la entidad el consultar sobre su
estado.
21
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
DETALLE PARCIAL DE GASTO POR ÍTEM
ITEM
PERSONAL
DOCUMENTO
FECHA
DOCUMENTO TIPO
N°
ACTIVIDAD ASOCIADA AL
GASTO
DESCRIPCIÓN DEL
DESEMBOLSO
Cantidad
BOL
49892
HONORARIOS
EVENTO AL AIRE LIBRE PARAMEDICO
2
28-07-2011
31-08-2011
BOL
66199
EVENTO AL AIRE LIBRE HONORARIOS MONITOR
4
NOMBRE
PROVEEDOR
RUT
PROVEEDOR
MONTO
Rosa E. Muñoz
Nina
7.906.272-3
1.000.000
Herman Klaus
Sanhueza Viera
8.640.275-0
2.500.000
OBSERVACIO
NES
3.500.000
FIRMA PRESIDENTE
NOMBRE PRESIDENTE
RUT PRESIDENTE
FIRMA
NOMBRE
TESORERO
RUT
TESORERO
22
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
INFORME RESUMEN DE GASTOS E INGRESOS
Resumen de gasto
ITEM
Personal
Operación
Equipamiento
Difusión
ABRIL
MAYO
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
SEPTIEMBRE
0
0
0
0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
-
Total
Acumulado
JUNIO
JULIO
AGOSTO
OCTUBRE
0
0
0
0
NOVIEMBRE
0
0
0
0
$0
$0
$0
$0
Total
DICIEMBRE
0
0
0
0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
$0
Resumen de Ingresos
CUOTA
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
1° cuota
2° cuota
3° cuota
4° cuota
Total
Acumulado
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
20.000.000
0
0
0
0
0
0
20.000.000
20.000.000
DICIEMBRE
20.000.000
0
0
0
0
0
20.000.000
0
20.000.000
0
20.000.000
0
20.000.000
0
20.000.000
20.000.000
23
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
“«INSTITUCION»”, deberá entregar una rendición final de gestión y una rendición financiera, dentro de los quince días
hábiles como máximo, de haber ejecutado el proyecto en su totalidad, mediante el formulario e instrucciones que el
Gobierno Regional de Antofagasta hace entrega en este acto,
1 el cual forma parte de éste Convenio.
RENDICIÓN FINAL
DIVISION ANALISIS Y CONTROL DE GESTION
GOBIERNO REGIONAL ANTOFAGASTA
INFORME DE RENDICION DE GASTOS
DATOS DE LA ORGANIZACIÓN
CATEGORIA DE GASTOS
Nº
BOLETA O
FACTURA
PAGINA
D/A
FECHA
NOMBRE
PROVEEDOR
DETALLE
(detallar los
bienes
adquiridos)
ACTIVIDAD
(actividad
asociada al
gasto)
MONTO
ITEM N1 1 : GASTOS HONORARIOS
NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN
RUT
NOMBRE DEL PROYECTO
TOTAL
ITEM Nº 2 : GASTOS DE OPERACIONES
FECHA DE INICIO
FECHA DE TERMINO
TOTAL
ITEM Nº 3 : GASTOS DE INVERSION
DATOS DEL ENCARGADO DE LA RENDICION FINANCIERA
NOMBRE
RUT
TELEFONO DE CONTACTO
RED FIJA
CELULAR
DIRECCION
CORREO ELECTRONICO
MONTO SUBVENCION $
TOTAL
ITEM Nº 4 : GASTOS DE DIFUSION
TOTAL
(Se debe realizar por cada uno de los ítems insertos en la categoría de difusión, acordes con
el proyecto aprobado por el Consejo Regional, y deben ser documentos originales)
.- (1° Cuota)
DESGLOSE POR CATEGORIA DE GASTOS
CATEGORIA DE GASTOS
APROBADOS
MONTO APROBADO
5. OTROS APORTES
FUENTE
TIPO (bienes, servicios o dinero)
MONTO
MONTO RENDIDO
CUADRO RESUMEN
MONTO SUBVENCION
MONTO RENDIDO
24
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
RENDICIÓN FINAL
6. RENDICION DE OTROS APORTES.
FUENTE
TIPO (bienes, servicios o dinero)
DOCUMENTACION
4. Sustentabilidad del Proyecto: De acuerdo al resultado obtenido, señale brevemente
lo que considera será sustentable en el tiempo.
FORMULARIO INFORME DE GESTION
NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN
NOMBRE DEL PROYECTO
NOMBRE Y TELEFONO DE
PERSONA DE CONTACTO
LOCALIZACIÓN GEOGRAFICA DEL PROYECTO
Comuna(s)
Localidad
5. Grado de Cumplimiento: Sobre la base de la propuesta comprometida y la posterior
ejecución del proyecto, compare el logro de los Resultados Esperados v/s Resultados
Obtenidos, informando el grado de cumplimiento o no de lo comprometido.
Fundamentando las causas que intervinieron en el grado de cumplimiento de los
resultados comprometidos
Resultados Esperados
señalados en la
propuesta
Resultados Obtenidos
luego de la ejecución
Medio de Verificación
Cumplido SI/NO
1. Resumen de las Actividades Realizadas : De acuerdo a lo comprometido en la
propuesta e informado en el informe de gestión – Cronograma, informe de las
principales actividades realizadas, detallando fecha, lugar de realización y número de
asistentes (éste último debe contar con lista de asistencia)
Principales actividades
comprometidas
Fecha de realización
Número de asistentes
Lugar de realización
2. Impacto del Proyecto en la Comunidad : Señale brevemente el impacto que tuvo el
proyecto en la comunidad
Identificar las localidad comprometidas en Señale los resultados relacionados con el
el proyecto (Comunas, sector, etc)
impacto
3. Población Beneficiaria : Señale brevemente el resultado obtenido en la ejecución,
respecto a los beneficiarios de su actividad
Beneficiarios estimados en la
Beneficiarios reales una vez ejecutado el
programación del proyecto
proyecto
6. Fundamente que factores intervinieron en el grado de cumplimiento
Resultados Obtenidos luego de la
Causales que intervienen en el grado de
ejecución
cumplimiento
7. Identificación de Medios de Verificación y Anexos en el Informe avance: Con un
índice, indique con números correlativos los Medios de Verificación y anexos que
correspondan que complementen la información entregada.
EJ Ejemplo
1
2
25
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
RENDICIÓN FINAL
1
Se entiende por Medio de Verificación, toda documentación que respalde cada uno de los
gastos y actividades realizadas, las cuales se relacionan directamente con el tipo de
proyecto ejecutado, y sobre las cuales a modo de ejemplo se pueden mencionar las
siguientes:
 Facturas, boletas, afiches, dipticos, invitaciones, etc.
 Listados de asistencia (nombre, firma, fecha), fotografías, encuestas, etc
 Acta de recepción del producto distribuido.
 Muestra del producto elaborado (libros, DVD, etc)
 Etc.
Cada Medio de Verificación debe estar directamente vinculado con las actividades
definidas en el proyecto aprobado por el Consejo Regional.
8. Conclusiones y/o Recomendaciones : Señalar lo que considere importante para la
ejecución de futuras iniciativas
26
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
RENDICIÓN DE LOS RECURSOS:
Asimismo la Institución deberá remitir durante el desarrollo del proyecto un Informe Mensual de
las actividades realizadas, que permanecerá en las dependencias de la División de Análisis y
Control de Gestión del Gobierno Regional de Antofagasta.
Lista de Asistentes al evento (Cena, Lanzamiento, Almuerzo, Campeonato, Obra teatral, Encuentro, Seminario,
Congregación, Concierto, etc)
Nombre de la Actividad
Fecha
Lugar
Hora de inicio
A
NOMBRE COMPLETO (*)
Ciudad
Hora de termino
B
APELLIDOS (*)
C
RUT*
D
DIRECCIÓN*
E
TELEFONO
F
FIRMA*
(FIRMA PRESIDENTE DE LA
AGRUPACIÓN)
(NOMBRE REPRESENTANTE DE
LA AGRUPACIÓN)
(TIMBRE)
* los datos con asterisco, deben ser llenados completamente, dos 2 nombres y 2 apellidos, rut, dirección y firma
* En el caso que existan más asistentes de otras agrupaciones al evento, deben confeccionar listados por agrupación con
timbre.
27
b) CONVENIO INSTITUCIÓN –GOBIERNO REGIONAL
ASPECTOS RELEVANTES:
CAMBIOS EN EL PROYECTO
La ejecución de las iniciativas debe ceñirse estrictamente al proyecto presentado. Excepcionalmente, y en
casos debidamente calificados y fundados, las modificaciones en el contenido o forma de ejecución del
proyecto, especialmente aquello relacionado con las actividades programadas, presupuesto y fecha de
ejecución del proyecto, sólo podrá efectuarse previa solicitud por escrito al Jefe de
División de Análisis y control de Gestión quien evaluará los antecedentes y, de ser necesario, los
expondrá al CORE para su pronunciamiento.
Todo gasto no contemplado inicialmente en el proyecto o que no cuente con la
debida autorización, según lo estipulado, será rechazado y los recursos deberán ser
reintegrados al Gobierno regional mediante un depósito en la cuenta de éste.
.
28
c) INSTRUCTIVO
ASPECTOS ESPECIFICOS:
Las entidades beneficiarias con subvención FNDR 2% de Cultura, Deporte y Seguridad, deberán presentar al
Gobierno Regional de Antofagasta (División de Análisis y Control de Gestión) informes mensuales de rendición,
dentro de los 15 primeros días corridos de cada mes a partir de la fecha de entrega de la primera remesa de
recursos, según lo indicado en el convenio y deberá presentar un informe final de gestión y financiero, el cual
debe ser entregado dentro de los 15 días hábiles siguientes al desarrollo de la última actividad señalada en el
proyecto aprobado.
Los informes mensuales deberán ser entregados por medio de 2 vías: en forma física ingresando carta
firmada por el presidente de la agrupación a la oficina de partes del Gobierno Regional de Antofagasta y en
formato digital enviando los formulario al correo electrónico (Salvador Leyton)
[email protected], con copia a (Daniela Flores) [email protected], ambas
rendiciones deberán ser entregadas antes de las 17:00, del día 15 de cada mes de acuerdo a lo pactado en el
convenio. El incumplimiento parcial o total de este instructivo será motivo de no
admisibilidad para futuros concursos públicos del 2% Cultura, Deporte y Seguridad
Ciudadana.,
29
c) INSTRUCTIVO
ASPECTOS ESPECIFICOS:
2.1
Los informes Mensuales deberán ser presentados en los formatos establecidos por el Gobierno Regional y no se
podrán utilizar otros medios, de lo contrario se entenderá no rendido, debiendo la Agrupación subsanar esta situación en los
plazos establecidos por la División de Análisis y Control de Gestión.
2.2
Los informes MENSUALES deberán contener los siguientes documentos:
-Programa de Desembolso
-Cronograma de Actividades
-Detalle de gasto por ítem
-Informe resumen de Ingresos y gastos
-Informe global solicitud de fondos
-Medios de verificación en original.
2.3
Los informes FINALES deberán contener los siguientes documentos:
-Informe consolidado de rendición
-Medios de Verificación Aportes Propios u/o de Terceros.
Nota: Los informes Mensuales deberán ir acompañados con antecedentes originales de facturas, boletas de honorarios,
boletas de ventas y servicio, etc. Además todos los informes parciales deberán adjuntar, si procede, pago de formulario 29,
con lista que detalle retenciones por boleta (ver Anexos A.1, A.2, A.3, A.4, A.5, A.6, A.7).
30
c) INSTRUCTIVO
APLICACIONES GENERALES :
Los rechazos u observaciones realizados serán comunicados a las entidades por medios electrónicos
(correo electrónico) o en su defecto por carta certificada dirigida al domicilio de la Agrupación,
indicado en el formulario de postulación. Será de su responsabilidad el informar oportunamente el
cambio de domicilio.
Será obligación del Presidente, Tesorero y Secretario de la Agrupación o Institución, mantener
vigentes los correos electrónicos entregados en el formulario de postulación, medios por los cuales
deberán remitir además del papel físico, informes parciales los 5 primeros días de cada mes, de
acuerdo a lo pactado en el convenio.
Los recursos excedentes, gastos que no hayan sido rendidos o los que fueron rechazados y que
además generen un saldo a favor del Gobierno Regional, deberán ser restituidos dentro de los 15 días
hábiles de notificada esta situación a la cuenta corriente N°02509127487 a nombre del Gobierno
Regional de Antofagasta, remitiendo copia del comprobante de depósito respectivo a la División de
Análisis y Control de Gestión.
En el caso que no sean aclarados o restituidos los gastos rechazados, el Gobierno Regional no
efectuará más desembolsos a la Institución, Municipio u/o Agrupación, liberándose de iniciar las
acciones legales según lo establecido en el convenio.
31
d) TIPOS DE GASTOS
APLICACIONES ESPECIFICAS
•
•
•




•
•
•
•
:
Personal
Considera el financiamiento para el pago de remuneraciones a personal, incluidas retenciones legales, debidamente
justificado como indispensable para la ejecución del proyecto, NO PUDIENDO SUPERAR EL 25% DEL MONTO TOTAL DEL
PROYECTO. Excepcionalmente y cuando se trate de pago a monitores, programas de capacitación especializada y
proyectos de formación en seguridad, el monto máximo de remuneración a personal puede alcanzar hasta el 60% del
monto total del proyecto.
II
Operación
Comprende gastos necesarios para la realización del proyecto y están destinados a financiar la producción y realización de
este, tales como:
Arriendo de equipos.
Materiales de trabajo
Materiales de oficina (Carpeta, lápices, papel, archivadores, calendarios, libretas y en general todo tipo de impresos y demás
productos de esta naturaleza)
Alojamiento y Alimentación (considera solamente los gatos de alimentación y alojamiento de los participantes en el
desarrollo de las actividades.
III
Equipamiento
Considera el financiamiento del equipamiento estrictamente necesario para implementar y ejecutar el proyecto y como
complemento al equipamiento que aporta la entidad ejecutora. Dentro de los bienes que se pueden considerar están pitos,
sirenas, tableros, botones de pánico, alarmas entre otros.
IV
Difusión
Se considera como el pago de servicios específicamente vinculados con la difusión del proyecto y/o cualquier actividad,
impresión o publicidad atingente a éste. EL MONTO A INVERTIR DEBE SER NO INFERIOR AL 3 % NI SUPERIOR AL 5 % DEL
PRESUPUESTO SOLICITADO AL F.N.D.R.
32
e) MEDIOS DE VERIFICACION
APLICACIONES ESPECIFICAS
•
:
Ítem Personal:
– Documento a nombre de la Institución, Municipio, Servicio Público u/o Agrupación en
donde se debe especificar el servicio prestado, la fecha cuando se realizo el servicio las
horas trabajados y el nombre del proyecto.
• Ejemplos: Boletas de Honorarios, Facturas u otros (que evidencia el pago) .
•
– Informe de Resumen de Actividades, firmado por el profesional y validado por la
Agrupación.
– Pago retención de impuesto (10%) si procede.
– Lista de Asistencia de los participantes al taller o charla si procede.
Ítem de Operación:
– Gastos de Alimentación y Alojamiento
• Boleta o factura (que evidencia el pago) emitida a nombre de la Institución,
Municipio, Servicio Público u/o Agrupación en donde se detalle la cantidad y fecha
del servicio prestado.
• Guía de despacho detallando factura si procede.
• Lista de asistencia de comensales, pasajeros emitida por el empresa si procede.
33
e) MEDIOS DE VERIFICACION
– Gastos de Arriendo de Equipos
• Boleta o factura (que evidencia el pago) emitida a nombre de la Institución,
Municipio, Servicio Público u/o Agrupación en donde se detalle la cantidad y fecha
del servicio prestado.
• Guía de despacho detallando factura si procede.
– Gastos Materiales de oficina
• Boleta o factura (que evidencia el pago) emitida a nombre de la Institución,
Municipio, Servicio Público u/o Agrupación en donde se detalle la cantidad de
insumos adquiridos y el monto con total de los insumos.
• Guía de despacho detallando artículos si procede.
• Se podrán adquirir insumos como:
– Carpeta, lápices, papel, archivadores, calendarios, libretas y en general todo
tipo de impresos y demás productos de esta naturaleza.
• Artículos que sean inventariable, solo se permitirá la adquisición de material
fungible para el proyecto.
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e) MEDIOS DE VERIFICACION
•
•
Ítem de Equipamiento:
– Boleta o factura (que evidencia el pago) emitida a nombre de la Institución, Municipio,
Servicio Público u/o Agrupación en donde se detalle la cantidad de insumos adquiridos
y el monto con total de los insumos.
Ítem de Difusión
– Boleta o factura (que evidencia el pago) emitida a nombre de la Institución, Municipio,
Servicio Público u/o Agrupación en donde se detalle la cantidad de insumos adquiridos
y el monto con total de los insumos.
– Deben señalar explícita y necesariamente el origen del subsidio por parte del F.N.D.R.
2 % SEGURIDAD CIUDADANA, es decir, deben indicar mediante soporte gráfico, visual
y/o sonoro el aporte monetario efectuado por el Gobierno Regional de Antofagasta y la
aprobación de los recursos por parte del Consejo Regional, CORE. Entre los soportes
gráficos se incluyen invitaciones, programas, afiches, pendones, gigantografías, lienzos, y
todas aquellas definidas en las bases del concurso.
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f) FORMULARIOS Y MATERIAL DE APOYO
Detalle de gasto parcial por ítem
Se debe desarrollar un formulario por ítem, de acuerdo a la cantidad de ítem
que tenga cada iniciativa, el cual se va llenando en la medida que se ejecuten
los gastos de la iniciativa.
Informe resumen de gastos e ingresos
Se debe desarrollar este informe con los datos obtenidos del formulario por
ítem y con los montos recibidos por cada remesa por parte del Gobierno
Regional
Informe resumen de actividades
Se debe desarrollar este informe con los datos obtenidos del formulario por
ítem y con los montos recibidos por cada remesa por parte del Gobierno
Regional.
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f) FORMULARIOS Y MATERIAL DE APOYO
Informe Global Ejecución de Fondos 2% SEGURIDAD CIUDADANA
Se debe desarrollar este informe con los datos obtenidos de los formularios por ítem
y con los montos recibidos por cada remesa por parte del Gobierno Regional.
Este informe se debe remitir obligatoriamente en forma mensual, junto con el
informe y Resumen de Actividades de acuerdo a lo establecido en el convenio
Material de apoyo:
Lista de asistencia actividades que se realicen en el marco del proyecto, este formato
servirá como medio de verificación junto a otros como lo son fotografías,
grabaciones, afiches, respaldos de convocatoria, etc.
Lista de pasajeros que corresponde a la que debe presentar la Agrupación, junto con
la factura del traslado u/o documento que lo remplace, en el caso de itinerancia,
eventos que requieren de traslado de personas, dentro y fuera de la comuna, la cual
deberá contar con todos los datos refrendados por la empresa que entrega el
servicio.
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f) FORMULARIOS Y MATERIAL DE APOYO
Material de apoyo:
Actas de entrega de material
Este cuadro establece la entrega de productos finales como: cd, libros, videos, catálogos,
revistas, trofeos, poleras, etc, los cuales se pueden entregar dentro del marco de una
actividad.
Certificado de Validación Difusión
Este certificado será emitido por la Secretaria Ejecutiva del Consejo Regional deberá
validar todos los medios de verificación de este ítem antes de su publicación.
Programa de desembolso:
Este cuadro establece la programación que estima la agrupación para el desarrollo de la
actividad, en el se deben incorporar los valores del presupuesto desagregado, indicando
una planificación que este directamente ligada al calendario de actividades.
Este programa de desembolso será de vital importancia para la entrega de recursos, que
se indica en el convenio.
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f) FORMULARIOS Y MATERIAL DE APOYO
Rendición Final
Este informo consiste en la última etapa del proyecto y consiste en el
resumen de los gastos entregados en forma mensual y parcial, además se
deben incorporar elementos de evaluación cuantitativa y cualitativa como
lo son:
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Resumen de la actividades realizadas.
Impacto del proyecto en la comunidad.
Población Beneficiaria.
Sustentabilidad del proyecto.
Grado de cumplimiento.
Fundamentación de los factores que intervinieron en el grado de cumplimiento.
Identificación de Medios de verificación que fueron entregados parcialmente.
Conclusiones y recomendaciones
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