Transcript 科技创新成果知识产权保护、运用和管理

科技创新成果知识产权
保护、运用和管理
江苏省知识产权局
2014年6月20日
陈苏宁
南京
一、当前知识产权保护面临的形势和主
要问题分析；
二、知识产权的基本概念；
三、推进实施企业知识产权战略。
一、当前知识产权保护面临的形势和主要问题分析
前美国美联储主席 格林斯潘 在美国斯坦福经济管
理研究院召开的全球经济峰会上指出：
“知识产权保护问题已引起了
全球各国首脑的关注。”
中国高度重
视知识产权保护，
认为知识产权保护
不仅是中国履行国
际
义务的需要，更是中国构建创新型国家、
实现自身经济社会发展目标的需要。中
国遵守国际条约义务，依法加强知识产
权保护。
科学的开放涉及知识产权保护，二者并行不
悖、相互促进。保护知识产权就是保护创新。只有著
作权、专利权等知识产权得到保护，科学技术发展才
会有更加旺盛的生命力，创新成果才能不断涌现。
李克强出席全球研究理事会2014年北京大会开幕式并致辞
2012年4月12日，美国知识产权
圆桌会议上，骆家辉发布了美国
专利商标局的一篇报告《产业聚
焦：知识产权和美国经济》；
报告指出：
“纵观历史，美国经济快速持增长的重要
原因是创新，创新的投入是巨大的，鼓励
创新的重要方法是对知识产权进行保护，
使得能收回创新成本并获益。”
随着全球经济一体化的快速发展，企业
之间的竞争突出的表现形式是：
由资本的竞争逐步转变为技术的竞争，
从单纯追求高质量、低价格产品的竞争
逐步转移到以开发自主知识产权的新产品、
新工艺等方式来求创新求发展。
专利（Patent）作为一个法律上的概念，源自英文
“LettersPatent”，意指由英国国王亲自签署的带有御玺
印鉴的独占权利证书。这种证书没有封口，内容是公开的。
因此，“Patent”的本意包括两个意思：一是“垄断”；二
是“公开”。
垄断和公开成为专利的两个最基本的特征。
1996年起，花旗银行
不动声色地在中国申请了
19项金融产品的“商业方法类”发明专利。这19项发明专利将
成为花旗未来进军中国市场的19枚暗器。
96180159.X完成金融交易的多语种、自动交互系统和方法
96199997.7表格生成和管理系统
96199069.4销售处理支持系统和方法
99122271.7集成视频、音频和移动无线电话技术的系统和方法
00102262.8用于实现银行卡交易的方法和系统
99109451.4提供例如家庭银行的金融服务的方法和系统
96199952.7执行信贷与负债申请的联机审批系统与方法
97182092.9有限域离散对数密码系统的割圆多项式结构
97193641.2发票购货单系统
2006年2月9
日，国务院颁布
《国家中长期科
学和技术发展规
划纲要(2006年2020年)》，大
型飞机被确定为
“未来15年力争
取得突破的16个
重大科技专项”
之一。同年3月，
温家宝总理宣布，
我国将在“十一
五”期间启动大
型飞机研制项目。
“Ｃ919”的竞争对手就是波音737和
空客320。从公开的技术指标看，150座级
是目前国际上最畅销机型，单通道客机在
技术上相对容易，超临界下单翼被民用客
机广泛采用，翼吊发动机可有效减少机内
噪音，“Ｃ919”噪音将比目前水平低10
分贝，常规气动布局能有效降低成本并减
少技术风险。
从中国宣布将建造大飞机那一刻起，波音、空客
这对昔日竞争对手就开始走向了联盟。从2005年开始
大举在中国申请专利。
以波音为例：2000年以前，只有73件，2000年至今已经申请发明（公开）689件。
•
截止2014年3月底，外国企业在华申请发明专
利127.36万件，占全国发明专利申请量的28.4%。
授权专利中，国外发明专利59.63万件（占总量的
43.6% ），而国内为77.20万件，占总量的56.4%
。
•
高新技术领域，外国企业专利申请占据绝对优
势。计算机占70%、生物工程占87%、通讯占
93%、半导体芯片占90%、超导材料占75%、高
清晰度彩电占90%，化学合成药占99%以上。
据世界银行等国际组织的统计，近

年来，因知识产权侵权所造成的损失每年达800
亿美元，在实践中，发达国家常采取单边的制
裁措施来报复侵害其知识产权的外国，其中以
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美国贸易法中的“301”条款和"337调查"美国国
际贸易委员会根据美国《1930年
关税法》第337条款为最典型的
代表 。
二、知识产权的基本概念
知识产权，是指公民或法人依据法律规
定，对其在科学技术或文学艺术等领域创造
的知识产品所享有的专有权利。简言之，知
识产权是依法对智力劳动进行保护而享有的
权利。
知识产权主要内容包括专利、商标和版权
。
工业产权
知识产权
著作权
发明
专利 实用新型
外观设计
集成电路布图设计
商标
服务标记
商店名称
原产地标记或原产地名称
制止不正当竞争
商业秘密
著作权
著作权的邻接权
计算机软件
TRIPS协议规定的知识产权权利范围，限于7种
知识产权。
1、版权与邻接权( copyright and neighboring rights)
2、商标权 ( Trademark )
3、地理标志权(Geographical indications )
4、工业品外观设计权(Industrial Designs )
5、发明专利权(Patents )
6、集成电路布图设计权(Layout-designs of integrated
circuits
)
7、未披露的信息权（商业秘密）(undisclosed
information ( trade secrets) )
专利 (Patents ) 是国家专利主管部门，
依据专利法授予发明创造人或合法申请人在
法定期间内所享有的一种独占权或专利权。
我国专利法规定以专利保护的有发明
(Invention) 、实用新型(Utility model)、外观设计
(Design )。
专利权的三个特征：
（1） 独占性：专利权是一种无形财产权，具有排他
性质，任何人要实施专利，除法律另有规定的以外，必须得
到专利权人的许可，并按双方协议支付使用费，否则就是侵
权。
（2） 时间性：专利权只有一定期限内有效期限届满
后专利权就不在存在，它所保护的发明创造就成为全社会的
共同财富，任何人都可以自由利用，专利权的期限是由专利
法规定的。
（3） 地域性：一个国家授予的专利权只在授予国的
本国有效，对其它国家没有任何法律约束力，每个国家所授
予的专利权，其效力是互相独立的。
专利法所称发明
(Invention) ——
是指对产品、方法或者其改进所提出
的新的技术方案。
专利权自申请日算起二十年。
专利权自授权公告日（颁证日）起生效。
发明在专利文献中的代码为“1”。
产
品
方 法
产品、方法
的改进
技术方案是指清楚完整地描述发明
或实用新型解决其技术问题所采取的技
术特征组合。
1、技术构思；
2、可应用阶段。
我国对发明专利申请采取早期公开延迟
审查制度。
卡培他滨由瑞士罗氏公司开发，1998年4
月在美国获FDA批准上市，随后陆续在瑞士等
国上市。目前卡培他滨（希罗达）尚处于专利
保护期，其专利持有人为瑞士罗氏公司，在中
国专利号为ZL93112838.2 ，该专利在2013年
12月17日到期。（江苏七家企业就该专利纠纷
与罗氏公司达成和解协议）
卡培他滨在治疗乳腺癌、胃肠肿瘤方面的
优异表现，快速的市场增长，广阔的市场预期，
专利即将到期，同时已经列入医保等因素的影
响。国内已有多家制药企业对这一品种高度关
注，其中一些企业及科研院所已开始对其生产
工艺进行研究。
卡培他滨是用于治疗直肠癌、结肠癌、乳腺癌的新
型靶向药物，由瑞士罗氏公司开发，1998年4月在美国
获FDA批准上市，随后陆续在瑞士等国上市。于1999
年11月开始在中国进行注册临床试验，由北京、上海、
广州等地的5个国家抗肿瘤药物临床试验研究中心进行
临床试验，并于2001年在我国获准上市用于治疗结直
肠癌和转移性乳腺癌，商品名为“希罗达（Xeloda）”。
2007年，卡培他滨获得欧洲药物评价署（EMEA）批准
用于胃癌的治疗。2008年，卡培他滨获得我国食品药
品监督管理局（SFDA）批准，用于进展期胃癌的一线
治疗。
名称为“垫板平台”发明专利，专利号：200310104295.9。
该专利为一种用于运输的托盘，是采用高强度聚苯乙烯板
热化于泡沫聚苯乙烯板所形成的一个高强度承载结构。
专利法所称实用新型 (Utility model)——
是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的
适于实用的新的技术方案。
专利权自申请日算起十年。
专利权自授权公告日（颁证日）起生效。
实用新型在专利文献中的代码为“2”。
产品
形状
产品
构造
产品形状
和构造的
结合
我国对实用新型专利申请实行初步
审查制度。
对实用新型和外观设计专利申请采
取的是形式审查制度，也称登记制度，
即只要专利行政部门经过初步审查，认
为该申请手续完备且符合法律规定的形
式，就授予专利权。
2009年4月15日，浙江省高级人民法院宣布，正泰集团
股份有限公司（下称正泰集团）与施耐德电器集团就施耐
德电气低压（天津）有限公司（下称天津施奈德）断路器
专利侵权纠纷案达成庭外和解，
天津施耐德在调解书生效15
天内向正泰集团支付补偿金
人民币15750万元。此外，
正泰与施耐德还达成一系列
全球和解协议。
和 解 协 议
富士重工业株式会社
“通用发动机”专利号为200930382722.8外观设计专利权
常州富士常柴罗宾汽油机有限公司
常州市罗本三晶机械有限公司
“内燃机供油装置”专利号为201020115920.5实用新型专利
权
专利法所称外观设计 (Design )——
是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩
与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应
用的新设计。
专利权自申请日算起十年。
专利权自授权公告日（颁证日）起生效。
外观设计在专利文献中的代码为“3”。
产品
形状
产品
图案
产品
形状和
图案的
结合
色彩
的结
合
(领驭外观设计获专利优秀奖)
本田技研工业株式会社
【申请号】 01319523.9
因为SRV和CRV样子长得相像，日本本田把河北双环告上法庭并索赔1亿元。
本田(Honda)CR-V
双环汽车-来宝SRV
日本本田告重庆力帆摩托车专利侵
权 获赔偿30万
【申请（专利权）人】 本田技研工业株式会社
【申请号】 96305242.X
三、推进实施企业知识产权战略。
建立重大科技项目的知识产权工作机制，以
知识产权的获取和保护为重点开展全程跟踪服务；
健全与对外贸易有关的知识产权政策，建立和完
善对外贸易领域知识产权管理体制、预警应急机
制、海外维权机制和争端解决机制。保障国家应
对公共危机的能力。
——————国家知识产权战略纲要————
专利制度（patent system）是指国际上通行
的一种利用法律的和经济的手段确认发明人对其发
明享有专有权，以保护和促进技术发明的制度。
（一）专利制度使技术的评鉴法制化。
技术成果若要获得专利权，必须经专利局依
法进行审查。凡授予专利权的发明创造必须符合
“三性”（新颖性、创造性、实用性）要求。
根据PCT（专利合作条约）最低限度文献
量的规定，主要应检索申请日前30年的七国两
组织（美、日、英、德、法、瑞士、俄罗斯、
欧洲专利局、专利合作条约组织）及讲英语、
法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的
专利文献，以及近五年的169种科技期刊。
实施专利申请战略，正确把握企业专
利申请的时机
1、做好申请前技术成果的保密，避免丧失
新颖性。
2、不要急于申请专利，一定要在形成完整
的技术方案后再去申请专利。(技术构思也须形成完
整的技术方案)
3、专利申请的时间要综合考虑专利申请的
种类和产品投向市场的时间。
对于实用新型专利和外观设计专利，经初审合格后国家知识产
权局即可做出授权决定；发明专利自申请日起满十八个月公开，也
可以根据需要提前公开，（临时保护）。
4、对于企业的基础专利申请的时机，还要
综合考虑其应用研究和周边研究的成熟度。
尽快取得基础专利对于企业占领市场无疑
是至关重要的，但基础专利申请的时机需要同
时考虑基础专利与外围研究技术成果的协调，
避免在应用研究和周边研究还不成熟的情形下
因过早公开其基础专利使得竞争对手围绕其基
础专利开发外围专利，反过来使得基础专利的
拥有者受到外围专利的限制。企业应该尽早围
绕基础专利做好专利布局，在基础专利的外围
形成自身的“技术壁垒”，使得竞争对手无法
抢先开发外围专利构成对基础专利的包围。
所以，企业在完成一项重大的发明创
造后，特别是在完成了开辟全新技术领域
的发明创造后，应该尽快围绕其核心技术
做好外围技术的专利布局，在提出基础专
利申请后应该配合外围专利的申请，使企
业能够在该技术领域占领市场。
例如，美国联合碳化物公司（Union Carbide
Corporation）于1959年发明了碳纤维工业化生产方
法，日本东丽公司(Toray Textile Inc．)于1970年引进
了这一基本专利技术，并着手从基本材料到长纤
维的各种研究开发，取得了从应用技术到改进碳
纤维质量的一系列专利权，其产品市场占有份额
也后来居上，跃居世界第一。而这一系列专利又
使得美国公司不从东丽公司引进专利技术，就可
能丧失竞争力的危险境地。
好孩子拥有2000多项国内、外专利，
在国内同行中遥遥领先。好孩子童车在
美国市场连续七年销量第一，市场占有
率接近40％。品70％出口，销往美国、
南美、欧洲、东南亚、俄罗斯、日本等国家和地区。
好孩子联手包括美、德、法和香港等国家和地
区的专业设计公司，应用最先进的技术手段，从事
着包括材料科技、人体工学、制造工艺、外观造型
等各方面的设计研究，迅速完成着“创意—设计—
打样—工艺—批量生产”的全过程，使得好孩子的
产品研发能力具备世界一流水平，保证着好孩子持
续发展的优势。
（二） 专利制度使技术资产化。
技术发明一旦被授予专利权就变成了工业产权，
形成了国际公认的无形资产，具有了价值。
根据我国担保法的规定，专利和存款单、汇票、
股票一样可作为质押物。专利保险等应运而生。
知识产权的资产化，构成了知识经济中的不同于
传统意义上的资本──知识资本。这种知识资本在知
识经济中比传统资本起的作用更大。
专利保险，就是在专利研发、专利申请、专利实
施与转让、专利使用、专利诉讼过程中，由于发生损
害专利的行为而提供的保险服务，最早起源于美国，
英国、日本等国在现有基础上进一步扩大了专利保险
的险种。专利保险在我国起步较晚，2010 年年底，
信达财险推出国内首款专利保险产品――“专利侵权
调查费用保险”。
江苏镇江人保财险签出专利执行保单每件“专
利”只要支付2000元保费，受到侵权后，在维护过程
中产生的调查、诉讼和律师费用等就能获得保险公司
的赔付，每单最高可赔4万元。
大力推进企业专利实施战略
专利实施是为生产经营目的制造、使用、
销售、进口专利产品，使用专利方法及使用、
销售、进口依照该方法直接获得的产品。专利
只有通过实施，才能物化，变成现实的生产力，
为推动经济发展作出贡献。
作为专利实施战略。主要有：
（1）独占实施战略。
例如，1956年美国哈罗德·兰斯伯格发明了静电喷漆技术，获得专利后，
建立了兰斯伯格公司自行实施。后来发现不少侵权行为，成竹在胸的哈
罗德一方面扩大经营，另一方面利用法律手段迫使400多家侵权企业向其
支付了20多亿美元的赔偿金。
（2）交叉许可战略。即双方当事人以价值大体相
当的专利互相许可对方实施。当价值不等时，一方可
给另一方一定补偿。
例如，日本东丽公司从美国联合碳化物公司引进碳纤维制造技术，采用
的就是这种战略。东丽公司许可联碳公司实施其丙烯腈技术，联碳公司
许可东丽公司实施其碳纤维专利。又如，1992年，飞利浦公司推出数字
密集型（DCG）音响，索尼公司也将推出微盘录音机，为避免发生侵权纠
纷，相互许可对方实施自己的有关新专利技术。
（3）专利引进战略。引进专利实施是迅速缩短
同发达国家先进企业技术差距、增强自身竞争能力的
最有效手段之一。
据统计，1960-1975年，日本耗资57亿美元，从世界各地引进2.5万件专
利。这些技术，如果全部都靠日本自己从零开始研究，将花费2000亿美
元，时间的损失更无法估量。通过大量先进技术的引进，日本经济迅速
腾飞。
（4）失效专利利用战略。这是指专利临近到期
或要提前失效时，进行开发实施的准备工作。一旦失
效，立即实施。这种战略，一般说来，可免付使用费，
风险系数较低，效率较高。
（三）专利制度使技术权利化。
我国专利法规定：任何单位或者个人未经专利权人的许
可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用
、许诺销售、销售、进口其专利产品；或者使用其专利方法
以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得
的产品。
专利有很重要的占领和保护市场的作用。这种作用在WTO
中制定了与贸易相关的知识产权保护协定后更加突出了。它
把对专利的保护与国际间的贸易相挂钩，强化了对专利的保
护力度。
1、专利侵权判定的对比方式
应当以权利要求记载的全部必要技术特征与被控
侵权物的相应技术特征进行对比，不得以权利人制造
的专利产品或者使用的专利方法以及依照专利方法直
接获得的产品与被控侵权物进行技术特征对比。
涉案专利
专利产品
权利要求
被控侵
权产品
2、专利侵权判定的原则
（1）全面覆盖原则
如果被控侵权物包含了专利权利要求中记载的全部必
要技术特征，则被控侵权物落入专利权的保护范围，构
成相同侵权。即使被控侵权物的技术特征多于独立权利
要求的必要技术特征，无论其技术效果如何，也构成相
同侵权。
如果被控侵权物的技术特征少于独立权利要求记载
的必要技术特征，则不构成侵权。
权利要求中记载的必要技术特征采用上位概念，被
控侵权物的技术特征采用相应的下位概念，则被控侵权
物落入专利权的保护范围，构成相同侵权。
（2）等同原则
被控侵权物中有一个或一个以上技术
特征与专利权利要求记载的技术特征字面
不同但相等同的，则被控侵权物落入专利
权的保护范围，构成等同侵权。
等同特征的判断原则：
与权利要求记载的技术特征相等同的特
征，是指以基本相同的手段，实现基本相同的
功能，达到基本相同的效果，并且所属领域的
技术人员在侵权行为发生时通过阅读说明书、
附图和权利要求书，无需经过创造性劳动就能
够联想到的特征。
（3）禁止反悔原则
在专利审批或无效宣告程序中，专利权人通过
对权利要求、说明书的修改或者意见陈述而放弃的技
术方案，在专利侵权诉讼中，应当禁止专利权人又将
其重新纳入专利权的保护范围。
侵权的判断
新颖性的判断
权利要求
对比文件
结
A,B,C
A,B,C
A,B,C,D
论
权利要求
被控行为
结 论
无新颖性
A,B,C
A,B,C
成 立
A,B,C
有新颖性
A,B,C,D
A,B,C
不成立
A,B,C
A,B,C,D
无新颖性
A,B,C
A,B,C,D
成 立
A,B,C,D
a,b,c,d
无新颖性
A,B,C,D
a,b,c,d
成 立
a,b,c,d
A,B,C,D
有新颖性
a,b,c,d
A,B,C,D
不成立
A,B,C
A,B,C‘
无新颖性
A,B,C
A,B,C‘
成 立
惯用手段的
直接替换
如何规避专利“陷阱”
专利法不是为了限制竞争而是为了促进竞争。
中国企业往往在国际巨头的专利战略面前束手无
策，事实上，跨国公司在中国申请的专利越多，其
公开的技术也就越多，正如围棋布局，跨国公司通
过专利的方式其布阵已经很清楚。在这种情况下，
中国企业完全可以针对其布子来实施突围战略。
1、专利技术特征的规避
在他人专利的基础上进一步开发，规避专利的
保护范围就是一种很好的办法。事实上很多技术性
的专利无非是涉及到曲柄、滑块、齿轮、皮带、涡
轮、轴承、密封等，可以实现各种功能。目前，很
多技术是在某一个标准的基础上进行的，在这种情
况下只要置换一个技术特征，就会轻而易举地规避
专利侵权，而国内的企业往往在照搬照抄中吃了亏。
知识不等于有产权的知识，目前国内很多人
都混淆这两个概念。有没有产权要看其专利文本，
看其权利要求书及说明书。看其向公众公开的是
什么，如果是其知识，但其没有要求保护，或者
要求保护了，但其专利文本有瑕疵不能支持其主
张，还是免责。很多专利权中有水分，把水分挤
掉，国内企业就可以免责。
回避设计（Design around），是一种常见的
专利被动规避策略，即研究他人的某项专利，然后设
计一种不同于受专利法保护的他人专利的新方案，来
规避他人的专利权。
回避设计是企业知识产权策略中避免侵权发生
的重要措施，同时也可能是代价最小的一种竞争手段，
因此，特别是对于后来者而言，回避设计往往能后发
制人，这应值得国内企业充分关注和重视。
第一步：专利回避设计是要搞清所要回避的专利保
护范围的大小，找出其保护范围最宽的权项进行分析，
结合说明书，确认该权利要求字面的真实含义，以及其
等同物的范围。
经过这样的分析，可以整理出该最宽权利要求包含
的几个必要技术特征。这样就提供了一个比对基准，来
检验将来的回避设计是否满足下限要求。这种技术特征
的对比不仅仅是字面上的，还应考虑其等同物。这就是
侵权判定理论中提到的全面覆盖（字面侵权）原则、等
同原则在回避设计中的应用。
第二步：当整理出要回避的专利的技术特征之后，
就可以借鉴专利文件中发明内容和具体实施方案来进
行回避设计。
专利的保护范围以权利要求为准，以独立权利要求
的保护范围最宽，其具体实施方案中可能提供了多种
变形和技术方案；其发明内容部分可能揭示了完成本
发明的技术原理、理论基础或发明思路。然而其权利
要求却未必能精准地概括上述这些具体实施方案；其
技术原理、理论基础或发明思路也未必只对应其独立
权利要求中的技术方案。
这样，一种可能，就是通过对未被权利
要求概括的实施方案或其变形进行不同于权
利要求保护的技术方案设计；另一种可能，
就是通过应用发明内容中提到的技术原理、
理论基础或发明思路创造出不同于权利要求
保护的技术方案。
从权利人的角度而言，评估专利价值有三个因素：
专利被无效的可能性，专利被回避设计的可能性，专利对
于市场许可的可能性。可以看出，可否被回避设计对于专
利的至关重要性，可以与专利能否成立(被无效的可能性)、
专利是否有市场价值(被许可的可能性)相提并论，因为我
们知道一个可以被轻易地实现回避设计的专利，其价值不
仅为零，而且可以说为负，它不仅不能保护专利持有者的
发明创造，反而公布了自己的技术，并为竞争者提供了技
术提示。
竞争者并不都是仿冒者，从竞争者的角度来看专利
的回避设计，他们可能对专利进行了一定的回避设计，但
是有些却仍然侵权，这就是回避设计中度的问题，这个度
的底限就是专利侵权的判定，而其上限则是成本，即设计
成本和制造成本。一项成功的回避设计必须满足两个条件，
即在专利侵权判定中不会被判为侵权，这是法律上的要求，
也是底限；在商业竞争中不至于因成本过高而失去竞争力，
这是商业上的要求，也是回避设计对技术改动程度的上限。
我国企业在跨国公司的专利战略面前不能坐以待毙，
而应以攻为守。跨国公司的专利申请，其策略和软肋也就
一览无余。我国企业申请专利方面贵在精，包括保护自身
经济增长点上的发明成果、提交阻止竞争对手进一步市场
扩张的专利、在竞争对手将要开发的领域申请基础性专利、
在竞争对手薄弱的环节申请专利、在与竞争对手配套的技
术上申请专利、在竞争对手技术的可能改进方面申请专利
等。申请专利的数量不是越多越好，关键是定位要准。
2、专利地域性的规避
一项发明创造，只能在其取得专利的国家
得到法律保护。这个局限性就是专利的弱点，
就是其它企业的可乘之机。只要跳出专利的保
护圈，就能为自己的发展找到出路。
由上海医疗器械研究所领衔研究，上海雷硕医疗器械有
限公司独家生产的恶性肿瘤固有荧光诊断仪，在获得中国专
利权后，又先后获得了美国、日本的专利权。对此，美国和
日本的企业作为后来者，采取了规避
我国产品专利的办法，由美国公司提
供相关技术，日本公司负责在我国产
品尚未获得专利的加拿大生产同类型
诊断仪，然后在我国产品尚未获得专
利保护的其它国家销售，仍然获得了
可观的利润。
3、专利时间性的规避
由于专利具有时间性的特点,各个国家都是只在
一定期限内对专利进行保护,所以许多“过期专利”
并不是技术已经过时,只不过是过了专利保护期的专
利。由于专利的保护期不能续展,所以许多技术还比
较先进的专利在过了保护期后,就成了全人类的共同
财富，公众的“免费午餐”,企业可以无偿使用。
4、实施标准中专利问题
GB/T5782-2000
唐氏螺纹防松螺栓
复合螺纹
ZL99114345.0
轨道连接装置
ZL200610161330.4
最高法院关于实施标准中专利的行为
是否构成侵犯 专利权问题的函
鉴于目前我国标准制定机关尚未建立有关标准中专利
信息的公开披露及使用制度的实际情况，专利权人参与了
标准的制定或者经其同意，将专利纳入国家、行业或者地
方标准的，视为专利权人许可他人在实施标准的同时实施
该专利，他人的有关实施行为不属于专利法第十一条所规
定的侵犯专利权的行为。专利权人可以要求实施人支付一
定的使用费，但支付的数额应明显低于正常的许可使用费；
专利权人承诺放弃专利使用费的，依其承诺处理。
[司法解释]
国家标准委
国家知识产权局
《关于发布国家标准涉及专利的管理规定(暂行) 》
三、专利许可声明
第九条 国家标准在制修订过程中涉及专利的，全国专业
标准化技术委员会或者归口单位应当及时要求专利权人或者
专利申请人作出专利实施许可声明。该声明应当由专利权人
或者专利申请人在以下三项内容中选择一项：
(一)专利权人或者专利申请人同意在公平、合理、无歧
视基础上，免费许可任何组织或者个人在实施该国家标准
时实施其专利；
(二)专利权人或者专利申请人同意在公平、合理、无
歧视基础上，收费许可任何组织或者个人在实施该国
家标准时实施其专利；
(三)专利权人或者专利申请人不同意按照以上两种方
式进行专利实施许可。
第十条 除强制性国家标准外，未获得专利权人或者
专利申请人根据第九条第一项或者第二项规定作出的专
利实施许可声明的，国家标准不得包括基于该专利的条
款。
SSOs国际标准组织（standard-setting organizations）
通常要对标准的专利权利加以限制，一个非常普遍的限
制就是要求一个标准的专利必须有 “fair, reasonable, and
non-discriminatory terms（FRAND）”（公平、合理、和不
带歧视性的条款）。该条款通常在欧洲、美国使用。
标准必要专利许可使用费的确定（通常
情况下，就标准必要专利许可使用费问题，如双方达成
专利许可协议，就无需司法机关介入。 ）
案件类型 发明专利侵权纠纷
行政处理
决定一
执法部门
江苏省知识产权局
专利名称 插座电连接器及插头 专利号
电连接器
ZL
200810128623.1
请求人
意精密电子（苏州
）有限公司
富士康（昆山）电脑 被请求人
接插件有限公司
决定书案 苏知（2012）纠字
16号
号
处理结论
侵权
行政诉讼
案号
诉讼结果
驳回上诉，维持处
理决定
（2013）宁知行初
字第5号
行政诉讼 （2014）苏知行终
案号
字第0002号
诉讼结果
案情：
请求人从某商家购买了带有被认为是被请
求人生产的USB3.0接口的某型号主板并进行了
公证，作为被请求人侵权的主要证据。
被请求人提交了请求人的母公司发给被请
求人的母公司的声明稿以及二者签订的保密契
约书、USB3.0贡献者协议、USB3.0规范、请求
人母公司的函件等证据。
被请求人据此认为，涉案产品属于USB3.0接
插件，是获得专利权人授权的产品。请求人的母
公司和被请求人的母公司均是国际USB组织制定
的USB3.0标准的技术贡献者，根据USB3.0规范、
贡献者协议以及相关声明文件，可以证明涉案专
利属于依据协议而贡献的专利。
请求人的母公司发
给被请求人的母公
司的声明稿以及二
者签订的保密契约
书已经表明请求人
及其母公司愿意将USB3.0标准中的“必要专利”基
于协议规定的要求授权给被请求人，且涉案专利属
于USB3.0标准中的“必要专利”，因此，其已经获
得专利权人授权，其对该产品的实施行为不侵犯请
求人的专利权。
案件评析：
本案焦点在于，被请求人是否可以依据USB3.0
协议，以及专利权方发给被请求人的同意进行授权
的声明稿以及双方签订的保密契约书，认定被请求
人已经得到相应授权。
请求人主张的权利要求是否协议所规定的“必
要权利要求”。根据对USB3.0规范进行分析可知，
其标准中并未对权利要求4中涉及第二差分信号端子
的第二焊接脚的设置情况进行约定，也就是说，含
有该特征的权利要求4并非属于USB3.0贡献者协议中
所述的“必要权利要求”。
《通用串行总线3.0规范》(Universal Serial Bus, USB）
（修订1.0版本）中规定了USB3.0标准A型连接
器的界面定义。但是，该界面定义中并未对第
二差分信号端子的第二焊接脚的设置情况进行
约定。
（四）专利制度使技术信息化。
专利制度规定了一整套的技术信息化措施。
“Patent”的本意包括两个意思：一是“垄断”；二是“公
开”。 例如发明专利申请必须在自申请日起18个月后即行公
布，授权后必须予以公告。
世界上有170多个国家和地区，约有90个国家和地区及
组织用30种文字出版专利文献，全球专利文献累计总量有近
5000万件，并且每年以150万件的速度不断增长。
世界知识产权组织 WIPO--World Intellectual
Property Organization的研究结果表明，全世界最新
的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文献
反映出来的。在研究开发工作的各个环节中注意运
用专利文献，发挥专利制度的作用，能节约40%的
科研开发经费和60%的研究开发时间。
专利制度的公开性使得公众可以从公
开渠道获取具有战略价值的各国专利技术
文献，而每年至少有85%的专利没有在中
国申请保护。
对于国内企业而言，利用这些专利文
献进行技术创新，实现跨越式发展是有可
能的。
充分运用专利文献，开展专利技术信息检索
• 专利技术信息检索的应用范围：
– 信息采集；
– 技术攻关；
– 科研立项；
– 技术引进；
– 产品出口；
– 技术创新；
– 预警分析；
– 战略制定。
专利战略分析系统的结构
专利战略分析
区域分析
申请人分析
IPC分类分析
发明人分析
区域分布
申报趋势
IPC趋势
发明趋势
区域技术趋势
技术构成
IPC区域分布
技术构成
区域技术分类
地域分布
区域申请人构
成
区域发明人构
成
与发明人相关
性
IPC申请人构
成
IPC发明人构
成
地域分布
与申请人相关
性
富士康與其競爭對手之專利數量比較
（件
）
1800
1600
1400
1200
1000
800
600
Mobile-Phone 鴻海
Mobile-Phone BenQ
Mobile-Phone 大霸
Mobile-Phone 廣達
TFT-LCD 鴻海
TFT-LCD Hitachi
TFT-LCD Samsung
TFT-LCD Sharp
Computer 鴻海
Computer AVC
Computer 華碩
Computer 英誌
納米 鴻海
納米 NEC
納米 Motorola
納米 IBM
C&C 鴻海
C&C FCI
C&C Molex
C&C Tyco/AMP
0
TW
400
CN
US
200
四、我省知识产权工作的有关政策
（一） 《高新技术企业认定管理工作指引》
企业不具备核心自主知识产权的不能
认定为高新技术企业。
核心自主知识产权：
企业拥有的专利、软件著作权、集成
电路布图设计专有权、植物新品种等核心自
主知识产权的数量（不含商标）。
高新技术企业认定管理工作指引
高新技术企业认定所指的核心自主知识产权须在中国
境内注册，或享有五年以上的全球范围内独占许可权利
（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），
并在中国法律的有效保护期内。
本《工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技
术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集
成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排
他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得
使用该项技术。
（二）《江苏省知识产权创造与运用专项资金使
用管理办法》
1．《江苏省知识产权创造与运用（专利资助）
专项资金使用管理办法》；
2．《江苏省知识产权创造与运用（企业战略推
进计划）专项资金使用管理办法》；
3．《江苏省知识产权创造与运用（企业专利实
施计划）专项资金使用管理办法》；
4．《江苏省知识产权创造与运用（企业管理标
准化示范创建）专项资金使用管理办法》
1、专利资助
凡本省企事业单位和个人上年度获得国家受理的重
大发明专利申请、授权的重大发明专利，获得国（境）
外受理的专利申请、授权的专利，苏北地区获得国家授
权的实用新型专利，本年度可依照本办法申请资助。
专利资助专项资金的申请人，应为本省的企事业单
位、机关、团体或者户籍在本省的个人。
二个以上的申请人共同申请专利的，可由符合前款
规定的任一申请人提出申请。
资助或奖励的标准：
（一）获得国家受理的重大发明专利申请，每件资助
申请费、实审费等费用1000元；获得国家授权的重大发明
专利每件奖励3000元。
（二）获得国（境）外受理的专利申请，主要资助国
际阶段和国家阶段的申请费、检索费、传送费、初步审查
费、手续费、审查费、代理机构服务费等费用，每项最多
资助向5个国家（地区）的申请，每个国家（地区）资助
金额不超过6万元，每项最高资助金额不超过30万元。
获得国（境）外授权的发明专利，经专家评审，选择
不超过10%的项目给予奖励，奖励金额10-30万元。
（三）苏北地区获得国家授权的实用新型专利，选择部
分重要项目给予奖励，每件奖励1000元。
2、企业战略推进计划
战略推进计划专项资金主要用于支持我省企业全面
加强知识产权战略理念，提高知识产权创造、运用、管
理及保护能力，积极主动地将知识产权战略贯穿于企业
总体经营发展和参与市场竞争。
省财政厅、省知识产权局根据企业知识产权工作基
础、项目总体目标任务以及总体预算等情况，研究确定
省战略推进计划专项资金的资助额度，原则上每个项目
补助30—50万元，并采取分期下达的方式，立项当年下
达资助额度的60%-80%，项目期满，经验收合格后下达
剩余资金，验收不合格的，不再下达剩余资金。
申报战略推进计划项目的企业，应为江苏省行政区域内
注册的具有独立法人资格的企业，并具备以下条件：
（一）为江苏省企业知识产权管理标准化示范创建达标单位；
（二）经过市级企业知识产权战略推进计划培育的单位；
（三）领导层具有较强的主动运用知识产权战略谋求企业经
营发展的意识；
（四）技术创新能力强，具有较多自主研发的专利技术；
（五）自主知识产权转化运用能力较强，自主知识产权产品
占主导地位，经济效益显著；
（六）主动实施战略推进计划，并为此提供经费、人员和物
质保障。
战略推进计划专项资金的使用范围
（一）企业主导产品及关键技术领域的专利信息
数据库的建设；
（二）关键技术领域及主要竞争对手的中外专利
状况的研究和分析；
（三）企业知识产权战略方案制定及实施；
（四）企业知识产权文化建设和教育培训；
（五）企业知识产权战略的专家咨询服务；
（六）举办企业知识产权战略运用示范现场会。
3、企业专利实施计划
专利实施计划专项资金主要用于支持企业推进专利技术
产业化，支持优秀专利技术通过产业化形成产品。
申请专利实施计划项目的企业，应为江苏省行政区域内
注册的具有独立法人资格的中小企业，并具备以下条件：
（一）为江苏省企业知识产权管理标准化示范创建达标
单位；
（二）具有较强的科技创新能力或与高校、科研机构有
稳定的合作关系；
（三）资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和健
全规范的财务制度。
省专利实施计划专项资金资助的项目应具备
以下条件：
（一）有较高的商品化开发价值和良好的市
场前景；
（二）上年度授权的发明专利且被评为“江
苏省百件优质发明专利”的，或者是上年度通过
专利权质押融资进行产业化并且有关专利权仍在
质押期内的专利；
（三）无专利权属争议或侵犯他人专利权的
纠纷。对省、市、县行政部门已资助过的转化项
目，不再立项资助。
资助额度
原则上每个项目不低于20万元，其中利用专利权质
押贷款的专利实施计划项目，补贴专利权评估费用及质押
贷款利息的70%，最多不超过30万元，立项当年一次性下
达。
专利实施计划专项资金的使用范围：
（一）专利技术商品化前期的开发费用补贴，包括购
置开发项目所需的设备和材料费、实验费、外部协作费、
专家咨询费等；
（二）利用专利权质押贷款的专利评估费用以及贷款
利息补贴；
（三）专利实施期间的专利权维持费 及市场监管和
维权费；
（四）其它经批准用于专利实施的费用补贴。
4、企业管理标准化示范创建
申报示范创建的企业，应具备以下条件：
（一）领导层具有较强的知识产权意识，有专
（兼）职知识产权管理人员，有较好的知识产
权管理基础；
（二）具有较强的技术创新能力，拥有较多的
专利、商标等自主知识产权；
（三）能够为示范创建工作的开展提供相应的
经费和物质保障。
省知识产权局会同省财政厅等相关部门，
根据申报情况，研究确定年度示范创建企业名
单。
示范创建期为两年，自公布年度示范创建
企业名单之日起计算。
示范创建期满，省知识产权局、省财政厅
组织有关专家或委托省辖市对示范创建企业进
行绩效评价。省知识产权局、省财政厅根据绩
效评价结果研究确定当年示范创建先进单位，
并向社会公示，公示期满后无异议的予以奖励
性补助。
示范创建奖励性补助标准为5-20万元，主
谢谢！
江苏省知识产权局政策法规处（专利执法处）
联系电话:25-83279982