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企业科技创新与专利信息 贵州省科学技术情报研究所 刘若兰 2013年7月 目 录 （一）专利信息的作用 （二）专利基础知识 （三）企业创新与专利（附案例） （四）《企业知识产权管理规范》简介 （一）专利信息的作用 专利信息的概念 • 专利信息是人类智慧的结晶，它几乎囊括了一切 应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创 新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际 市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发 展经济技术不可缺少的重要信息资源。 • 专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各 种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专 利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。 专利信息的重要性 根据世界知识产权组织的统计，专利 文献中包含了世界上95％的研发成果。如 果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩 短60％的研发时间，还可以节省40％的研 发经费。 专利信息的重要性 专利文献不同于科技文献，除了技术属性 外，专利文献还包括法律属性、经济属性 专利文献： 专利题录信息 权利要求 全文说明书 法律状态 …… 技术信息 经济信息 法律信息 竞争 战略 情报 专利信息的内涵 1.申请人、发明人 Who Where 专利 4. 分类号、名 称、摘要 3.申请国、指定国 5.权利要求书、说明书 When 2.申请日、公开（公告） 日、优先权日 What Which 专利信息的作用 专利权人——警示竞争对手，保护知识产权 竞争对手——借鉴权利信息，防止侵权纠纷 创新群体——提供技术参考，启迪创新思路 （二）专利基础知识 • 专利是什么 专利（patent）是指国家授予发明创造 申请人在一定时间内的对发明创造拥有的 专有权利。发明人公开技术或设计，国家 对其公开的技术或设计给予保护，即“以 公开换取保护”。 专利是一种无形财产。专利在有效期限 内与有形财产一样，可以交换、继承、转 让等。 名 称 发明人 申请人 专利权人(受让人) 概 念 实际完成发明 对专利权提出申 创造的自然人 请的自然人或法 人（单位） 实际对专利具有独占、使 用、处置权的自然人或法 人 关 系 自然人是发明 一般情况下，专 创造的主体， 利批准后申请人 但不一定是专 成为专利权人 利权的主体 专利权也可通过转让或继 承等获得 专利的三性 • 新颖性 • 创造性 • 实用性 新颖性 • 所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的 技术。 • 在申请日以前没有同样的发明 – 在国内外出版物上公开发表过 – 在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知 – 他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记 载在申请日以后公布的专利申请文件中 创造性 • 指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的 实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性 特点和进步。 • 下列情况可认为有创造性： – 发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得 成功的技术难题 – 发明克服了技术偏见 – 发明取得了预料不到的技术效果 – 发明在商业上获得成功。 实用性 • 能够制造或者使用，并且能够产生积极效果 •下列情况可认为无实用性： – 无再现性 – 违背自然规律 – 利用独一无二的自然条件的产品 – 人体或者动物的非治疗目的的外科手术方法 – 无积极效果 – 测量人体在极限情况下的生理参数的方法 专利权的主要特征 • 独占性（排他性） • 时间性 • 地域性 独占性 亦称垄断性或专有性。专利权是由政府主管部 门根据发明人或申请人的申请，认为其发明成果符合专利 法规定的条件，而授予申请人或其合法受让人的一种专有 权。它专属权利人所有，专利权人对其权利的客体（即发 明创造）享有占有、使用、收益和处分的权利。 • 未经专利权人同意，任何人不能以生产经营为目的制造、 使用、许诺销售、销售、进口已授予专利权的发明创造。 • 案例：1956年美国哈罗德·兰斯伯格发明了静电喷漆技术 ，获得专利后，建立了兰斯伯格公司自行实施。后来发现 不少侵权行为，成竹在胸的哈罗德一方面扩大经营，另一 方面利用法律手段迫使400多家侵权企业向其支付了20多 亿美元的赔偿金，从而在1972-1976年跨入美国利润最高 企业之列。 时间性 即指专利权具有一定的时间限制，也就 是法律规定的保护期限。各国的专利法对于专利 权的有效保护期均有各自的规定，而且计算保护 期限的起始时间也各不相同。我国《专利法》第 四十二条规定：“发明专利权的期限为20年，实用 新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请 日起计算。” 地域性 就是对专利权的空间限制。它是指一个国家或一个地区所 授予和保护的专利权仅在该国或地区的范围内有效，对其他国家和地 区不发生法律效力，其专利权是不被确认与保护的。如果专利权人希 望在其他国家享有专利权，那么，必须依照其他国家的法律另行提出 专利申请。除非加入国际条约及双边协定另有规定之外，任何国家都 不承认其他国家或者国际性知识产权机构所授予的专利权。 • 同族专利： – 由于专利权具有严格的地域性,人们欲使一项新发明获得多国专利 保护,就必须将其向多个国家申请专利。 – 同一项发明创造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同或基本 相同的文件出版物,称一个专利族。 – 在同一专利族中,每件文件出版物互为同族专利。 同族专利的用途 – 由于同族专利是同一发明在多国的申请，并多次出版同一 发明的不同文种的专利说明书，因此可依靠同族专利，选 用自己熟悉的文种去查阅所需专利文献。 – 可以用同族专利来调查某项发明专利垄断国际市场的范围 等情况。 – 同族专利还有助于了解一项发明技术从萌芽阶段到不断改 进、发展、以致逐步完善的发展过程。 中国专利种类 名 称 发明专利 保护年限 20年 10年 要求 对产品、方法 及其改进提出 的新的技术方 案 对产品的形状、构 造或者其结合提出 的适于实用的新的 技术方案 对产品形状、图案、 色彩或者其结合所作 出的富有美感并适合 于工业上应用的新设 计 具有突出的实 质性特点和显 著进步 具有实质性特点和 进步 具有实质性特点和进 步 特点 实用新型专利 外观设计专利 10年 发明专利分成两种 图1-简单检索页面 图2-高级检索页面 IPC分类（部） 图3-IPC分类检索页面 • 对专利文献中技术信息的解读 • 对专利文献中法律信息的解读 • 对专利文献中经济信息的解读 • 通过对专利文献的分析和解读，可以帮助 企业了解行业和技术发展趋势、研究核心 技术和关键技术点、掌握竞争公司和发明 人、把握技术演变和技术预测、了解国内 外技术动态、发现和开发空白技术、技术 合作和技术转让、侵权和纠纷的权利分析 ， 从而制定企业的专利战略。 常用专利检索资源 • 国家知识产权局网 http://www.sipo.gov.cn • 中国知识产权网 http://www.cnipr.com • 欧洲专利局网站 http://ep.espacenet.com • 美国专利商标局 http://www.uspto.gov • 世界知识产权组织 http://www.wipo.org/eng/index.htm • 日本特许厅网站 http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl • 韩国专利数据库网站 http://kipris.or.kr/english/index.htm • ……………………… （三）企业创新与专利 • 企业是创新的主体。专利，作为知识产权 的重要组成部分，在企业的发展中起着至 关重要的作用。对于一个企业，特别是技 术依赖型企业或创新型企业来说,专利代表 着企业的核心竞争力,能起到占据和垄断市 场、有效参与经济竞争的作用。 • 专利一个最重要的性质是独占性，正因为 专利的独占性，所以专利才能成为企业的 核心竞争力。而仅有科技成果是不行的， 企业不可能拿科技成果打击对手，保护自 己，防止别人模仿。只有及时申请专利， 使科技成果受到法律保护，变成发明人的 个人权利，才能防止其他人或单位随意使 用和模仿，起到占据市场、垄断市场的作 用，有利于参与经济竞争。 专利分析 • 专利分析是通过对专利信息进行加工，针对专利 情报中的著录项、技术信息和权利信息进行组合 统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的 形式展现出来方法。 • 通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势 、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定 提供依据。 专利信息 有效加 工和处理 专利情报 专利分析的目的 • • • • • • • • • 了解行业和技术发展趋势； 研究核心技术和关键技术点； 掌握竞争公司和发明人； 把握技术演变和技术预测； 了解国内外技术动态； 发现和开发空白技术； 技术合作和技术转让； 侵权和纠纷的权利分析； 制定企业的专利战略。 • 智能手机分析示例 （四）《企业知识产权管理规范》 简 介 • 在竞争激烈的市场经济环境下，我国很多 企业的发展面临着日益严峻的挑战，在实 施走出去战略时遭到国外同行利用知识产 权来打压我们的市场和产品，企业因知识 产权管理缺位，屡屡遭到重创。因此，对 企业知识产权进行规范化管理，势在必行 案 例 • 国内企业因为不掌握核心技术受到来自国 外竞争企业知识产权冲击的压力日趋严重 • DVD收费事件 • 光伏产品反倾销案 • 2013年国家质量监督检验检疫总局和国家 标准化管理委员会在对江苏、浙江、北京 等地方企业知识产权管理标准试行进行全 面调研、总结的基础上，联合制定了《企 业知识产权管理规范》GB/T29490-2013， 并于2013年2月7日发布,3月1日开始实施， 这是一个国家级推荐性标准。 • 该标准共9章34条，用于指导企业策划、实 施、检查、改进知识产权管理体系，标准 坚持战略导向、领导重视、全员参与的原 则，实现企业的经营发展战略、科技创新 战略、知识产权战略的“三位一体”相互 促进，相互支撑，其规划、实施与企业的 发展息息相关。 • 企业知识产权管理是企业经营战略的重要组成部 分，在企业管理中具有重要地位，贯穿于企业的 产品开发、技术创新、市场营销、市场竞争的全 过程,是企业在经营活动中有效地实施知识产权创 造、运用和保护所进行的系统运作。 企业知识产权管理的意义： • 促进技术创新 • 改善市场竞争地位 • 支撑企业持续发展 • 提升企业核心竞争力 结 束 语 贵州省科技文献中心将致力于为更多读者提供最好的 数字资源解决方案，把信息资源建设成为服务大众的数 字化学习工具、研究工具、知识库，陆续为广大读者提 供最新的产品功能与最全面最优质最实用的知识资源。 用户多年的关注不断帮助贵州省科技文献中心的成长， 谢谢您的支持，感谢提出宝贵意见！