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文献调研策略与方法
ECNU LIBRARY 郭劲赤
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2015/4/13
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教学大纲
 第一部分 概论
 第二部分 文献调研之检索
• 第二章 图书馆资源导览
• 第一章 文献调研概述
• 第三章 网络免费学术资源
 第二部分 文献调研之检索
• 第四章 电子期刊
 第三部分 文献管理
• 第五章 检索策略的制定
• 第六章 学位论文数据库
• 第十一章 文献管理与利用
• 第七章 电子图书和电子报纸
 第四部分 论文写作
• 第八章 引文数据库
• 第十二章 论文写作与学位论
文答辩
2015/4/13
• 第九章 事实和数值型数据库
• 第十章 多媒体学术资源
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文献调研概述
 做什么？What?
 去哪找？Where?
 原则？Rule?
 友情提醒
 每人准备一个研究课题，本
课程所有实习/作业都围绕
这个课题进行检索
 误区？No?
• 学位论文开题
• 跟导师做课题
 关键？Key?
• 自己感兴趣的课题
 怎么做？How?
2015/4/13
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文献调研做什么
 学位论文开题程序：选题--文献调研--提交选题报告
 课题立项程序：选题--文献调研--立项申请--提交申请报告
 文献调研就是在论文选题和开题阶段，进行信息检索和利用：
• 初选课题的研究背景、研究意义
• 初选课题的现有水平和国内外研究状况
• 课题现有研究存在的不足和有待改进之处
• 在前人的基础上提出创新
2015/4/13
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文献调研做什么
 文献调研是科学研究与论文开题的第一步。“千里之行始于足下”……
 “你要解决一个问题，就需要收集情况，也需要向已经写出的书本学习，
要向许多庞杂的资料进行学习，还要到现场去看问题发生的情况，背景
怎么样？这样才能弄清楚这个问题的本质，才能想出处理这个问题的方
法……”。——钱伟长
 文献调研：学术创新的基础，提高研究起点，提供研究思路，节约研究
时间
2015/4/13
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文献调研去哪找
 文献调研的范围，主要是学术信息资源
 主要学术信息资源(先中文后英文，中文铺垫，英文深入)
 纸本：图书馆+书店(包括网上书店)
 电子：图书馆的网络数据库+网络免费资源
2015/4/13
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信息资源的类型1-信息发布方式
 正式信息源，指受到一定知识产权保护、质量可靠的信息。
如：学术期刊、研讨会文集、专利报告、数据库等
 非正式信息源，指流动性、随意性较强，信息质量难以保证
和控制的动态信息。非正式信息的传播方式是互动而活泼的，
如：e-mail、网络聊天、BBS、BLOG、微博等
2015/4/13
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信息资源的类型2-信息使用特点
 学术性信息源，一般来说以正式信息源为主，如：中国知网、
维普、万方、专利、标准等数据库等；同时可选择非正式信
息源作为辅助，如：搜索引擎，Google Scholar
 非学术性信息源，如：新闻、生活、常识、娱乐、时尚、图
片等，可选择非正式信息源，如：搜索引擎、微博、BLOG、
BBS等；也可选择非学术性的杂志、报纸、图书等
2015/4/13
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信息资源的类型3-信息的学科特点
 综合性信息源，如：学术期刊、网络数据库等
 自然科学信息源，如：专业期刊、会议论文、专利
文献、标准文献、专业数据库等
 人文社会科学信息源，如：专业期刊、图书、学位
论文、专业数据库等
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信息资源的类型4-信息的组织方式
 商业数据库，学术价值较高，一般是收费的
• 参考数据库
• 全文数据库
 网络资源，良莠不齐，一般是免费的
• 搜索引擎
• 网络学术资源学科导航
2015/4/13
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文献调研的原则
 新颖性：选择更新速度快、内容新颖的信息源
 完整性：选择来源广、文献源级别高的信息源，提高查全率
 经济性：就近+网络+免费
 连续性：紧跟进展，信息源变化，更新信息储备
 多样性：数据库+网络+学术会议+个人交流+网上交流
2015/4/13
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文献调研的误区
 目的不够明确，没有调研计划
 信息源不了解，尤其是本校电子资源
 调研途径单一，仅限于电子或纸本资源的其一
 态度不端正，随意翻看
 轻视本校资源，造成舍近求远
2015/4/13
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文献调研的关键
 查全：全面、合理地选择各类信息资源
 查准：准确、规范的检索词(同义词/近义词)及其逻辑关系
 查新：最新研究信息
 权威：本专业权威作者的经典论著
2015/4/13
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文献调研的步骤
 文献检索/信息检索
 信息检索
• 选择信息源
 阅读检索结果(略读--精读)
• 提炼关键词
 分析+总结+概括
• 编制检索式
 提取调研结论
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• 调整检索策略
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检索途径
 题名检索
 分类检索
 著者检索
 引文检索
 关键词检索
 序号检索
 主题词检索
 超文本检索
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检索途径1-2 题名/著者
 题名检索
是根据已知的部分题名或者整个题名进行检索的途径。题名
包括书名、丛书名、并列书名、刊名、篇名等
 著者检索
是根据已知的著者姓名进行检索的途径。著者包括个人著者
(作者/编者/译者/专利权人/同方等)和团体著者(团体/机构/组
织等)
2015/4/13
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检索途径3-4 关键词/主题词
 关键词检索
指通过反映信息的内容特征的关键词，进行检索的途径。例
如一本图书的书名或部分书名、副标题、作者名等，都可以
作为本书的关键词用于检索
 主题词检索
是反映信息的内容特征、经过规范化的名词术语(包括词组
和短语)。主题词检索，主要用于查找比较专指的信息
2015/4/13
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检索途径5-分类
 分类检索
是按照学科领域进行检索的途径。分类检索用于浏览或检索
范围较大的文献，具有族性检索的优点，但对于多专题文献
易造成漏检
我国的文献资料，一般采用《中国图书馆图书分类法》(简
称《中图法》)进行分类。《中图法》采用字母和数字混合
的分类形式，共有5大部类22个基本大类
2015/4/13
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《中国图书馆图书分类法》大类
部类名称
大类标记符号
大类名称
马列主义、毛泽东思想
A
马列主义、毛泽东思想
哲学
B
哲学
C
社会科学总论
D
政治、法律
E
军事
F
经济
G
文化、科学、教育、体育
H
语言、文字
I
文学
J
艺术
K
历史、地理
N
自然科学总论
O
数理科学和化学
P
天文学、地球科学
Q
生物科学
R
医药、卫生
S
农业科学
T
工业技术
U
交通运输
V
航空、航天
X
环境科学、劳动保护科学
Z
综合性图书
社会科学
自然科学
综合性图书
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《中图法》教育专业基本类别表
2015/4/13
标记符号
类别名称
标记符号
类别名称
G4
教育
G6
各级教育、各类教育
G40
教育学
G61
学前教育、幼儿教育
G41
德育
G62
初等教育
G42
教学理论
G63
中等教育
G44
电化教学
G64
高等教育
G44
教育心理学
G65
师范教育
G45
教师与学生
G71
职业技术教育
G459
学校与家庭、学校与社会
G72
成人教育、业余教育
G46
教育行政
G74
华侨教育、侨民教育
G47
学校管理
G75
少数民族教育
G48
学校建筑和设备管理
G76
特殊教育
G5
教育事业
G77
社会教育
G51
世界教育事业
G78
家庭教育
G52
中国教育事业
G79
自学
G53/57
各国教育事业
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检索途径6-引文
 引文检索
是利用被引文献来查找原文献的检索途径
A 利用文献被引次数，判断其学术价值
B 通过被引文献链，追踪某学科的发展过程
C 通过不同学科之间文献的引用关系，研究其相互影响
D 通过被引次数按时间变化的规律，研究信息传播规律
E 确定核心期刊
2015/4/13
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检索途径7-序号
 序号检索
序号检索是根据文献的序号特征进行检索的途径。
A 国际标准书号ISBN
B 国际标准刊号ISSN
C 专利号
D 标准号
E 研究报告号
2015/4/13
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检索途径8-超文本
 超文本检索
超文本就是利用计算机技术对文章中的关键词进行相关的
链 接 ， 使读 者 在 阅读 过 程 中可 以 当场查 看 这些信 息 。
超文本的思想是由Vannevar Bsh在1945年首先提出的。
1 9 9 0 年 欧 洲 粒 子 物 理 研 究 中 心 CERN 的 技 术 人 员 Tim
Berners-Lee发明了万维网 World Wide Web，其核心思
想就是超文本。超文本结构已经成为网络上最重要的信息
组织形式和检索方式
2015/4/13
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检索功能
 导航浏览
 初级检索
 高级检索
 专业检索
 二次检索
 限定检索
2015/4/13
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检索功能1-Browse
 分类浏览，是按学科分类提供树状浏览，可沿着这棵“树”
进入不同分支，到达叶子节点，并在节点看到检索结果列
表，如CNKI、维普、PQDD、EBSCO等数据库都支持这
一功能
 字顺浏览，按字母顺序浏览。如，期刊数据库中，点击字
母A，即可列出以A为首字母的所有期刊列表
2015/4/13
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检索功能2-4 Basic/Advanced/Expert
 简单检索 Basic Search
只需输入检索词，则系统将在默认的检索字段(题名、关
键词、作者、等)检索。部分检索系统也支持检索式
 高级检索 Advanced Search
提供各种检索字段之间的组合检索
 专业检索 Expert Search
编制检索式检索。适用于熟练掌握检索技术的专业人员
2015/4/13
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检索功能5-6
 二次检索
是在前一次检索结果的基础上，进行进一步的组配检索，其
目的是缩小检索范围，最终得到期望的检索结果
 限定检索
是在前一次检索结果的基础上，进行特定字段的限定检索，
如年代、出版社、文献类型、学科分类、语种、全文等
2015/4/13
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检索技术
 布尔逻辑检索
 截词检索
 位置检索
 词组检索
2015/4/13
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布尔逻辑检索1-AND
 逻辑“与” AND
是具有概念交叉关系和限定关系的一种组配，可以
缩小检索范围，有利于提高查准率。常用“AND”或
“*”表示
2015/4/13
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布尔逻辑检索2-OR
 逻辑“或” OR
是并列概念关系的一种组配，可以扩大检索范围，
有利于提高查全率。常用 “OR”或“+”表示
2015/4/13
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布尔逻辑检索3-NOT
 逻辑“非” NOT
是指不包含某种概念关系的一种组配，可以缩小检
索范围，常用“NOT”或“-”表示
2015/4/13
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布尔逻辑检索4
 中文数据库
逻辑“与”(*)，如“学生*心理测试”
逻辑“或”(+)，如“(学生+教师)*心理测试”
 英文数据库
逻辑“与”(AND)，如“ student and psychological test
逻 辑 “ 或 ” (OR)， 如 “ (student or teacher) and
psychological test ”
逻 辑“非 ”(NOT)， 如“ (student not primary scholar)
and psychological test ”
2015/4/13
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截词检索
 截词检索，是对词的片段进行比较，将检索词在合适的地方
截断，然后以截出的片断进行检索。截词检索能扩大检索范
围，提高查全率
 大多数检索系统都提供截词检索的功能
 按截词的字符数来分，可分为有限截断(?)和无限截断(*)
 按截词的位置区分，可分为后截词(前方一致)、前截词(后方
一致)以及中间截词
2015/4/13
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截词检索 * ?
 前截词
 后截词
*magnetic
comput*
computable, computation,
magnetic, electromagnetic,
paramagnetic,
compute, computer,
thermomagnetic
computers,
 中间截词
computarize,computerizati
organi?ation
on, computing, computor
organization, organisation
2015/4/13
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位置检索 W N
 位置检索，是多个单词之间的位置逻辑比较运算。位置关系，
即两词位置邻近关系，包括词距和词序两个方面
 (W)算符与(nW)算符
With：两词相隔0－n个词，顺序不可颠倒
 (N)算符与(nN)算符
Near：两词相隔0－n个词，顺序可颠倒
2015/4/13
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词组检索 ””
 词组检索
很多检索系统包括搜索引擎Google、百度，都用双
引号””来限定词组关系，如：检索艺术教育方面的
文献，可以用”艺术教育”表达，检索结果都将以词
组方式出现
2015/4/13
ECNU
想想看
 Google与百度有什么不一样？
 google.com与google.com.hk有区别吗？
 当下传播信息最快的是哪一类网站？
2015/4/13
ECNU