Transcript Attività di rischio e conflitti di interesse di banche e

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Attività di rischio e conflitti di interesse di banche e gruppi
bancari nei confronti di soggetti collegati
Normativa / Soggetti collegati
La disciplina di vigilanza sulle attività di rischio e i conflitti d’interesse previene il rischio che i soggetti
vicini ai centri decisionali della banca compromettano l’oggettività e l’imparzialità delle decisioni
sulle concessioni di finanziamenti e su altre operazioni.
La Banca d’Italia dispone che le banche si dotino di un sistema di presidi per la gestione
dell’operatività con soggetti collegati. Specifici obblighi di astensione sono stati introdotti di recente
nel TUB per soci e amministratori portatori di propri interessi.
Il corso esamina le principali disposizioni e le finalità della normativa primaria e secondaria, le nuove
disposizioni del TUB (l’obbligo di astensione dei soci o amministratori), il perimetro dei soggetti
collegati e l’individuazione delle parti correlate. Inoltre, analizza gli impatti della disciplina delle
obbligazioni degli esponenti bancari ai sensi dell’art. 136 del TUB quale da ultimo modificato, i limiti
all’assunzione delle attività di rischio, le procedure deliberative e le procedure di controllo interno.
OBIETTIVI
Definire gli elementi fondamentali della disciplina di Banca d’Italia e individuare adempimenti e
procedure.
DESTINATARI
Responsabili e specialisti delle aree finanza, legale, compliance, internal audit, commerciale,
organizzazione.
02.10.2016
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E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA.
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PROGRAMMA DIDATTICO
ARGOMENTI PRINCIPALI
Le attività di rischio e i conflitti di interesse per banche e gruppi bancari nei rapporti con i
soggetti collegati
Il perimetro dei soggetti collegati e l’individuazione delle parti correlate
I limiti alle attività di rischio, consolidati e individuali
Le peculiarità per le banche di credito cooperativo e banche di garanzia collettiva
Le procedure deliberative
La disciplina delle obbligazioni degli esponenti bancari (art. 136 del Testo Unico Bancario)
I controlli interni e le responsabilità degli organi aziendali
Il coordinamento con la disciplina Consob relativa alle operazioni con parti correlate
L’esperienza aziendale di banche soggette alla disciplina Banca d’Italia e alla disciplina
Consob
GIORNO 1
Le attività di rischio e i conflitti di interesse per banche e gruppi bancari nei rapporti con i
soggetti collegati
La normativa primaria contenuta nel codice civile e nel TUB
L’obbligo di astensione dei soci o amministratori introdotto nel 2015
Le Istruzioni di Vigilanza di Banca d’Italia
Le finalità della disciplina
Il perimetro dei soggetti collegati e l’individuazione delle parti correlate
I destinatari della disciplina
Le definizioni rilevanti: parte correlata, parte correlata non finanziaria, soggetti connessi, controllo,
influenza notevole, esponenti aziendali, stretti familiari, amministratore indipendente, operazioni di
maggiore rilevanza, operazione ordinaria
I limiti alle attività di rischio, consolidati e individuali
Le modalità di calcolo e casi di superamento
Le procedure deliberative
I criteri generali
La fase pre-deliberativa e deliberazione
Il ruolo degli amministratori indipendenti
Le operazioni di competenza dell’assemblea
Le delibere quadro
Le operazioni infragruppo
La disciplina delle obbligazioni degli esponenti bancari (art. 136 del Testo Unico Bancario)
L’ambito di applicazione e le regole procedurali dall’art. 136 del TUB: le modifiche da ultimo
intervenute
Il coordinamento tra la disciplina Banca d’Italia in materia di operazioni con soggetti collegati e le
procedure deliberative di cui all’art. 136 del TUB
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I controlli interni e le responsabilità degli organi aziendali
I ruoli e le attività di controllo
Il coordinamento con la disciplina Consob relativa alle operazioni con parti correlate
DATE
28 Settembre 2016
SEDE
Milano, sede ABI - via Olona, 2
PREZZO
€ 800,00 + IVA
CONTATTI
Elisa Isacco
[email protected]
06.6767.517
Indirizzo web
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