Transcript Offerta fuori sede e promotori finanziari

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Offerta fuori sede e promotori finanziari
Finanza e risparmio / Regolamentazione
La disciplina del collocamento e della distribuzione di prodotti e strumenti finanziari è oggetto di
alcune recenti novità normative e regolamentari, fra le quali assumono rilevo:
l’unificazione, nell’albo dei promotori finanziari, dell’albo dei consulenti finanziari, che assume ora
la denominazione di albo unico dei consulenti finanziari (Legge di Stabilità 2016), in cui sono
iscritti, in tre distinte sezioni, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, i consulenti
finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria;
la pubblicazione degli Orientamenti ESMA sulla valutazione delle conoscenze e competenze del
personale addetto alla prestazione di consulenza in materia di investimenti.
Il corso muove dall’analisi di queste novità e approfondisce due specifiche questioni giuridiche che
hanno importanti risvolti operativi per la banca:
il c.d. diritto di ripensamento attribuito al cliente;
la responsabilità delle banche per l’operato dei promotori finanziari.
OBIETTIVI
Esaminare la normativa di riferimento e i principali orientamenti giurisprudenziali in tema di offerta
fuori sede di prodotti finanziari
Approfondire le questioni connesse al diritto di ripensamento a favore del cliente
Approfondire i profili di responsabilità delle banche per l’operato dei promotori finanziari
DESTINATARI
Specialisti delle aree finanza, compliance, audit, organizzazione e processi.
15.05.2016
Copyright © 2016 ABISERVIZI SpA. Tutti i diritti riservati.
E' proibita la riproduzione, anche parziale, in qualsiasi forma senza espresso permesso scritto di ABISERVIZI SpA.
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PROGRAMMA DIDATTICO
GIORNO 1
Offerta fuori sede di prodotti finanziari: le novità normative e regolamentari
Nozione ed ambito di applicazione; promotori finanziari e consulenti finanziari autonomi
L’obbligo di avvalersi di promotori finanziari
L’adozione dell’Albo Unico dei consulenti finanziari
La valutazione delle conoscenze e delle competenze del personale addetto alla prestazione di
consulenza in materia di investimenti secondo gli Orientamenti ESMA
Comunicazione Consob n. 0012130 dell’11 febbraio 2016: i controlli sulle reti di promotori
finanziari
Il diritto di ripensamento nell'offerta fuori sede
Le diverse tesi del diritto di ripensamento nell'offerta fuori sede
La sentenza delle Sezioni Unite della Corte di Cassazione n. 13905 del 3 giugno 2013
L'ambito di applicazione del diritto di ripensamento individuato dalla Suprema Corte
Art. 56-quater del decreto legge 21 giugno 2013, n. 69
La sentenza della Cassazione del 3 aprile 2014, n. 7776
Le ultime sentenze dei giudici di merito
La responsabilità dell'intermediario per l'operato del promotore finanziario
L'art. 31, 3° co., del TUF
Il rapporto di preposizione
Il nesso di occasionalità necessaria e l'ipotesi del concorso di colpa del cliente.
Le ultime sentenze della Cassazione e dei giudici di merito
DATE
14 giugno 2016
SEDE
Milano, sede ABI - via Olona, 2
PREZZO
€ 800,00 + IVA
CONTATTI
Elisa Isacco
[email protected]
15.05.2016
06.6767.517
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Scheda iscrizione
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Indirizzo web
http://www.abiformazione.it/offerta-formativa/2016/offerta-fuori-sede-e-promotori-finanziari
15.05.2016
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