ี้ จงรายละเอียดตัวชวี้ ัด การชแ ี่ งตามแนวทางการ การบริหารจัดการความเสย พัฒนาคุณภาพการบริหารจัดการภาครัฐ (PMQA) หมวด 2 SP7 ผ่านระบบวิดท ี ัศน์ทางไกลของ กระทรวงมหาดไทย วันที่ 2 พฤศจิกายน 2552 เวลา 13.30 น.
Download ReportTranscript ี้ จงรายละเอียดตัวชวี้ ัด การชแ ี่ งตามแนวทางการ การบริหารจัดการความเสย พัฒนาคุณภาพการบริหารจัดการภาครัฐ (PMQA) หมวด 2 SP7 ผ่านระบบวิดท ี ัศน์ทางไกลของ กระทรวงมหาดไทย วันที่ 2 พฤศจิกายน 2552 เวลา 13.30 น.
ี้ จงรายละเอียดตัวชวี้ ัด การชแ ี่ งตามแนวทางการ การบริหารจัดการความเสย พัฒนาคุณภาพการบริหารจัดการภาครัฐ (PMQA) หมวด 2 SP7 ผ่านระบบวิดท ี ัศน์ทางไกลของ กระทรวงมหาดไทย วันที่ 2 พฤศจิกายน 2552 เวลา 13.30 น. ี่ งตามเกณฑ์คณ การดาเนินการบริหารจ ัดการความเสย ุ ภาพ ้ ฐาน การบริหารจ ัดการภาคร ัฐระด ับพืน ในปี งบประมาณ พ.ศ. 2553 SP 7 หมวด 2 การวางแผน เชงิ ยุทธศาสตร์ (SP) SP 7 จ ังหว ัดต้องมีการวิเคราะห์และ ี่ ง จ ัดทาแผนบริหารความเสย ตามมาตรฐาน COSO เพือ ่ เตรียมการรองร ับการ ้ จากการ เปลีย ่ นแปลงทีอ ่ าจจะเกิดขึน ดาเนินแผนงาน/โครงการทีส ่ าค ัญ ี่ ง ซงึ่ ต้องครอบคลุมความเสย ด้านธรรมาภิบาล SP 7 • การบริหารความเสี่ยง คือ กระบวนการที่เป็ นระบบในการบริหาร ปัจจัยและควบคุมกิจกรรมรวมทัง้ กระบวนการการดาเนินการ ต่างๆ เพื่อลดมูลเหตุของโอกาสที่จะทาให้เกิดความเสียหาย จากการดาเนินการที่ไม่เป็ นไปตามแผน เพื่อให้ระดับของ ความเสี่ยงและผลกระทบที่จะเกิดขึน้ ในอนาคตอยู่ในระดับ ที่สามารถยอมรับได้ ควบคุมได้ และตรวจสอบได้อย่างเป็ นระบบ โดยในการดาเนินการบริหารความเสี่ยงตาม SP 7 นัน้ มุ่งเน้ น แผนงาน/โครงการที่สาคัญซึ่งผลสาเร็จของแผนงาน/โครงการ มีผลกระทบสูงต่อการบรรลุความสาเร็จตามประเด็นยุทธศาสตร์ SP 7 • จังหวัดต้องมีการวิเคราะห์ และบริหารจัดการความเสี่ยง ตามประเด็นยุทธศาสตร์ให้ครบถ้วน ทุกประเด็นยุทธศาสตร์ • คัดเลือกแผนงาน/โครงการที่สาคัญและมีผลกระทบสูงต่อการบรรลุ ความสาเร็จตามประเด็นยุทธศาสตร์ และเป็ นโครงการที่ได้รบั การ จัดสรรงบประมาณ • ประเด็นยุทธศาสตร์ละอย่างน้ อย 1 แผนงาน/โครงการ • เพื่อจัดการกับการเปลี่ยนแปลงที่อาจส่งผลกระทบต่อความสาเร็จ หรือการบรรลุเป้ าหมายของแผนงาน/โครงการ จ ังหว ัดต้องมีขนตอนการด ั้ าเนินการ หล ักเกณฑ์ในการวิเคราะห์ ประเมิน และจ ัดการ ี่ งอย่างเหมาะสม ตามกระบวนการบริหารความเสย ี่ งตามมาตรฐาน COSO ความเสย (Committee of Sponsoring Organization of the Tread way Commission) คือ... ี่ ง 1. การกาหนดเป้าหมายการบริหารความเสย (Objective Setting) ี่ งต่างๆ 2. การระบุความเสย (Event Identification) ี่ ง 3. การประเมินความเสย (Risk Assessment) 4. กลยุทธ์ทใี่ ชใ้ นการจ ัดการก ับแต่ละความ ี่ ง (Risk Response) เสย ี่ ง 5. กิจกรรมการบริหารความเสย (Control Activities) ื่ สารด้านบริหารความเสย ี่ ง 6. ข้อมูลและการสอ (Information and Communication) ี่ งต่างๆ 7. การติดตามผลและเฝ้าระว ังความเสย (Monitoring) จ ังหว ัดต้องนาแนวคิดเรือ ่ งธรรมาภิบาล ทีเ่ กีย ่ วข้องมาเป็นปัจจ ัยในการวิเคราะห์ ี่ งด้วย ความเสย ี่ งเรือ ความเสย ่ งธรรมาภิบาล ้ จากการดาเนิน ทีอ ่ าจเกิดขึน แผนงาน/โครงการเพือ ่ ให้ เป็นไปตามหล ักธรรมาภิบาล (Good Governance) ได้แก่ ิ ธิผล (Effectiveness) ประสท ิ ธิภาพ (Efficiency) ประสท การมีสว่ นร่วม (Participation) ความโปร่งใส (Transparency) การตอบสนอง (Responsiveness) ภาระร ับผิดชอบ (Accountability) นิตธ ิ รรม (Rule of Law) การกระจายอานาจ (Decentralization) • ความเสมอภาค (Equity) • • • • • • • • ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการทีค ่ รบถ้วนจะพิจารณา จาก... A ค ัดเลือกแผนงาน/โครงการ ในปี งบประมาณ พ.ศ. 2553 อย่างน้อยประเด็นยุทธศาสตร์ ละ 1 แผนงาน/โครงการ โดยเป็นแผนงาน/โครงการ ทีไ่ ด้ร ับงบประมาณและ มีผลกระทบสูงต่อการบรรลุ ความสาเร็ จตามประเด็น ยุทธศาสตร์นนๆ ั้ ี่ งของ วิเคราะห์ความเสย แผนงาน/โครงการ ตามมาตรฐาน COSO ี่ งเรือ ซงึ่ ต้องนาความเสย ่ ง ธรรมาภิบาลทีเ่ กีย ่ วข้องมาเป็น ปัจจ ัยในการวิเคราะห์ดว้ ย ี่ ง มีแผนบริหารความเสย ทีส ่ อดคล้องก ับผลการผลการ วิเคราะห์ D ดาเนินการ ตามแผนบริหาร ี่ ง ความเสย ทีก ่ าหนดไว้ แสดงให้เห็นถึง วิธก ี ารหรือ ่ งทางทีใ่ ช ้ ชอ ื่ สาร ในการสอ ทาความเข้าใจ เพือ ่ ให้ผท ู ้ ี่ เกีย ่ วข้องสามารถ นาแผนบริหาร ี่ งไป ความเสย ปฏิบ ัติได้ L มีการรายงานความก้าวหน้า ในการดาเนินการตามแผน ี่ งต่อ บริหารความเสย ผูบ ้ ริหารอย่างน้อย 2 ไตรมาส โดยสรุปผลการ ดาเนินงาน ปัญหา อุปสรรคที่ พบ พร้อมให้ขอ ้ เสนอแนะใน การแก้ไข จ ัดทารายงานสรุปผลการ ดาเนินงานตามแผนบริหาร ี่ ง พร้อมทงแสดง ความเสย ั้ ผลสาเร็จเปรียบเทียบก่อน และหล ังดาเนินการตามแผน ิ้ ปี งบประมาณ ฯ เมือ ่ สน หมายเหตุ กรณีเป็นแผนงาน/ โครงการทีด ่ าเนินการต่อเนือ ่ ง ในปี งบประมาณต่อไป จะต้องมีการสรุปวิเคราะห์ ี่ งทีเ่ หลืออยูด ความเสย ่ ว้ ย A ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ทีค ่ รบถ ้วน แสดงเหตุผล/วิธก ี าร หลักเกณฑ์ ในการคัดเลือกแผนงาน/โครงการ ในปี งบประมาณ พ.ศ. 2553 อย่างน ้อยประเด็นยุทธศาสตร์ละ 1 แผนงาน/โครงการ โดยเป็ นแผนงาน/โครงการทีไ่ ด ้รับ งบประมาณ และมีผลกระทบสูง ต่อการบรรลุความสาเร็จตามประเด็น ยุทธศาสตร์นัน ้ ี่ งของแผนงาน/ วิเคราะห์ความเสย โครงการ ตามมาตรฐาน COSO ี่ งเรือ ซงึ่ ต ้องนาความเสย ่ ง ธรรมาภิบาลทีเ่ กีย ่ วข ้องมาเป็ นปั จจัย ในการวิเคราะห์ด ้วย ค่า น้ าหนัก ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก 0.5 แสดงให ้เห็นถึงวิธก ี ารคัดเลือกแผนงาน/ โครงการ โดยมีหลักเกณฑ์การพิจารณา ั เจน และแสดงให ้เห็นถึง ทีช ่ ด ความสาคัญหรือผลกระทบของโครงการ ทีม ่ ต ี อ ่ ความสาเร็จตามประเด็น ยุทธศาสตร์นัน ้ ๆ (โดยคัดเลือก) อย่างน ้อยประเด็นยุทธศาสตร์ละ 1 โครงการ 0.1 ี่ งของโครงการ มีการวิเคราะห์ความเสย ทีค ่ ัดเลือกมาดาเนินการอย่างเป็ นขัน ้ ตอน ตามหลักการของ COSO (7 ขัน ้ ตอน) 0.2 A ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ทีค ่ รบถ ้วน ี่ งทีส มีแผนบริหารความเสย ่ อดคล ้อง กับผลการวิเคราะห์ และมีตัวชวี้ ด ั ความสาเร็จตามแผนฯ ทีป ่ ระเมินผล ั เจน ได ้ชด ค่า น้ าหนัก ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก มีผลการวิเคราะห์การประเมิน ความเป็ นไปได ้ และ ความรุนแรง ี่ ง โดยครอบคลุม ของความเสย หลักธรรมาภิบาล (Good Governance) อย่างครบถ ้วน มีการกาหนดแนวทาง/วิธก ี ารและกรอบ ระยะเวลาในการติดตามประเมินผล ี่ ง การดาเนินงานตามแผนบริหารความเสย ไว ้อย่างน ้อย 2 ไตรมาส (ไม่รวมการสรุป ิ้ ปี งบประมาณ) ประเมินผล ณ สน ี่ งได ้รับความ แผนบริหารความเสย เห็นชอบจากผู ้บริหารภายในเดือนมีนาคม 2553 (และก่อนนาไปปฏิบัต)ิ 0.1 0.005 0.005 D ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ทีค ่ รบถ ้วน ค่า น้ าหนัก ี่ ง ดาเนินการตามแผนบริหารความเสย ทีก ่ าหนดไว ้ 0.3 ่ งทาง แสดงให ้เห็นถึงวิธก ี ารหรือชอ ้ ื่ สาร ทาความเข ้าใจ ทีใ่ ชในการส อ เพือ ่ ให ้ผู ้ทีเ่ กีย ่ วข ้องสามารถนาแผน ี่ งไปปฏิบัตไิ ด ้ บริหารความเสย ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก มีหลักฐานแสดงการดาเนินการ ตามกิจกรรม/โครงการทีก ่ าหนดไว ้ ี่ ง ในแผนบริหารความเสย 0.15 ่ งทางทีแ มีมาตรการ/กิจกรรม/ชอ ่ สดง ื่ สาร ทาความเข ้าใจ ให ้เห็นถึงการสอ ให ้บุคลากรทีเ่ กีย ่ วข ้องทราบถึง ี่ งของหน่วยงาน แผนบริหารความเสย 0.15 L ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ทีค ่ รบถ ้วน ค่า น้ าหนัก ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก มีการรายงานความก ้าวหน ้าในการ ดาเนินการตามแผนบริหารความ ี่ งต่อผู ้บริหารอย่างน ้อย 2 เสย ไตรมาส โดยสรุปผลการดาเนินงาน ปั ญหา อุปสรรคทีพ ่ บ พร ้อมให ้ ข ้อเสนอแนะในการแก ้ไข 0.2 มีการรายงานสรุปผลความคืบหน ้าของ การดาเนินงานตามแผนบริหารความ ี่ งตามแนวทาง/วิธก เสย ี ารและกรอบ ระยะเวลาทีก ่ าหนดไว ้ให ้ผู ้บริหารทราบ และมีความถีค ่ รบตามทีก ่ าหนดไว ้ (ไม่น ้อยกว่า 2 ไตรมาส และไม่รวมการ ิ้ ปี งบประมาณ) สรุปผล ณ สน 0.05 เนือ ้ หาของการรายงานสรุปผลแสดง ให ้เห็นถึงความคืบหน ้าของกิจกรรม/ โครงการทีก ่ าหนดไว ้ในแผนบริหาร ี่ ง โดยแสดงความสม ั พันธ์ ความเสย กับผลการดาเนินโครงการทีค ่ ัดเลือกมา ดาเนินการ 0.05 L ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ทีค ่ รบถ ้วน จัดทารายงานสรุปผลการดาเนินงาน ี่ ง ตามแผนบริหารความเสย พร ้อมทัง้ แสดงผลสาเร็จเปรียบเทียบ ก่อนและหลังดาเนินการตามแผนฯ ิ้ ปี งบประมาณ เมือ ่ สน หมายเหตุ กรณีเป็ นแผนงาน/โครงการ ทีด ่ าเนินการ ต่อเนือ ่ งในปี งบประมาณต่อไป ี่ ง จะต ้องมีการสรุปวิเคราะห์ความเสย ทีเ่ หลืออยู่ ค่า น้ าหนัก ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก มีรายงานสรุปผลการดาเนินงานตามแผน ี่ ง (ณ สน ิ้ ปี งบประมาณ) บริหารความเสย ซงึ่ ประกอบด ้วย 1. กิจกรรม/โครงการตามแผนบริหาร ี่ งทีด ความเสย ่ าเนินการแล ้วครบถ ้วนเสร็จ ร ้อยละ 100 0.025 ี่ งทีเ่ หลืออยู่ 2. ผลการประเมินความเสย (หลังจากดาเนินการตามแผนแล ้วเสร็จ) ี่ งทีส โดยแสดงให ้เห็นถึงปั จจัยเสย ่ ามารถ ี่ ง ควบคุม/บริหารจัดการได ้และปั จจัยเสย ทีไ่ ม่สามารถควบคุม/บริหารจัดการให ้อยู่ ในระดับทีย ่ อมรับได ้ (เฉพาะกรณีเป็ น แผนงาน/โครงการทีด ่ าเนินการต่อเนือ ่ ง ในปี งบประมาณต่อไป) - หากสว่ นราชการเลือกโครงการที่ ิ้ ในปี งบประมาณ 53 ดาเนินการเสร็จสน ทัง้ หมด ให ้สว่ นราชการใส่ Y ในประเด็น การประเมินนีด ้ ้วย ซงึ่ ถือว่าได ้รับคะแนนนี้ ไปโดยปริยาย 0.025 L ประเด็นการพิจารณาการดาเนินการ ค่า ทีค ่ รบถ ้วน น้ าหนัก นา้ หน ักรวม SP - 7 1.00 ประเด็นการตรวจ ค่าคะแนน ถ่วงน้ าหนัก 3. สรุปบทเรียน และ ให ้ข ้อเสนอแนะ ี่ งในปี เพือ ่ ปรับปรุงแผนบริหารความเสย ต่อไป 0.025 4. ผู ้บริหารให ้ความเห็นชอบ/รับทราบ รายงานสรุปผลภายในวันที่ 15ต.ค.2553 0.025 1.00 ึ ษา ทาความเข้าใจได้จาก Self-Learning Toolkits และเว็ บไซต์ของสาน ักงาน ศก ก.พ.ร.www.opdc.go.th Contact Person ั โทรศพท์ E-mail สาน ักติดตามและประเมินผล สาน ักงาน ก.พ.ร. นางสาวสาวิตรี เพ็ งผาสุข 02-356-9999 ต่อ 8867 Fax. 02-281-8279 [email protected] 0-2231-3011 ต่อ 300 [email protected] นางสาวบงกช นุตพงษ์ 0-2231-3011 ต่อ 312 [email protected] นายวรพ ัฒน์ 0-2231-3011 ต่อ 356 [email protected] ่ ั จาก ัด บริษ ัท ทริส คอร์ปอเรชน นายสมชาย ไตรร ัตนภิรมย์ เมฆสวรรค์ Fax: 0-2231-3680, 0-2231-3682 Website: www.tris.co.th