Transcript CALIDAD DEL GASTO PÚBLICO Y MODERNIZACIÓN 1 DEL ESTADO PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL MIXTA DE PRESUPUESTOS Alberto Arenas de Mesa Director de Presupuestos 30 de Octubre.

CALIDAD DEL GASTO PÚBLICO Y
MODERNIZACIÓN
1 DEL ESTADO
PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL MIXTA DE
PRESUPUESTOS
Alberto Arenas de Mesa
Director de Presupuestos
30 de Octubre 2007
1
TEMARIO
I.
CALIDAD DEL GASTO Y MODERNIZACIÓN DEL
ESTADO
II.
MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
III.
SISTEMA
GESTIÓN
IV.
CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA EN LA
INVERSIÓN PÚBLICA
DE
EVALUACIÓN
Y
CONTROL
DE
2
I. CALIDAD DEL GASTO Y MODERNIZACIÓN
DEL ESTADO
• El Gobierno de la Presidenta Bachelet se ha planteado ambiciosas
metas en beneficio de la ciudadanía, entre ellas:
– Aumentar la cobertura de educación preescolar para los menores de 2
años desde menos de un 3% a más de un 22%.
– Dar una pensión básica solidaria al 40% más carente de la población.
– Invertir más de US $1.000 millones en infraestructura y equipamiento en
salud.
– Implementar más de 155 mil soluciones habitacionales para las familias
del primer quintil, reduciendo drásticamente el déficit habitacional.
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I. CALIDAD DEL GASTO Y MODERNIZACIÓN
DEL ESTADO
• Cumpliremos estas metas al:
– Asegurar la sustentabilidad de los recursos públicos:
=> Política de balance estructural.
– Utilizar los recursos públicos con eficacia y eficiencia:
=> Sistema de Evaluación y Control de Gestión.
=> Modernización del Estado.
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I. CALIDAD DEL GASTO Y MODERNIZACIÓN
DEL ESTADO
Instituciones eficientes
Modernización
del Estado
Calidad del
Gasto
Evaluación de programas e
inversión pública
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II. MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
La Modernización del Estado ha sido una tarea prioritaria para los
Gobiernos de la Concertación.
En esta administración se ha continuado avanzando hacia:
a) La consolidación de un Estado moderno, eficiente y
profesionalizado.
b) Que entregue servicios de calidad a la ciudadanía.
c) Que cree un entorno para que las personas puedan emprender
e innovar; y
d) Que permita que el país crezca, se desarrolle y compita con
éxito en los mercados mundiales.
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II. MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
El cumplimiento de esos objetivos en esta administración se materializa,
principalmente, a través de tres ejes:
a)
Creación de un Sistema de Protección Social (Reforma
Previsional).
b)
Inversión en Capital Humano (Educación).
c)
Inversión para
Innovación).
el
Desarrollo
(Inversión
Pública
e
7
II. MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
En este contexto, se han realizado propuestas de rediseños
institucionales para asegurar provisión de servicios de calidad a
la ciudadanía:
a) Donde se separen y distingan con claridad las funciones de
diseño, fiscalización y ejecución de la implementación de la
política.
b) Donde se faciliten o canalicen las demandas de la ciudadanía
por la calidad de los servicios que reciben.
Las principales iniciativas institucionales que apuntan a dicho
objetivo son, entre otras:
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II. MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
1.
Rediseño Institucional del Ministerio del Trabajo, asociado a la
implementación de la Reforma Previsional.
2.
Rediseño Institucional del Ministerio de Educación, asociado a
asegurar la calidad de la enseñanza.
3.
Rediseño Institucional del Ministerio de Obras Públicas para
una mayor eficiencia de la inversión.
4.
Creación del Ministerio de Energía para enfrentar desafíos en
materia energética.
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II. MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
Fortalecimiento de los Incentivos ligados al Desempeño
Institucional e Implementación de Planes Especiales de
Retiro.
Se han fortalecido los incrementos salariales vinculados al
desempeño institucional, con acuerdo de los gremios, tanto en
la administración central como descentralizada del Estado
(Incorporación de nuevas instituciones al Sistema de Metas
de Eficiencia Institucional, tales como Superintendencias,
Ministerio Público, Poder Judicial).
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
OBJETIVO : Obtener información de desempeño e
introducir prácticas para mejorar la
calidad del gasto.
• Eficiencia en la asignación de recursos
• Eficiencia en el uso de los recursos
• Transparencia
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN Y CONTROL DE
GESTIÓN:
• Indicadores de desempeño (1993)
• Evaluación de programas (1997)
• Evaluación de Instituciones (2002)
• Balances de Gestión Integral (1997)
• Presentación Estándar de Programas al Presupuesto
(2000)
• Mecanismos de Incentivo Institucional
– Programas de Mejoramiento de Gestión (1998)
– Ley Médica (2003)
– Metas de Eficiencia Institucional (2007)
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
OPINIÓN DE OBSERVADORES INTERNACIONALES:
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE)
•
“El Ministerio de Hacienda de Chile cuenta con un avanzado sistema para
obtener información sobre el desempeño de las agencias y programas. Durante
un período de 10 años este sistema se ha ido desarrollando y ajustando para
incorporar las lecciones aprendidas y los cambios en las demandas. Más
importante aún, el Ministerio de Hacienda ha tenido la voluntad para abordar
un enfoque de largo plazo y persistir con las iniciativas de evaluación del
desempeño”.
•
“En general el sistema de desempeño de Chile se compara favorablemente con
aquellos de los países de la OCDE, especialmente en términos de la atención y
prioridad otorgada a la información de desempeño en el proceso presupuestario.
Este sistema ha combinado la integración de información de desempeño en el
proceso presupuestario con el uso sensible de esta información en la toma de
decisiones”
Fuente: Working Party of Senior Budget Officials. BUDGETING IN CHILE. 25th Annual Meeting of Senior
Budget Officials, Madrid, Spain 9-10 June 2004 (OECD).
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
PROGRAMA DE EVALUACIÓN
Programas
 Evaluación Programas Gubernamentales (EPG) (1997): Analiza
consistencia de los objetivos, aspectos de organización y gestión y
resultados a nivel de producto (cobertura, focalización, entre otros).
Evaluación de Impacto (EI) (2001): Además de lo anterior, permite
evaluar resultados intermedios y finales en los beneficiarios, utilizando
grupos de control y técnicas econométricas.
Instituciones
 Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002): Evalúa una o
más instituciones, abarcando aspectos de su diseño institucional,
consistencia con las definiciones estratégicas, aspectos de gestión
organizacional y resultados.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
EVALUACIONES 1997-2007
Número de Programas/Instituciones Evaluadas
Evaluación Programas
Gubernamentales (EPG)
- N° de Programas
Evaluaciones de Impacto (EI)
- N° de Programas
Evaluaciones Comprehensivas del
Gasto (ECG)
-
1997-99
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Total
80
20
18
14
13
13
14
13
14 (*)
199
5
4
4
14
6
1 (5)
(10)
49
8
2
4
5
2
(4)
25
26
19
31
25
21
28
273
N° de instituciones
Total Programas/Instituciones
80
20
23
Nota: Las cifras entre paréntesis indican que son evaluaciones que aún no han finalizado.
(*) El programa presupuestario “Supervisión e Inspección de Establecimientos Educacionales” corresponde a dos programas
distintos, uno de supervisión técnico pedagógica y otro de inspección del cumplimiento de la normativa vigente, lo que hizo
necesario evaluarlos en forma separada, aumentando de 13 a 14 las evaluaciones realizadas en 2007 en esta línea.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
EVALUACIONES DE PROGRAMAS 2007:
• Los informes finales de las 14 evaluaciones de programas
gubernamentales han sido entregados a la Comisión Especial
Mixta de Presupuestos del Congreso con fecha 9 de agosto de
2007.
• Los resultados de las evaluaciones se encuentran publicados
en el sitio web de Dipres (www.dipres.cl), el que ha sido
perfeccionado para facilitar el acceso a los informes de
evaluación.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
USO
DE
LOS
EVALUACIONES:
RESULTADOS
DE
LAS
• En el diseño de nuevas políticas/programas;
• En la asignación de recursos, en el marco del proceso anual
de formulación presupuestaria;
• En
el
mejoramiento
de
la
gestión
de
programas/instituciones (uso de los recursos).
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
EVALUACIÓN DE PROGRAMAS (EPG - IMPACTO)
(2000 - 2007)
EFECTOS
2000 - 2007
Año 2007
1.- AJUSTES MENORES
23%
14%
2.- MODIFICACIONES EN EL DISEÑO
DE COMPONENTES Y/O PROCESOS
DE GESTIÓN INTERNA DEL
PROGRAMA
37%
22%
3.- REDISEÑO SUSTANTIVO DEL
PROGRAMA
26%
50%
6%
7%
4.- REUBICACIÓN INSTITUCIONAL.
5.- FINALIZACIÓN O REEMPLAZO
ÍNTEGRO DEL PROGRAMA
TOTAL PROGRAMAS
8%
7%
100% (152)
100% (14)
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
PROGRAMA DE PAVIMENTACIÓN PARTICIPATIVA –
SERVIUs/MINVU (Año 2007)
CATEGORIA - AJUSTES MENORES
- El programa tuvo una evaluación positiva.
- El presupuesto 2008 se incrementa en un 17% y contempla el
financiamiento de todos los proyectos que postularon el año
2007 y cumplían con los requisitos.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
PROGRAMA DE BONIFICACIÓN FORESTAL DL. 701
– CONAF (Año 2005)
CATEGORIA – REDISEÑO SUSTANTIVO
- La evaluación identificó una doble bonificación a algunas
actividades incluidas en la tabla de costos y, por tanto, el año
2006 se modificó la tabla de costos eliminándose este
problema.
- La evaluación detectó problemas en los criterios utilizados
para definir los suelos degradados y frágiles; lo cual se
corrigió a través de las modificaciones al Reglamento del DL701 realizadas en 2007.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
PROGRAMA DE REFORMA Y MODERNIZACIÓN
DEL ESTADO – SEGPRES (Año 2007)
CATEGORIA – REUBICACIÓN INSTITUCIONAL
- Este programa ha sido transferido el año 2008 al Ministerio de
Economía, a objeto de vincularlo más directamente a la
agenda de gobierno electrónico.
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III. SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN A MICROEMPRESARIOS
Y TRABAJADORES INDEPENDIENTES - SENCE (Año 2007)
CATEGORÍA – FINALIZACIÓN O REEMPLAZO ÍNTEGRO
- La evaluación identificó que el programa en su diseño y forma
de ejecución actual no debe continuar.
- El programa en su ejecución del año 2008 será rediseñado
íntegramente, reasignándose los recursos a becas de
capacitación para trabajadores de baja calificación laboral
provenientes de microempresas.
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METAS
Y
DESAFÍOS
DEL
SISTEMA
EVALUACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
1.
DE
Continuar aumentando el número de evaluaciones
-
2.
Durante la administración de la Presidenta Michelle Bachelet se evaluará
el 50% de los programas públicos comprendidos en la Ley de
Presupuestos (155 programas).
Reforzar el análisis ex-ante de los programas.
-
3.
Entregar asistencia técnica a los Servicios Públicos que presentan nuevos
programas o ampliaciones de programas existentes para mejorar su
diseño y en la elaboración de líneas base que permitan su futura
evaluación.
Las evaluaciones deben considerar la transversalidad de
las Políticas Públicas.
-
Continuar avanzando hacia el desarrollo de evaluaciones integrales que
permitan captar el efecto conjunto de varios programas sobre un
determinado resultado de política (Ejemplo: programas de becas
escolares de educación básica y media).
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METAS Y DESAFÍOS DEL SISTEMA DE
EVALUACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
4.
Creación de un Fondo de Modernización de la Gestión Pública
-
5.
Financiar propuestas provenientes del mundo privado, académico y de
las propias instituciones públicas que permitan mejorar la calidad del
servicio en aquellos aspectos esenciales en el mundo productivo
eliminando cuellos de botella existentes.
Fortalecimiento de la División de Control de Gestión
-
Para cumplir con los desafíos anteriores – ampliar la cobertura de las
acciones y hacer un mejor uso de la información de desempeño en la
toma de decisiones – se requiere fortalecer las capacidades
institucionales de la División. Se crea nuevo Departamento de
Asistencia Técnica y se refuerzan los equipos de trabajo de los
departamentos existentes.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
• La inversión pública representa en torno al 18% del gasto
público total.
• Ésta alcanza aproximadamente a US $6.000 millones en el
proyecto de presupuestos 2008.
• Existen 8.066 proyectos en cartera con RS y 4.871
proyectos con identificación presupuestaria.
• La inversión pública oportuna es clave para los efectos
fiscales y macroeconómicos y para la eficiente ejecución
presupuestaria de los Ministerios y Gobiernos Regionales.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Medidas adoptadas a contar de 2006:
• Recomendación favorable automática a los proyectos de
arrastre.
• Proyectos nuevos con recomendación favorable durante 2
años, si la naturaleza de la iniciativa recomendada
originalmente no ha experimentado cambios.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Medidas adoptadas durante 2007
• Fortalecimiento de equipos técnicos en regiones para
mejorar formulación y ejecución de la inversión de los
Gobiernos Regionales (GORES).
• Apoyo a los municipios desde la SUBDERE en
coordinación con los GORES para generación de carteras
de proyectos, en especial residuos sólidos domiciliarios y
saneamiento.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Medidas de optimización
Instrucciones mediante Oficio Circular N° 36 que racionaliza
el funcionamiento del Sistema Nacional de Inversiones, sacando
de éste los siguientes temas:
1. Desarrollo de Estudios propios del giro institucional.
2. Adquisición de Activos no financieros cuando no formen parte
de un proyecto de inversión.
3. Gastos asociados a situaciones de Emergencia.
4. Mantenimiento o Conservación de Infraestructura Pública.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Justificación
1.
Desarrollo de Estudios propios del giro institucional - Subtítulo
22 (Bienes y Servicios de Consumo)
Estudios de carácter institucional como por ejemplo “Diagnóstico
de competencias del personal de la Dirección de Vialidad”
solicitaban financiamiento a través del subtítulo 31, en
circunstancias que éstos no corresponden a inversión. El
Clasificador Presupuestario establece que este tipo de estudios debe
financiarse con cargo al subtítulo 22.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Justificación
2.
Adquisición de Activos no financieros cuando no formen parte
de un proyecto de inversión – Subtítulo 29
Se identifican edificios, vehículos, máquinas y equipos, equipos
informáticos y Programas informáticos.
Se trata de compra o arriendo de activos que ya existen en la
economía. El Estado debe estudiar el tamaño requerido y si le
conviene arrendar o comprar. Un ejemplo está dado por la compra o
arriendo de maquinaria vial.
La excepción la constituyen los edificios cuando se trata de una
construcción; en cuyo caso debe contar con informe de
MIDEPLAN.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Justificación
3. Gastos asociados a situaciones de Emergencia
• Los gastos que dan origen a intervenciones de carácter permanente,
corresponden a proyectos de inversión y son los que deben pasar
por el Sistema Nacional de Inversiones.
• En situaciones de emergencia se producen gastos de carácter
paliativo que no constituyen inversión, como por ejemplo, la
remoción de escombros. Su imputación debe ser de acuerdo a su
naturaleza.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Justificación
4.
Mantención o Conservación de Infraestructura Pública –
Subtítulo 31
Estas acciones no requiere ser evaluadas nuevamente. Los
mantenimientos siempre son considerados en el flujo de caja que
origina un proyecto. Este aspecto es el que asegura la vida útil
estimada de la inversión.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Resultado esperado
•
Se estima que las medidas aplicadas permitirán a los servicios
disminuir los tiempos y realizar una ejecución presupuestaria más
oportuna, porque se pueden presentar los requerimientos en
cualquier momento del año a la Dirección de Presupuestos.
•
El Sistema Nacional de Inversiones liberará tiempo para
concentrarse en proyectos relevantes, realizar análisis en
profundidad y asegurar mayor calidad de la inversión.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Proyectos en que se concentrará Mideplan
• Estandarizables de baja complejidad tales como
consultorios, postas, escuelas, retenes, comisarías,
juzgados, electrificación rural, agua potable rural.
• Mediana complejidad tales como centros de diagnóstico
terapéuticos, hospitales rurales, internados, vialidades
intermedias, parques.
• Complejos como recintos carcelarios, evacuación aguas
lluvias, residuos sólidos, plantas de tratamiento,
costaneras, telecomunicaciones, edificaciones públicas.
• Alta complejidad como hospitales urbanos cabeceras
regionales, puertos, aeropuertos, embalses.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Propuestas para 2008: Gores
• Se hace extensiva a los GORES y al Programa de
Mejoramiento Urbano la aplicación de las instrucciones
impartidas en el Oficio Circular 36.
• Aplicación de software simplificado para generación
rápida de carteras en mantenimiento vial urbano.
• Elaboración de términos de referencia para contratar
asistencia técnica para municipios en la generación de
planes de inversión, en el contexto del Programa de
Gobiernos Subnacionales
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Otras acciones complementarias
• De acuerdo con las modificaciones introducidas al artículo
19 bis del Decreto Ley N°1.263 de 1975 (inciso cuarto),
se ha participado, desde el año 2005, en la elaboración de
una metodología para evaluar los estudios y proyectos de
inversión de las Fuerzas Armadas
• Durante el año 2005 y 2006, se incorporó al Sistema
Nacional de Inversiones a la Dirección General de
Aeronáutica Civil y a la Policía de Investigaciones de
Chile.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Desafíos
• Para contribuir a mejorar la calidad de la inversión es
necesario desarrollar acciones durante el proceso posterior
a la evaluación (preparación de bases para el llamado a
licitación, elaboración de contratos y seguimiento físico de
la iniciativa) para corroborar que lo recomendado
favorablemente es lo que se está realizando efectivamente
(costos, tamaño, tiempo de ejecución, etc.)
• Para ello, vamos a implementar de un Sistema de
Seguimiento de la Inversión (evaluación durante), el que
deberá hacerse cargo del monitoreo de la ejecución de los
proyectos. Partiremos en 2008 con el Ministerio de Salud.
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IV. CALIDAD Y GESTIÓN PRESUPUESTARIA
EN LA INVERSIÓN PÚBLICA
Desafíos
•
Además de este monitoreo (evaluación durante), se
otorgará un mayor aseguramiento a la calidad de la
inversión pública, a través de un mayor reforzamiento a
la preinversión:
1.
2.
•
Relevando a las autoridades la importancia de identificar
oportunamente las carteras de inversión.
Fortaleciendo los equipos técnicos de los servicios e
instituciones.
Implementación SIGFE
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