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CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


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CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 3

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 4

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 5

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 6

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 7

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 8

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


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CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 10

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 11

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 12

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


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CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 14

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 15

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 16

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 17

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 18

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 19

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 20

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 21

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 22

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 23

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 24

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 25

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 26

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 27

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 28

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 29

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 30

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 31

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 32

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 33

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 34

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 35

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 36

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 37

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 38

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 39

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 40

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 41

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 42

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 43

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 44

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 45

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 46

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 47

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 48

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 49

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 50

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


？


Slide 51

CALIS专题特色数据库的建设

燕今伟
成都·2011.4.1

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

CALIS一期特色库子项目



于1999年1月正式启动，2000年底验收
立项要求
具有中国特色、地区特色和高等教育特色的专题数据
库（索引题录库、摘要或全文库）
 数据库与“211工程”重点学科建设有较突出关系具备
一定量的数据，并已有初步成果挂在SERNET网上
 具有较好的设备和人员条件，网络通讯能力较强





共建成专题特色库25个
资助方式
项目分为一、二、三、四等，分别给予5万、4万、3
万、1.5万元的资助
 验收评为优秀项目的奖励5000元


一期特色库建设存在的问题
没有统一建库平台
 没有制定数据标准
 未明确规定数据库的规模和收录文献的类型


CALIS二期特色库子项目建设
2003年10月启动，2006年验收
 建设目标


 遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则

 具有相对统一的建设标准
 在各校建立可独立运行的特色数据库群
 建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户网

站，形成分散对象数据和统一元数据集的构架


各校图书馆的建库和发布系统市场化运作，商家
开发，CALIS中心认证，图书馆自行选购

特色库系统总体框架图
资源调度系统(OpenURL)
CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统

CALIS全国资源仓库/特色库元数据库

元数据收割服务器（通过OAI协议）

参建单位系统
1

…
参建单位系统
2

…

二期特色库选题标准


数据库选题内容分为三类
 学科特色资源： 与“ 211工程”某重点学科有较突出的

关系，或能体现高等教育特色，或具有交叉学科和前
沿学科特色 的资源
 地方特色资源：具有一定的地域和历史人文特色，或

与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源
 馆藏特色资源： 具有他馆、他校所不具备或只有少数

馆具备的特色馆藏 ，或散在各处、难以被利用的资源

二期特色库建库要求
数据库应具有一定规模的数据量
 数据库应至少包含三种以上的文献类型（题录、
文摘、全文、图像、音频、视频等）
 数据库应遵循项目管理组提出的框架体系和栏目
设置要求，有统一的页面风格，具有基本的数据
库管理功能和服务功能
 数据库应遵循数据建设规范和标引细则，进行元
数据规范处理


二期特色库标准规范


建库标准采用科技部科技基础条件平台重大项目
《中国数字图书馆标准规范建设》项目所推荐的
相关标准



制定了特色库建设系列规范文件
 《特色库子项目本地系统基本技术规范》

 《特色库子项目本地系统数据标准》
 《特色库子项目本地系统相关接口与规范》
 《特色库子项目描述元数据规范及相关规则》
 ……

二期特色库经费资助


数据库的建设和维护经费主要依靠各校自主投入，
CALIS给予一定的经费补贴和奖励



参建项目分为资助性项目和非资助性项目两类
 资助性项目根据其选题和建设基础分为重点资助项目

和一般资助项目，资助额度分别为5万、1万
 非资助性项目纳入CALIS特色库项目的管理体系，接
受项目中期检查和后期成果验收


资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参
加评奖，CALIS管理中心对获奖项目进行奖励

二期特色库的服务方式
对于二次文献，建设单位应向 CALIS 成员馆提供
WEB 方式的公开免费检索
 对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自
行选择发布方式外，原则上应提供对 CALIS 成员
馆的公开服务


二期特色库建设成果


共建成63个专题特色数据库
 65个学校的91个项目申报
 75个项目通过专家评审
 资助项目46个（重点资助9个，一般资助 37个）
 非资助29 个（38.7％）
 64个签订了承建协议书（1个一般资助、10个非资助

项目未签约）



选用了7个经CALIS认证的本地建库系统
 TRS、TPI、方正德赛、 快威、义华、中数创新、杭州

麦达



共有45个项目分别获得一、二、三等奖和鼓励奖，
奖励额度为1万、6千、3千、1千

CALIS特色库中心网站

二期特色库建设存在的问题
本地建库系统认证工作费时费力，且认证了多个系
统给参建馆选择造成困难，商家用户过少也没有积
极性
 特色库中心网站系统与参建馆本地系统联调及元数
据收割等较为复杂，影响了整个子项目建设的进度
 元数据OAI收割效果不理想
 服务要求没有完全落实


大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

对特色库建设形势的分析


各高校图书馆有建设特色资源数据库的积极性，
利用各种渠道的资金或本馆力量不断推进，特色
数据库的种类和数量还在不断扩大
 据CALIS管理中心的问卷调查
106所高校已建和在建的特色库共300个,其中最多

的建有13个
CALIS立项的44个，仅占14.7%


已有的参建图书馆希望能在CALIS的框架下，继
续改进和完善已建成的专题特色库



原来没有参建的院校图书馆也希望能够加入CALIS
的建设体系



有必要继续挖掘和发布国内一些未开发的、散在各
处、难以被利用的独有资源



经过十余年的建设，在建库的选题、技术路线、标
准规范、组织管理等方面，各馆都积累了一定的经
验，为继续开展特色库建设打下了比较好的基础

三期特色库建设的指导思想


发掘资源，整合资源，收集资源
 把在常规数据库里无法揭示的信息资源挖掘出来；强调多馆合作，

联合建设；要注重对原生数字资源、非正式出版物等的收集整理



发挥特色，深化服务，促进共享
 不强调重点学科，强调资源特色；发挥资源本身的特色，把资源

的拥有者、服务者和使用者结合起来，扩大服务的深度；目标是
共建共享



规范建设，培养人才，鼓励创新
 建立一整套规范，在最基本的层面考虑规范的建设及异构系统的

互操作；为高校培养一批人才，能及时应对资源建设的新变化：
鼓励创新型服务，不仅仅把特色库建设看成是资源的建设，应该
在普遍服务思想的指导下，思考如何建设和如何服务

与二期的不同点


扩大资源的范围
 搜集网络原生数字资源



更强调需求和服务
 申报书要求指明目标用户群
 增加定向型项目：由需求方（多个图书馆）提出需要立

项项目，由CALIS针对共同需求，指定或鼓励有能力建
设该数据库的图书馆来进行定向建设
 明确要求立项数据库最低限度应提供文献传递服务


加强对建库单位的技术支撑力度
 开发特色库通用系统，免费提供成员馆使用



发挥省中心的作用
 在省中心部署共享版特色库系统平台；技术支撑点

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

项目建设任务 (1/2)


建设80个左右的特色数据库
 文献类型覆盖图书、期刊论文、会议论文、学位论文、报纸、专利、

标准、音频、视频、古籍、拓片、舆图、地方志、家谱、乐谱、照
片、图像等



新增300万条特色资源的目录数据，通过收割汇集
至CALIS联合仓储数据库
 其中不少于30%的数据具备数字对象信息（如全文、音

频、视频、图像、课件等）



建设基于SaaS技术的CALIS本地特色数据库系统共
享版免费提供给成员馆使用，成员馆可在无需高成
本投入、无需担心系统高成本升级的情况下开展特
色库建设

项目建设任务 (2/2)




进一步完善描述元数据规范、对象数据加工规范等
相关标准规范；制定特色资源组织规范、存储规范、
发布规范等在内的一整套基于SaaS技术的CALIS特
色数据库标准规范体系。
升级CALIS全国高校专题特色数据库中心服务系统，
完善管理和服务功能

项目选题要求


独有或稀缺资源
 即只有本地或本馆独有的；或散在各处、难以收集和利

用的；且商业数据库或其他公开渠道难以获得的资源

网络原生数字资源
 具有鲜明学科特色、地方特色和民族特色，且有良
好前期建设成果的资源。




涉及国家秘密的资源不得作为特色库选题

立项和资助
分为自由申报项目和定向项目两类
 自由申报项目根据联合参建馆数量，资源的独特性、
适用范围、全文比例及数据规模，数据库的服务对
象范围、服务模式及预期服务效果等因素分为四个
等级立项：重点资助项目、一般资助项目、后期资
助项目和非资助项目
 未达到资助项目要求，但希望采用CALIS统一建库
标准进行建设的项目，作为非资助项目
 鼓励经费充裕的项目减半申请CALIS经费，留出更
多的经费资助其他项目。CALIS将对减半申请经费
的项目予以表彰


建库平台
二期建设中已经通过CALIS认证的本地系统平台，
可继续使用
 对于未经过CALIS认证，但符合CALIS标准的也可
继续使用
 新参建的高校图书馆，推荐使用CALIS免费提供的
通用共享软件系统
 CALIS将在项目立项后提供1.0版特色库系统，部署
在全国中心，可进行资源的加工、管理和发布
 于2011年内提供2.0版特色库系统，用于部署在省
中心，并迁移数据


运行机制








建设方式：集中组织管理、建库标准相对统一、参建学
校分散建库、专家监督指导
经费来源：建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS
进行政策和技术引导，并给予经费补贴和奖励
资源归属：元数据及文摘级数据归CALIS所有，全文级
资源归建设馆所有

人才培养：建立人力资源培训体系，开展多种方式的建
库人员培训和建库学术交流活动

服务模式








所有立项特色库均须免费开放元数据并提供公开的元数据检
索
所有立项特色库的元数据均须被CALIS专题特色库中心系统
收割并发布

所有立项特色库中不涉及知识产权的内容应能够直接提供全
文；涉及知识产权的内容应提供文献传递服务
所有立项项目必须承诺永久运行，持续服务；如果遇到特殊
情况不能再继续运行，须移交CALIS，允许CALIS进行维护
或将该数据库委托其他单位进行维护

项目的组织和管理


在CALIS管理中心统一领导下，成立项目管理组实
施项目管理，其职责是：
 协助CALIS管理中心制定建设方案、拟定相关规范和标准；

 负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、查重、初审和协调；
 聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；
 承担对项目参建馆的技术指导和相关培训等



项目管理组下设标准规范组和技术服务组
 标准规范组：负责专题特色数据库各项标准规范的制定
 技术服务组：建库的技术推广和培训宣传



省中心设立专人，负责本省特色库子项目的联系、
协调和管理等相关工作

大

纲



CALIS一期、二期特色库子项目建设情况



CALIS三期特色库项目的设计思路



CALIS三期特色库项目建设方案



CALIS 三期特色库建设进展情况

前期准备工作
2010年8月，CALIS管理中心组织北京大学、
清华大学、武汉大学、中国农大、重庆大学
的相关人员编制了“CALIS特色库建库与发
布共享版系统需求书”
 制订项目建设方案
 2011年1月14日，发布CALIS三期特色库子
项目申报通知
 2011年2月28日—3月14日，自由申报项目
申报时间
 2011年3月15日—4月7日，定向项目需求征
集时间


自由项目申报情况统计-概况

参与单位：198家
申报项目：247个

自由项目申报情况统计-增长
171%

205%

247

198
91

65
CALIS “十五”

CALIS 三期

• 参与学校数量

CALIS “十五”

CALIS 三期

• 申报项目数量

自由项目申报情况统计-院校类型
211院校

31.8 %

63

本科院校

60.1 %

119

高职高专

11

独立学院

4 2.0 %

西部院校

46

新升本院校

5.6 %

28

0%

23.2 %
14.1 %

20%

40%

60%

80%

各类型院校图书馆申报项目情况

100%

自由项目申报情况统计-分省
江苏 27

北京 19

四川 陕西14

河南 9

西藏 黑龙江 1

湖北 26

山东 17

湖南 11

重庆 江西 4

山西 上海 8

河北 内蒙 3

宁夏 青海 1

浙江 云南 2

安徽 海南 0

天津 福建 10 贵州 新疆 6

广东 20

甘肃 吉林 6

20个以上

15 - 19个

10 - 14个

辽宁 广西 2

5 - 9个

各省自由项目申报情况

25-9个
- 5个

0 - 1个

自由申报项目的特点-资源
汇集性 96.7%
独有资源 10.1%

网络资源 4.6%

汇集性资源依然居于主流，部分项目同时
具有独有资源和汇集性资源、网络资源和
汇集性资源特征
资源类
型特征

自由申报项目的特点-联合
联合建库项目

单独建库项目

50个，占 20.2%

197个，占 79.8%

联合建库项目占据一定比例

自由申报项目主要特点-基础
项目基础
大部分项目属于新建项目

CALIS 原立项

其他立项

从未立项

30个，占12.1%

16个，占6.4%

199个，占80.6%

自由申报项目的特点-系统
申
报
项
目
选
用
系
统
情
况

CALIS 认证系统

其他自选系统

CALIS 共享版系统

112个项目预计使用

30个项目预计使用

86个项目预计使用

自由申报项目的特点-分类
Text in here37

项目内容分类

地方文化
民族文化
地方综合
人 物
古籍史料
自然科学
教 育
经 济
人文社科
农业科学
医药科学
工程技术
合计

247

18
17
23
26
12
12
15
25
12
18
32

自由申报项目的特点-经费
90%以上项目申请重点资助经费额
度

18.3%

申请金额大于等
于0.5万小于5万
41个

18.3%

48.3%
申请金额大于等于
5万小于10万
111个

48.3%

30.4%

30.4%

申请金额大于等
于10万小于15万
70个

3.4%
3.4%

申请金额大于等
于15万
8个

特色库通用系统平台
通用特色库系统1.0版（方正DESI）

通用特色库系统2.0版

特色库系统V1.0的工作模式

特色库系统V2.0
基于云模式开发新一代特色库系统共享版，部署
在省中心，成员馆免费使用该特色库系统
 能与特色库系统V1.0 的本地加工系统无缝集成
 集特色库、学位论文、机构库等加工和发布功能
为一体
 能以多种个性化的专题方式来展现资源
 支持CALIS统一认证/联合认证
 与CALIS数据交换系统无缝对接
 与CALIS数字版权保护系统DRM集成


特色库系统V2.0的部署模式

省级特色资源共享平台建设思路
部署CALIS共享域平台——特色库系统共享版，
供成员馆免费使用
 部署CALIS数据交换平台，从成员馆特色库本地
系统和特色库系统共享版中收集数据，形成本省
特色资源联合仓库，同时上传给CALIS管理中心
 在CALIS e读学术搜索平台中定制本省的特色资
源，定制服务门户
 依托本省特色资源联合仓库，自行构建本省的特
色库中心服务平台


特色库中心服务系统 (1/2)


目标：
 针对各个高校馆的各类特色资源库，建立全国高校专题特色数据

库中心系统，汇集各个高校馆的特色资源库，形成统一的集中式
的特色资源仓库，为全国高校用户提供全面的各类专题特色资源
导航、检索和揭示服务


新的功能和特性：
（1）新的资源类型和相应的展现方式；
（2）质量控制功能：对入库的数据质量进行监控和统计；
（3）Web2.0特性，如用户参与评价、标签等；
（4）分面检索功能：相同检索条件在多个资源类型分面上的检索；
（5）具有SaaS管理和服务功能，能为不同馆提供个性化展现服务
（6）支持多语种：包括小语种数据的收割、检索与展现；
（7）优化服务流程，易于使用

特色库中心服务系统 (2/2)


集成能力：
（1）增加与标签评价等系统的集成：支持与标签服务和评价服务系统
的集成
（2）提供统一服务接口，为用户提供个性化定制集成功能
（3）支持与“统一数据交换平台”的无缝集成，获取资源数据
（4）与统一计费系统集成，对于部分收费资源，提供按篇计费和下载
服务

国外同行类似的困难
 现在的情况是要用一个短期的资金来提供

一个长期的服务
 技术方面最主要的困难是找一个合适的软
件平台
 相比技术困难，组织和政策方面的困难更
难解决
——Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories Deployment
Status in 13 Nations as of Mid 2005. D-Lib Magazine,
2005, 11(9)

重要的是体制机制建设
既要调动成员馆的积极性，还要保护大家的积极性
 注意各学校对项目的管理制度


 有的学校对非资助项目有疑虑

 有的学校要求通过竞争立项的才有效
 有的学校有给予配套经费的激励措施



新的建议
 建好共享平台后，单位和个人通过简单的申请手续后就

可以开始建库，一年后评审，有发展前途的才立项
 建立特色库注册制度，各校不论通过何种渠道建设的特
色库都在CALIS特色库平台上进行登记，附有简明的介
绍，便于彼此了解数据库选题，避免重复建设，协调相
似选题和宣传推广服务

参考资料
CALIS管理中心姚晓霞,章洁. 高校特色库调查分析
报告. 2010.6
 Gerard van Westrienen，Clifford A. Lynch.
Academic Institutional Repositories
Deployment Status in 13 Nations as of Mid
2005. D-Lib Magazine, 2005, 11(9)
 CALIS相关工作文件


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